GBT19001质量管理体系内审检查记录表.docx
- 文档编号:24164103
- 上传时间:2023-05-24
- 格式:DOCX
- 页数:52
- 大小:22.55KB
GBT19001质量管理体系内审检查记录表.docx
《GBT19001质量管理体系内审检查记录表.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《GBT19001质量管理体系内审检查记录表.docx(52页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
GBT19001质量管理体系内审检查记录表
2019年GBT19001-2016质量管理体系内审检查记录表
编号:
AAA/RC-RS03
被审核部门:
审核日期:
2019.7.5
审核员:
被审核部门签名:
NO.
标准条款
审核内容
审核记录
检查方法
判定结果
文件查阅
现场检查
严重
一般
轻微
符合
1
4.1理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素,并进行了监视和评审。
公司明确按照GB/T19001:
2016标准建立、实施、保持和持续发展改进质量
管理体系,识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组
成,这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动,形成了一个动态循环的
过程网络。
√
√
2
4.2理解相关方的需求和期望
是否确定了相关方?
是否确定了相关方的要求?
是否对这些要求进行了监视和评审?
√
√
3
4.3确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并批准发布?
确定以上内容时,是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务?
是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施?
是否有不适用的条款删减?
是否说明了删减的理由?
√
√
4
4.4质量管理体系及其过程
是否确定了管理体系的过程?
(乌龟图),包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇?
如何评价这些过程?
是否发生了过程变更?
在哪些方面可以改进这些过程?
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施?
质量管理体系共三层文件,文件编号07,文件有受控、有效印章,审批齐全。
√
√
5
5.1领导作用和承诺
是否确定了最高管理者的职责,并签字承诺发布实施?
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的;各部门能够在公司的质量方
针下细化各自工作,并将质量方针得到贯彻。
√
√
6
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺?
√
√
7
5.2.1制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布?
√
√
8
5.2.2沟通质量方针
质量方针:
是否形成了文件?
以何种方式进行沟通?
员工是否理解?
是否可以提供给相关方?
√
√
9
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图?
各岗位是否规定了职责权限?
职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
管理部通过会议、培训等方式,将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达,使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。
公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训,将体系文件落到实处。
√
√
10
6.1应对风险和机遇的措施
是否确定了本公司的风险和机遇?
是否确定了应对风险和机遇的措施?
是否将这些措施整合到质量管理体系文件中?
是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》,编号:
***-QP610-2016,文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。
√
√
11
6.2质量目标及其实现的策划
是否在各部门和管理各层次制定了质量目标?
质量目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
是否确定了实现质量目标要采取的措施?
需要的资源?
由哪个部门负责?
何时完成?
如何评价结果?
公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符,并得到有效测
量。
√
√
12
6.3变更的策划
是否发生了体系的变更?
是否明确了变更的目的?
是否预计了变更的后果?
是否保证的管理体系的完整性?
是否获得了需要的资源?
是否要对责任和权限进行分配或再分配?
查质量管理体系文件更改有申请单,其中《质量手册》编号为:
***-QM-2016-A,更改页数为73页,文件审批齐全;
查《质量控制程序》文件编号为:
***-QP-2016-A,更改页数为131页,文件审批齐全;
查《质量管理制度》文件编号为:
***-QS-2016-A,更改页数为179页,文件审批齐全。
√
√
√
13
7.1.1总则
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供?
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱;灭火器台账、应急预案、进行了应急演练;3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽(必要时)安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩,发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行E/S培训。
√
√
7.1.2人员
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的?
查有在职员工档案记录清单,编号为RSDA-2019,文件记录齐全;
抽查在职员工档案郭新娟,编号为:
RSDA-SC-1805G,档案齐全;
查有离职员工档案记录清单,编号为:
RSDA-2019(L)。
√
√
14
7.1.3基础设施
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图?
是否建立了设备台账?
包括周边设备,是否有车辆台账?
是否有办公系统台账,如电脑、网络、电话传真等?
以上是否配备齐全并有维护计划?
维护计划是否得到实施?
是否有发生故障并维修及验证合格?
通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品的要求。
查2019年在用设备台账,有台账记录,编号为:
GL-TZ-2019;查采购申请有记录清单,编号为:
CGSQ-2019;
抽查智能广播控制器,编号为:
GL-SB040,设备编号已更新,与记录相符;抽查柜式空调2,编号为:
GL-SB053,设备编号已更新,与记录相符。
√
√
√
15
7.1.4过程运行环境
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求?
对以上要求是否检查并确定合格?
是否对以上环境要求制定了维护计划并实施?
是否有发生故障并维修及验证合格?
查该部门有环境卫生检查表,编号为:
GL-WSJC-2019;
抽查06月份卫生检查表,编号为GL-WSJS-2019006,文件记录齐全;查有生产任务书发放记录清单,编号为:
GL-SCRWF-2019,文件记录齐全;查该部门有2019度生产计划,有记录清单,编号为:
SCJH-2019,抽查03月份生产计划,编号为:
SCJH-2019-03,任务书编号:
20190202-008要求完成为03月31日,反查原生产任务书要求完成日期为:
04月10日,文件齐全;查该部门有2019年采购合同记录清单,编号为:
GL-CGHT-2019-01,抽查西安***设备制造有限公司采购合同,编号为:
***-P.O-20190116-026,文件编号与记录相符;抽查***电器有限公司采购合同,编号为:
***-P.O-20190130-053,文件编号与记录相符;
查该部门有2019年销售合同记录清单,编号为:
GL-XSHT-2096;抽查***电气有限公司,编号为:
QFCG181246,文件编号与记录相符。
√
√
√
7.1.5.1总则
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单?
查质检部有《监视和测量设备台账》,表码为***-QF910-01-A,编号为ZJ-JT-2019,记录齐全;查《测量设备运行检查记录表》,表码为***-QF910-02-A,文件编号为ZJ-JL-2019-1第4项:
兆欧表,产品编号:
ZJ-SB011,证书号:
JL15-电安规-636,使用周期在范围内,运行状态正常,证书齐全;查文件编号为ZJ-JL-2019-2第19项:
覆层测厚仪,产品编号:
ZJ-SB038,证书号:
JD180503159,使用周期在范围内,运行状态正常,证书齐全;查2019年新增检测设备,洛氏硬度计,型号HR-150A,有校准证书,采购申请编号为ZJ-CG-2019023,文件审批齐全;查质检部有《生产过程巡检记录》,编号为:
ZJ-XJ-2019-1,第19项:
2019年05月08日,***,型号***-1.5/4000-Ⅱ,巡检内容:
开关分闸时主触头开距,检测标准值:
220+10mm,检测结果:
226mm,成产工号:
工23,巡检人员:
***,随同卡编号:
1905025,文件齐全。
√
√
17
7.1.6组织的知识
是否确定了现有的需要掌握的知识清单?
以何种方式保证员工能学习到这些知识?
以何种方式检查员工学会了这些知识?
是否确定了更多必要的要学习的知识,及定期的学习计划?
公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识,为提高顾客满意度以及质量管理体系有效运行;2019年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内审员培训,并已取得内审员资格证书。
√
√
18
7.2能力
是否确定了人员的上岗能力要求,如岗位说明书?
如果不能满足能力要求,是否进行了培训或采取其他措施?
以何种形式确认人员达到上岗能力?
如上岗证、任命书等?
查管理部有2019年培训计划,编号为:
GLB-PXJH-2019,文件齐全。
抽查培训申请表编号:
GLB-PXSQ-201901,有培训记录表,编号为:
GLB-PX-201901,有培训成绩统计表,编号为:
GLB-PXCJ-201901,文件审批齐全。
√
√
18
7.3意识
抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握,并如何对达成目标作出贡献?
本岗位发生问题对质量和要求的影响?
查管理部有2019年会议记录记录清单,编号为:
GL-HYJL-2019,文件齐全,抽查会议记录编号为:
GL-HYJL-2019-001,会议无决议事项,文件齐全。
√
√
19
7.4沟通
是否制定了内部外部沟通的内容清单?
周期?
沟通对象?
沟通方法?
责任人?
公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来确保产品质量和顾客的要求。
公公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报表等形式来进行沟通,公司在《质量管理制度》中列出了《内部沟通管理规定》,文件编号:
***-QS740-2015,为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与,确保下情上转、上令下达,以提高公司质量管理体系运行的有效性和效率。
√
√
20
7.5.1总则
查质量管理体系文件清单
查该部门有2019年文件更改清单,编号为:
GL-WJGG-2019,文件记录齐全;查质量管理体系文件更改有申请单,其中《质量手册》文件编号为:
***-QM-2015-A,更改页数为73页,文件审批齐全;查《质量控制程序》文件编号为:
***-QP-2015-A,更改页数为131页,文件审批齐全;查《质量管理制度》文件编号为:
***-QS-2015-A,更改页数为179页,文件审批齐全;查该部门有部门受控文件清单,共计5页,文件齐全;查该部门有作废文件记录清单,编号为:
GL-ZFWJ-2019,文件记录齐全。
√
√
21
7.5.2创建和更新
文件是否有标题,制定人、日期、编号、版本等,评审人是否签字?
批准人是否签字?
包括电子版文件
查该部门有2019年文件存档申记录清单,编号为:
GL-GD-2019,文件记录齐全;查《质量管理手册》文件编号为:
***-QP-2016-A,《质量管理制度》文件编号为:
***-QS-2015-A,有文件归档申请表,编号为:
GL-GD-2019-01,文件记录审批齐全;
√
√
√
7.5.3形成文件的信息的控制
文件是否在使用现场可查阅?
文件是否清晰完整?
是否有保密文件并如何管理?
查文件发放表或电子版文件查阅权限?
文件是否保存完成,电子版文件是否有备份或杀毒等措施?
是否可以打开可读?
作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法?
是否建立了外来文件清单,是否对外来文件进行了识别?
是否对记录进行了保护,如何防止或识别更改?
查该部门有授权书记录清单,编号为:
GL-SQ-2016;
抽查国内采购授权书,采供部经理为合法代理人,授权编号为:
GL-SQ-2019-07授权书自2019年01月01日至2019年12月31日止,文件授权签署齐全。
√
√
√
23
8.1运行策划和控制
是否有新产品开发?
是否确定了新产品流程?
是否确定了新产品检验规范?
是否确定了需要新产品新增的资源,如设备、模具、工装等?
是否按以上要求加以控制?
检查工艺检查记录或产品检验记录
是否有工艺更改?
是否评审?
是否有必要采取措施消除不利影响?
是否有外包过程?
是否按8.4采购条款控制?
查质检部有《质量控制程序》,文件编号:
***-QP-2016,修订状态:
A/3,文件包含了10个控制程序,即:
文件控制程序、记录控制程序、采供控制程序、生产控制程序、监视和测量设备控制程序、顾客满意度调查控制程序、内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施控制程序及风险和机遇控制程序。
√
√
√
24
8.2.1顾客沟通
是否记录了顾客有关产品的要求,如质量、交期、包装等?
是否记录了顾客的反馈和抱怨?
是否有顾客提供的财产?
是否有必要制定关系重大情况时的应急措施
本部门通过电话、售后服务及顾客满意度调查与顾客进行沟通,全面识别顾客的期望和要求,以确保公司各部门明确顾客要求;查顾客满意度调查表记录清单编号为:
XS-MYDB-2019,文件齐全。
√
√
25
8.2.2产品和服务的要求
技术部编制的工艺文件是否有适宜性?
是否包括了法规、客户及本公司附加要求?
抽查产品包装管理规定,编号为***-JS-BZGD-2016,文件签署审批齐全;
抽查***N-G-1.5/4000***柜检验标准,编号为:
***-JS-JYBZ-2019,文件签署审批齐全;
抽查***-27.5/3150户内***检验标准,编号为:
***-JS-JYBZ-201903,文件齐全;
查工艺文件***型户内***,文件编号为***-JS-GY-***(DD)-1250-Ⅱ文件审批齐全;
查本部门有材料计划受控文件清单,共计6页;
抽查材料计划编号为20190312-018,文件审批齐全;
抽查现场工艺纪律检查评分表,编号为***-JSJC-201905,***型直流***,总分100分,文件签署齐全。
√
√
√
26
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审
是否对顾客要求(合同、订单合作意向、技术协议、质量协议、开发协议)等进行了评审?
包括本公司附加的要求、顾客没有明示的要求、法规要求、变更等,查评审的结果记录,并且是否有新的要求出现,并再次评审?
公司在《质量管理制度》中制定了《销售合同评审规范》,编号为:
***-QS820-2019(9.1),文件明确要求和规定了销售合同的评审事宜;查销售部有销售合同登记表,编号为:
XS-HTDJ-2019001,查合同编码:
2019007,***1号线二期,合同号:
ZZDTSDJC2019-WZ-JCW04,有招标合同评审表(Ⅰ),编号为:
XS-HTPS2018013-Ⅰ,评审结论:
可以投标,文件齐全,有招标合同评审表(Ⅱ),编号为:
XS-HTPS2018013-Ⅱ,文件齐全,有销售合同评审记录,编号为:
XS-HTPS-2096007,文件齐全,有销售合同确认单,编号为:
XS-QR-2019007,文件齐全;
查合同编码:
2019028,***电气化工程有限公司,合同号:
ZX-BD-002,该项目为非招标项目,有销售合同确认单,编号为:
XS-QR-2019028,文件齐全。
在对顾客做出承诺前,对每一个客户的诉求进行评审,评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满足国家或行业相关产品标准;对顾客合同订单的变更做补充评审并保持文件化信息记录。
对发生的更改以文件化形式让相关人员知晓。
√
√
27
8.2.4产品和服务要求的更改
是否以上要求有发生更改?
在哪些文件中体现?
是否传达到了应了解更改的人员?
√
√
28
8.3.1总则
是否识别了产品设计过程?
本公司产品的设计开发主要是对客户窗帘尺寸的及窗帘盒、电动拉盒组合的设计开发,尺寸款式、结构均满足客户要求,并又客户签字后,进行委托加工制作。
√
√
29
8.3.2设计和开发策划
是否为产品设计过程进行了分阶段控制?
如开发阶段计划?
是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动?
是否规定了开发小组成员?
是否规定了成员的职责和权限?
是否有新的资源要求?
如设备、检具、工装、模具等?
开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商,保证设计过程按时完成?
是否需要顾客或产品使用者参与设计,如何参与?
是否有后续产品需要同时设计?
如维修件?
维修工具等?
顾客和其他相关方是否对产品设计过程提出的控制水平的要求?
如同行业对比?
国内市场对比?
国际市场对比?
是否对设计规定了要进行的最终的实验?
试用?
试运?
√
√
30
8.3.3设计和开发输入
全面确定了功能和性能的要求?
是否有可参考的类似设计?
是否有相关的法规要求?
是否确定了本公司的标准、如企业标准?
或执行行业标准?
是否分析了产品失效后的潜在后果?
是否有相互矛盾或冲突的设计输入?
以上是否全部形成文件?
√
√
31
8.3.4设计和开发控制
是否制定了设计任务书?
是否进行了必要的评审,查评审记录?
是否进行必要的试验、检验?
以保证达到设计要求?
是否对最终设计出的成品进行的确定,如试用、试装、试运行,以证明已达到设计要求?
在以上过程中,是否产生的问题并追加了措施?
√
√
32
8.3.5设计和开发输出
设计完成后,是否满足了设计的要求?
是否对产品的后续过程也进行了应有的设计?
如安装、运输方式、维修方法等?
是否确定了产品合格的标准?
及抽验的比例及接收的准则?
是否设计的同时,考虑了产品在顾客处使用后,可有涉及的安全使用、正确使用的说明?
以上是否全部形成文件?
√
√
33
8.3.6设计和开发更改
设计过程中或量产后,是否发生设计更改?
是否对更改进行了评审?
设计更改是否对更改部门下达授权书?
对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施?
√
√
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- GBT19001 质量管理 体系 检查 记录