股票市场试题.docx

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股票市场试题

股票市场

[单项选择题]

1、下列制度中不属于发行审核制度的是（）。

A.股票发行审核制度

B.股票信息披露制度

C.股票发行定价制度

D.股票交易操作制度

参考答案：

D

[单项选择题]

2、张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A.流动性

B.期限性

C.风险性

D.收益性

参考答案：

C

参考解析：

股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。

根据题意，本题选C。

[单项选择题]

3、下列对股票定义的描述中，不正确的是（）。

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

参考答案：

D

参考解析：

选项D描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

[单项选择题]

4、股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.收益证券

参考答案：

C

参考解析：

股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B项所说的债权证券；并无D项中的收益证券这个概念。

[单项选择题]

5、股票可以证明股东权利，这表明股票是（）。

A.有价证券

B.要式证券

C.证权证券

D.资本证券

参考答案：

C

参考解析：

股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是证权证券。

[单项选择题]

6、小张观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A.流动性

B.期限性

C.风险性

D.收益性

参考答案：

C

参考解析：

股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。

投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。

[单项选择题]

7、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，这属于股票的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

参考答案：

D

参考解析：

股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性的特征。

股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。

[单项选择题]

8、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.控股股东

参考答案：

C

参考解析：

在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。

[单项选择题]

9、下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策

B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税

D.获取股票股利暂免纳税

参考答案：

C

参考解析：

派现，也被称为现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

[单项选择题]

10、下列不属于股利政策的是（）。

A.送股

B.派现

C.股份回购

D.资本公积金转增股本

参考答案：

C

参考解析：

股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

股利政策包括：

①派现；②送股；③资本公积金转增股本。

[单项选择题]

11、股票以面值作为发行价，称为（）。

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.市价发行

参考答案：

A

参考解析：

如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

[单项选择题]

12、决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.清算价值

参考答案：

C

参考解析：

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

[单项选择题]

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

参考答案：

A

参考解析：

现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可被称为期值。

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

[单项选择题]

14、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

参考答案：

A

参考解析：

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

[单项选择题]

15、下列各项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

参考答案：

A

参考解析：

影响股价变化的宏观经济与政策因素包括：

①经济增长；②经济周期循环；③货币政策；④财政政策；⑤市场利率；⑥通货膨胀；⑦汇率变化；⑧国际收支状况。

战争是影响股价变化的政治因素。

[单项选择题]

16、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.在公司解散清算时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会做出减少公司注册资本的决议

参考答案：

B

参考解析：

普通股股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：

①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

[单项选择题]

17、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

参考答案：

C

参考解析：

公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：

支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

[单项选择题]

18、我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开（）次。

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

参考答案：

A

参考解析：

股东大会一般每年定期召开1次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

[单项选择题]

19、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A.优先股票股东、普通股票股东、债权人

B.普通股票股东、优先股票股东、债权人

C.债权人、普通股票股东、优先股票股东

D.债权人、优先股票股东、普通股票股东

参考答案：

D

参考解析：

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

[单项选择题]

20、历年股息累积发放的优先股票是（）。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

参考答案：

B

参考解析：

按当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股票分为累积优先股和非累积优先股。

所谓累积优先股，是指历年股息累积发放的优先股票。

[单项选择题]

21、下列属于非累积优先股票特点的是（）。

A.股息分派以营业年度为界，当年结清

B.不因公司盈利状况的波动而减少

C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高

D.公司股息分红的负担较重

参考答案：

A

参考解析：

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。

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[单项选择题]

22、国家股、法人股等是按（）来划分股票的。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

参考答案：

B

参考解析：

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

[单项选择题]

23、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫作（）。

A.红筹股

B.外资股

C.法人股

D.H股

参考答案：

A

参考解析：

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

[单项选择题]

24、下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股

B.B股

C.N股

D.L股

参考答案：

B

参考解析：

我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等。

H股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股；S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；N股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股；L股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股；B股是在国内上市的外资股。

[单项选择题]

25、下列各项中，（）不属于境外上市外资股。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

参考答案：

C

参考解析：

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

B股属于境内上市外资股。

[单项选择题]

26、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

参考答案：

C

参考解析：

我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股（B股），自1993年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

[单项选择题]

27、股票承销的期限不能少于10日，不能超过（）日。

A.60

B.70

C.80

D.90

参考答案：

D

参考解析：

股票承销的期限不能少于10日，不能超过90日。

[单项选择题]

28、上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。

A.6%

B.10%

C.15%

D.16%

参考答案：

A

参考解析：

上市公司向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%。

[单项选择题]

29、下列有关上市公司公开发行新股必须具备的条件中，错误的是（）。

A.财务状况良好

B.具有持续盈利能力

C.净资产不低于人民币6000万元

D.具备健全且运行良好的组织机构

参考答案：

C

参考解析：

根据《证券法》的规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有：

①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

[单项选择题]

30、财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.带强调事项段的无保留意见

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

参考答案：

A

参考解析：

财务状况良好的上市公司公开发行新股，其被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

[单项选择题]

31、上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：

B

参考解析：

上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。

[单项选择题]

32、采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股的发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向（）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.特定对象

D.非特定对象

参考答案：

B

参考解析：

采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股的发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者（包括股权登记日登记在册的流通股股东）网上定价发行。

[单项选择题]

33、上市公司的配股一般采取的发行方式为（）。

A.网上网下同时累计投标询价

B.网上定价发行与网下配售相结合

C.网上定价发行

D.网上竞价发行

参考答案：

C

参考解析：

上市公司的配股一般采取网上定价发行的方式。

[单项选择题]

34、按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。

A.上海证券账户和深圳证券账户

B.深圳证券账户和香港证券账户

C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户

D.证券投资基金账户和其他账户

参考答案：

A

参考解析：

按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

[单项选择题]

35、证券经纪商为投资者办理经纪业务前，投资者必须事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.商业银行

D.中国结算公司

参考答案：

D

参考解析：

证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。

[单项选择题]

36、开立证券账户应坚持（）原则。

A.合法性和及时性

B.合法性和真实性

C.及时性和全面性

D.及时性和真实性

参考答案：

B

参考解析：

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

[单项选择题]

37、在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A.真实性

B.合法性

C.规范性

D.一致性

参考答案：

B

参考解析：

在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

[单项选择题]

38、根据委托订单的数量，委托指令分为（）。

A.整数委托和零数委托

B.买进委托和卖出委托

C.市价委托和限价委托

D.当日委托和当周委托

参考答案：

A

参考解析：

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：

根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托等。

[单项选择题]

39、下列客户委托中，最优先的是（）。

A.9时35分，11.25元买入

B.9时40分，11.30元买入

C.9时35分，11.30元买入

D.9时40分，11.25元买入

参考答案：

C

参考解析：

证券交易所内的证券交易按"价格优先、时间优先"原则竞价成交。

成交时价格优先的原则为：

较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

成交时时间优先的原则为：

买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

故选项C的客户委托最优先。

[单项选择题]

40、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：

①甲的买入价10.75元，时间为13：

40；②乙的买入价10.40元，时间为13：

25；③丙的买入价10.70元，时间为13：

25；④丁的买入价10.75元，时间为13：

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

参考答案：

A

参考解析：

证券交易所内的证券交易按"价格优先、时间优先"原则竞价成交。

成交时价格优先的原则为：

较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

成交时时间优先的原则为：

买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

故这四位投资者交易的优先顺序应为丁、甲、丙、乙。

[单项选择题]

41、根据深圳证券交易所的相关规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：

B

参考解析：

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：

15-9：

25为开盘集合竞价时间，9：

30-11：

30、13：

00-14：

57为连续竞价时间，14：

57-15：

00为收盘集合竞价时间。

[单项选择题]

42、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量均为1000股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（）元。

A.15.60

B.15.55

C.15.40

D.15.35

参考答案：

D

参考解析：

连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

故题中该股票成交价应为15.35元。

[单项选择题]

43、填写委托单的第一要点是填写（）。

A.证券账号

B.交割日期

C.数量

D.品种

参考答案：

D

参考解析：

品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

[单项选择题]

44、上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。

A.4

B.5

C.6

D.8

参考答案：

C

参考解析：

上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。

[单项选择题]

45、客户如不在委托单上特别注明，均按（）处理。

A.当日有效

B.次日有效

C.约定日有效

D.终止日有效

参考答案：

A

参考解析：

客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

[单项选择题]

46、目前，在我国的证券交易中，零数委托仅用于（）。

A.卖出证券

B.买入股票

C.买入凭证式国债

D.买入记账式国债

参考答案：

A

参考解析：

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

[单项选择题]

47、验证主要是对客户委托时（）进行核实。

A.递交的相关证件

B.填写的委托单

C.注册的资金账户

D.注册的证券账户

参考答案：

A

参考解析：

验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

[单项选择题]

48、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单

参考答案：

D

参考解析：

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

[单项选择题]

49、一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.存管银行

参考答案：

B

参考解析：

一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

[单项选择题]

50、上海证券交易所于1998年4月1日起推行（）。

A.指定交易制度

B.托管券商制度

C.自由交易制度

D.全面查询制度

参考答案：

A

参考解析：

对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的，指定交易制度于1998年4月1日起推行。

[单项选择题]

51、从2002年5月1日起，我国证券的交易佣金实行最高上限向下（）。

A.固定制度

B.比率制度

C.浮动制度

D.最低制度

参考答案：

C

参考解析：

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

[单项选择题]

52、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。

A.1

B.5

C.10

D.100

参考答案：

B

参考解析：

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

[单项选择题]

53、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（）。

A.0.25‰

B.0.75‰

C.0.5‰

D.1‰

参考答案：

B

参考解析：

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.75‰，深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。

[单项选择题]

54、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

参考答案：

A

参考解析：

我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

[单项选择题]

55、2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。

A.0

B.200

C.500

D.1000

参考答案：

C

参考解析：

证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

故本题中投资人钱某应当缴纳的印花税为500000×1‰=500（元）。

[单项选择题]

56、在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新

C.证券公司根据核对无误的清