与FIDIC有关的小知识.docx
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与FIDIC有关的小知识.docx
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与FIDIC有关的小知识
FIDIC是"国际咨询工程师联合会"法文名称Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils前5个字母。
其英文名称是International Federation of Consulting Engineers。
FIDIC于1913年由欧洲5国独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。
现在瑞士洛桑。
现在的通讯地址为:
FIDIC
P.O.BOX 86, CH-1000 Lausanne 12-Chailly, Switzerland
Internet:
http//www.fidic.org
FIDIC成立80多年来,对国际上实施工程建设项目,以及促进国际经济技术合作的发展起到了重要作用。
由该会编制的《业主与咨询工程师标准服务协议书》(白皮书)、《土木工程施工合同条件》(红皮书)、《电气与机械工程合同条件》(黄皮书)、《工程总承包合同条件》(桔黄皮书)被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。
这些合同和协议文本,条款内容严密,对履约各方和实施人员的职责义务做了明确的规定;对实施项目过程中可能出现的问题也都有较合理规定,以利遵循解决。
这些协议性文件为实施项目进行科学管理提供了可靠的依据,有利于保证工程质量、工期和控制成本,使业主、承包人以及咨询工程师等有关人员的合法权益得到尊重。
此外,FIDIC还编辑出版了一些供业主和咨询工程师使用的业务参考书籍和工作指南,以帮助业主更好地选择咨询工程师,使咨询工程师更全面地了解业务工作范围和根据指南进行工作。
该会制订的承包商标准资格预审表、招标程序、咨询项目分包协议等都有很实用参考价值,在国际上受到普遍欢迎,得到了广泛承认和应用,FIDIC的名声也显著提高。
作为一个国际性的非官方组织,FIDIC的宗旨是要将各个国家独立的咨询工程师行业组织联合成一个国际性的行业组织;促进还没有建立起这个行业组织的国家也能够建立起这样的组织;鼓励制订咨询工程师应遵守的职业行为准则,以提高为业主和社会服务的质量;研究和增进会员的利益,促进会员之间的关系,增强本行业的活力;提供和交流会员感兴趣和有益的信息,增强行业凝聚力。
FIDIC规定,要想成为它的正式会员,须由该国的一家"全国性的咨询工程师协会"(以下简称"全国性协会")提出申请,"全国性协会"应当达到以下要求:
应为业主和社会公共利益而努力促进工程咨询行业的发展;应保护和促进咨询工程师和私人业务方面的利益和提高本行业的声誉;应促使会员之间在职业、经营方面的经验和信息交流。
FIDIC还对"全国性协会"的主要任务提出建议:
要使社会公众和业主了解本行业的重要性和它的服务内容,以及作为一个独立咨询工程师团体和个人的职能;要制订出严格的规则和措施,促使会员保证遵守职业道德标准,维护本行业的声誉;致力于开展国际交流,并为会员开展业务,获取先进技能,提供国际接触通道;了解和发挥本国工程咨询的某些优势和特点;广泛地建立会员与其他工程组织机构和教学单位的联系,充实咨询内容和明确新的方向;促进使用标准程序、制度和合约(如以上所说的有白皮书、红皮书、黄皮书等);向政府报告本行业的共同性问题并提出需要政府解决的问题;传递FIDIC提供的各种信息和其他国家同行业协会的经验;研究会员收取咨询服务合理报酬的办法;提倡按能力择优选取咨询专家,避免单纯价格竟争,导致降低工程咨询标准和服务质量。
FIDIC主要机构和职能
1.会员大会。
参加FIDIC的每个国家的"全国性协会"可派两名代表参加会员大会。
会员大会选举执行委员会,决定接纳新的会员,讨论年度报告和财务审查报告,修改章程,向执行委员会提出今后的工作要求等事项。
2.执行委员会。
包括会长、副会长和其他属于会员协会的成员,他们都必须是咨询工程师,由大会选举产生,负责实施大会的决议,向会员大提出年度报告,负责大会的一切活动,任命一些常设和工作委员会帮助工作。
3.审计处。
由会员大会选举1至2名审计人员检查帐务,相大会提出年度预算报告。
4.秘书处。
由执委会指定1名或1名以上的执行主任执行执委会的指示,并经授权代表FIDIC在规定的范围内履行职责。
现在的通讯地址为:
FIDIC
P.O.BOX 86, CH-1000 Lausanne 12-Chailly, Switzerland
电话:
++41(21)654 44 11
传真:
++41(21)653 54 32
电子邮件:
fidic(A)
Internet:
http//www.fidic.org
FIDIC的地区性会员协会组织现有两个:
(1)FIDIC亚太地区会员协会(ASPAC)
(2)FIDIC非洲会员协会组织(GAMA)。
一般由执委会提名的联络官员为其负责,每年至少开一次会议,讨论协会关心的地区问题,通过交流开展咨询活动的经验,促进独立的工程咨询行业的发展。
FIDIC为了帮助协会的会员做好咨询服务工作,提高服务质量和加强与国际社会的联系,解决共同关心的问题,曾先后设立了若干个工作委员会:
国际机构联络委员会 主要负责FIDIC与国际和地区的发展银行及有关组织联系,成员有世界银行、联合国开发计划署、泛美发展银行、加勒比发展银行、中美经济集团银行、非洲开发银行、亚洲开发银行、联合国工发组织、石油输出国基金、联合国环境计划、联合国人类安置中心、科威特阿拉伯经济发展基金、阿拉伯经社发展基金、沙特发展基金、伊斯兰发展银行。
业主与咨询工程师关系委员会 监察《业主与咨询工程师标准服务协议书》和"合营与分包协议范本"的应用,并编制该协议范本的使用指南;为执委会准备有关咨询工程师服务的文件。
土木工程合同委员会 监察FIDIC《土木工程施工合同条件》及其指南和投标程序的应用情况,并提出需要修改的意见;为研讨会和研究小组拟订题目和指南发言人。
机电合同委员会 监察FIDIC《电气与机械工程合同条件》及其指南的应用情况,提出需要修改的意见;拟订研讨会的题目和研究小组,指南发言人。
职业责任委员会 监察在会员国内和会员国之外影响职业责任的情况;考虑有关的事务如:
防止损失,减少责任纠纷;制订保险范围和法规;为执委会起草有关职业责任的文件;为研讨会和研究小组拟订题目和指南发言人。
仲裁名单审查委员会 审查FIDIC的仲裁人员申请名单,并向会长提出推荐性意见。
环境工作委员会 搜集关于避免和解决环境问题的资料,规定咨询工程师可能担负的任务;起草环境问题的政策和方针;鼓励通过FIDI而会员协会传递有关环境问题的知识,在会员中进行教育,特别是在工业化国家和发展中的国家和地区会员之间建立联系;发展与其他工程、科学、环境以及其他组织的联系;按排FIDIC的代表参加国际会议及有关的环境活动,使环境问题作为FIDIC年会的一项议程。
运行、维修和训练服务工作委员会 起草为服务的业主与承包商合同条件。
建设、保险和法律工作委员会 注意有关建设、保险和法律工作的重要问题,起草这方面的重要政策性声明。
质量保证工作委员会 监察在世界范围内本业管理质量的有关情况,拟订FIDIC的质量管理指南,使之能适用于大、小公司。
总承包合同工作委员会 编写FIDIC关于总承包工程(设计-建设)方面的合同及规范等文件的范本。
处理纠纷专门委员会 搜集会员国建筑业使用的处理纠纷的有关情况。
这些处理方法是灵活的、着眼于解决问题的,并为此向FIDIC提交带有建议的报告,以促进咨询工程师与业主之间的沟通与交流,提高工程质量、保证工期、降低费用。
风险管理委员会 继续完成上责任委员会遗留的工作;确定咨询工程的风险,拟订风险管理计划;定期向会员报告职业责任方面的重要情况。
合同委员会(常设) 建立一些工作组起草合同文件如:
设计建设/交钥匙项目的合同;招标程序;分包合同;金额一次总付的合同;审查为FIDIC拟定的文件。
FIDIC在每年举行的年会上,订出一些题目,论坛的形式提交会员代表研讨以引起关注,例如,近两年来,为配合世界环保会议和世界经济持续发展的需要,以及城市规划建设和发展基础设施等问题,就邀请有关专家在论坛讲演,供与会者研讨。
今年年会的题目"工程咨询-对领导者的要求",还要就风险管理问题召开座谈会。
菲迪克职业道德准则
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菲迪克深知工程咨询行业的工作,对社会与环境的可持续发展的成就起着关键的作用。
为了有效地进行工作,不仅要求咨询工程师不断提高学识与能力,而且要求社会上尊重咨询工程师的正直,信任咨询工程师的判断,并从优给予报酬。
各成员协会都要为全社会信任工程咨询专业人员而要求会员信守以下基本行为准则:
1.接受本行业对全社会的责任。
2.为可持续发展寻求解决办法。
3.始终坚持职业尊严、地位和名声。
4.保持与技术、立法、管理发展相应的学识与技能,为业主提供精心勤勉的服务。
5.只承担能够胜任的任务。
6.始终为业主的合法利益而正直、精心地工作。
7.公正的提供咨询建议、判断或决策。
8.为业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突,都要告知业主。
9.不接受任何有害独立判断的酬谢。
10.倡导"以质量为基础选择咨询服务"的原则。
11.防止无意、有意损害他人名誉和事业的行为。
12.防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的生意。
13.在业主没有书面通知你原先由别人承担的业务已经结束,你也没有预先通知原来承办的那个咨询工程师,不要接手这个生意。
14.如被邀请审查别的咨询工程师的工作,要按恰当的职业品德和礼貌进行。
15.不提供也不接受从感觉上和实际上是在:
(a)设法影响咨询工程师和/或业主的选择和付费的过程,(b)设法影响咨询工程师的公正判断的任何报酬。
16.对于任何合法组成的调查团体来对任何服务合同或建设合同的管理进行调查,要充分予以合作。
FIDIC的七大条款
一、一般性条款
一般性条款包括下述内容:
1、招标程序。
招标程序包括合同条件、规范、图纸、工程量表、投标书、投标者须知、评标、授予合同、合同协议、程序流程图、合同各方、监理工程师等。
2、合同文件中的名词定义及解释;3、工程师及工程师代表和他们各自的职责与权力;4、合同文件的组成、优先顺序和有关图纸的规定;5、招投标及履约期间的通知形式与发往地址;6、有关证书的要求;7、合同使用语言;8、合同协议书。
二、法律条款
法律条款主要涉及:
1、合同适用法律;2、劳务人员及职员的聘用、工资标准、食宿条件和社会保险等方面的法规;3、合同的争议、仲裁和工程师的裁决;4、解除履约;5、保密要求;6、防止行贿;7、设备进口及再出口;8、强制保险;9、专利权及特许权;10、合同的转让与工程分包;11、税收;12、提前竣工与延误工期;13、施工用材料的采购地。
三、商务条款
商务条款系指与承包工程的一切财务、财产所有权密切相关的条款,主要包括:
1、承包商的设备、临时工程和材料的归属,重新归属及撤离;2、设备材料的保管及损坏或损失责任;3、设备的租用条件;4、暂定金额;5、支付条款,特别是
(1)工程月报表;
(2)每月的支付;(3)保留金的支付;(4)证书的修改;(5)竣工报表;(6)尾欠的结清;(7)支付时间;(8)付款地点。
6、预付款的支付与扣回;7、保函,包括投标保函、预付款保函、履约保函等;8、合同终止时的工程及材料估价;9、解除履约时的付款;10、合同终止时的付款;11、提前竣工奖金的计算;12、误期罚款的计算;13、费用的增减条款;14、价格调整条款;15、支付的货币种类及比例;16、汇率及保值条款。
四、技术条款
技术条款是针对承包工程的施工质量要求、材料检验及施工监督、检验测量及验收等环节而设立的条款,包括:
1、对承包商的设施要求;2、施工应遵循的规范;3、现场作业和施工方法;4、现场视察;5、资料的查阅;6、投标书的完备性;7、施工制约;8、工程进度;9、放线要求;10、钻孔与勘探开挖;11、安全、保卫与环境保护;12、工地的照管;13、材料或工程设备的运输;14、保持现场的整洁;15、材料、设备的质量要求及检验;16、检查及检验的日期与检验费用的负担;17、工程覆盖前的检查;18、工程覆盖后的检查;19、进度控制;20、缺陷维修;21、工程量的计量和测量方法;22、紧急补救工作。
五、权利与义务条款
权利与义务条款包括承包商、业主和监理工程师三者的权利和义务:
1、承包商的权利和义务
(1)承包商的权利。
承包商的权利包括1)有权得到提前竣工奖金;2)收款权;3)索赔权;4)因工程变更超过合同规定的限值而亨有补偿权;5)暂停施工或延缓工程进度速度;6)停工或终止受雇;7)不承担业主的风险;8)反对或拒不接受指定的分包商;9)特定情况下的合同转让与工程分包;10)特定情况下有权要求延长工期;11)特定情况下有权要求补偿损失;12)有权要求进行合同价格调整;13)有权要求工程师书面确认口头指示;14)有权反对业主随意更换监理工程师。
(2)承包商的义务。
承包商的义务包括:
1)遵守合同文件规定,保质保量、按时完成工程任务,并负责保修期内的各种维修;2)提交各种要求的担保;3)遵守各项投标规定;4)提交工程进度计划;5)提交现金流量估算;6)负责工地的安全和材料的看管;7)对其由承包商负责完成的设计图纸中的任何错误和遗漏负责;8)遵守有关法规;9)为其他承包商提供机会和方便;10)保持现场整洁;11)保证施工人员的安全和健康;12)执行工程师的指令;13)向业主偿付应付款项(包括归还预付款);14)承担第三国的风险;15)为业主保守机密;16)按时缴纳税金;17)按时投保各种强制险;18)按时参加各种检查和验收。
2、业主的权利和义务
(1)业主的权利1)业主有权不接受最低标。
2)有权指定分包商;3)在一定条件下可直接付款给指定的分包商;4)有权决定工程暂停或复工;5)在承包商违约时,业主有权接管工程或没收各种保函或保证金;6)有权决定在一定的幅度内增减工程量;7)不承担承包商因发生在工程所在国以外的任何地方的不可抗力事件所遭受的损失(因炮弹、导弹等所造成的损失例外)。
8)有权拒绝承包商分包或转让工程(应有充足理由)。
(2)业主的义务1)向承包商提供完整、准确、可靠的信息资料和图纸,并对这些资料的准确性负完全的责任;2)承担由业主风险所产生的损失或损坏;3)确保承包商免于承担属于承包商义务以外情况的一切索赔、诉讼,损害赔偿费、诉讼费、指控费及其他费用;4)在多家独立的承包商受雇于同一工程或属于分阶段移交的工程情况下,业主负责办理保险;5)按时支付承包商应得的款项,包括预付款;6)为承包商办理各种许可,如现场占用许可,道路通行许可,材料设备进口许可,劳务进口许可等;7)承担疏浚工程竣工移交后的任何调查费用;8)支付超过一定限度的工程变更所导致的费用增加部份;9)承担在工程所在国发生的特殊风险以及任何其他地区因炮弹、导弹对承包商造成的损失的赔偿和补偿;10)承担因后继法规所导致的工程费用增加额。
3、监理工程师的权力和义务监理工程师虽然不是工程承包合同的当事人,但他受雇于业主,为业主代为管理工程建设,行使业主或FIDIC条款赋予他的权力,也相应承担义务。
(1)监理工程师的权力监理工程师可以行使合同规定的或合同中必然隐含的权力,主要有:
1)有权拒绝承包商的代表;2)有权要求承包商撤走不称职人员;3)有权决定工程量的增减及相关费用;有权决定增加工程成本或延长工期;有权确定费率;4)有权下达开工令、停工令、复工令(因业主违约而导致承包商停工情况除外);5)有权对工程的各个阶段进行检查,包括已掩埋覆盖的隐蔽工程;6)如果发现施工不合格情况,监理工程师有权要求承包商如期修复缺陷或拒绝验收工程;7)承包商的设备、材料必须经监理工程师检查,监理工程师有权拒绝接受不符合规定标准的材料和设备;8)在紧急情况下,监理工程师有权要求承包商采取紧急措施;9)审核批准承包商的工程报表的权力属于监理工程师,付款证书由监理工程师开出;10)当业主与承包商发生争端时,监理工程师有权裁决,虽然其决定不是最终的。
(2)监理工程师的义务监理工程师作为业主聘用的工程技术负责人,除了必须履行其与业主签订的服务协议书中规定的义务外,还必须履行其作为承包商的工程监理人而尽的职责,FIDIC条款针对监理工程师在建筑与安装施工合同中的职责规定了以下义务:
1)必须根据服务协议书委托的权力进行工作;2)行为必须公正,处事公平合理,不能偏听偏信;3)应虚心听取业主和承包商两方面的意见,基干事实作出决定;4)发出的指示应该是书面的,特殊情况下来不及发出书面指示时,可以发出口头指示,但随后以书面形式予以确认;5)应认真履行职责,应根据承包商的要求及时对已完工程进行检查或验收,对承包商的工程报表及时进行审核;6)应及时审核承包商在履约期间所做的各种记录,特别是承包商提交的作为索赔依据的各种材料;7)应实事求是地确定工程费用的增减与工期的延长或压缩;8)如因技术问题需同分包商打交道时,须征得总承包商同意,并将处理结果告之总承包商。
六、违约惩罚与索赔条款
违约惩罚与索赔是FIDIC条款盼一项重要内容,也是国际承包工程得以圆满实施的有效手段。
采用工程承发包制实施工程的效果之所以明显优于其他方法,根本原因就在于按照这种制度,当事人各方责任明确,赏罚分明。
FIDIC条款中的违约条款包括两部份,即业主对承包商的惩罚措施和承包商对业主拥有的索赔权。
1、惩罚措施因承包商违约或履约不力,业主可采取以下惩罚措施:
(1)没收有关保函或保证金;
(2)误期罚款;(3)由业主接管工程并终止对承包商的雇用。
2、索赔条款:
索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约,或因意外因素(包括不可抗力情况)蒙受损失(时间和款项)而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。
这方面的条款包括:
(1)索赔的前提条件或索赔动因;
(2)索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的 时效和索赔款项的支付等。
七、附件和补充条款
FIDIC条款还规定了作为招标文件的文件内容和格式,以及在各种具体合同中可能出现的补充条款。
1、附件条款:
附件条款包括投标书及其附件、合同协议书。
2、补充条款:
补充条款包括防止贿赂、保密要求、支出限制、联合承包情况下的各承包人的各自责任及连带责任,关税和税收的特别规定等五个方面内容。
我国项目管理与国际惯例接轨问题
一、国际惯例的项目业主制透视
项目管理的国际惯例对业主及投资者是一整套投资控制与风险约束的机制;对工程咨询及施工企业又是竞争的"游戏规则"。
随着我国加入世界贸易组织(WTO)的迫近,中国将成为国际建设市场最大热点之一,国际惯例的项目管理知识对我国业主、工程咨询业与施工企业显得更加重要。
今天,我们要从产业生存的高度认识我国项目管理与国际接轨的迫切性,切实而深入地了解国际惯例的项目管理机制与运作,由此分析我国项目管理的症结及我国工程咨询与施工企业功能的缺乏,进而再造我国投资与建设全新的项目管理体制及我国建设企业的国际竞争能力。
(一)国际惯例的工程业主制内涵及运作业主(Client)在英文中是买主或顾客之意。
其采购的标的物是工程这种特殊的契约商品。
按照世界银行的《采购准则》,业主制是在市场经济下业主实现"经济"与"效率"两大目标的工程采购机制。
就内容而言,它包括业主对设计与监理工程咨询顾问的选择、对施工承包商的选择及在施工过程中对承包商的微观监理,其选择的基本手段是激起工程咨询顾问与施工承包商同行中的竞争。
工程咨询顾问竞争与施工承包商竞争是不同的,后者是我们常听到的招标投标方式。
国际惯例的工程业主制的基本运作框架是世界银行的《采购准则》及国际咨询工程师联合会("菲迪克"FIDIC)的工程技术与项目管理规范。
国际惯例的业主制对投融资者及业主来说,是一套完整、科学而成熟的投资控制与风险约束机制。
除世行为代表的国际开发机构外,越来越多的政府与经济组织倾向对之接受与强调。
投资是一个从资金流到物质流再到资金流的动态过程。
投资旨在获取较高的回报率,但是,这一动态过程是风险丛生的。
在项目入手的实业投资中,它主要表现为项目管理的风险。
国际惯例的业主制基本奥秘在于,业主利用其有利的市场地位使承包商沦为"中间投资者",进而将风险最大限度地转移给承包商。
投资是一个以资金形成资产,通过管理资产提高资产效益,最后资产转为资金的动态增值循环。
按照国际业主制,施工承包商的大临工程(甚至包括业主监理现场工程师的办公与生活设施)、施工设备、材料、管理费乃至员工的生活费与工资必须由自己先行垫付。
业主对承包商完成的工程量,按监理现场工程师的证明、投标单价的90%支付进度款。
随工程进度款的支付,业主逐渐将工程买下来。
承包商在执行项目中将垫付的资金形成上述有形资产与施工权等无形资产。
他通过自己施工及管理交付合格工程得到工程进度款是将资产转化为资金。
其利润--工程实际成本与标价之差也就是投资回报。
有人会问:
"在国际项目中业主不是要在开工时提供工程动工费吗?
"是的。
但按国际惯例,承包商在得到合同前必须提交占标价10%~15%的履约保证金以及与预付款等额的预付款保证金。
在有些国家,保证金可以由业主指定的银行出具的担保函代之,普遍采用的是"无条件不可撤消保函"。
它使业主在发现承包商违约时有权要求银行支付,银行有义务无条件支付。
有两点必须指出:
其一,业主的动工预付款是在前几次工程进度款中逐渐扣完的;其二,在激烈的建设市场竞争中,承包商利润永远不可能大于履约保证金额度。
有这样保证金在手,业主可以随时迫使承包商停工、返工,甚至没收保证金,驱逐承包商,以承包商保证金自行雇用他人。
总之,在收到进度款之前所有费用是承包商投入的,他欲收回投资,绝不敢冒违约的风险。
(二)国际惯例的工程业主制实施前提
我们说业主有优越的市场地位是指建设市场是一个买方市场。
国际惯例的业主制威力在于它将风险暂时转移给承包商以及一系列担保机制。
国际惯例的业主制实施有两个根本前提:
一是存在一支精通设计、招标、施工、管理、商务、法律与外语且具良好声誉的产业化监理咨询专家队伍;二是对监理工作的内容、方式、深度及从业人员的职业道德有极其具体而严格的规范。
招标投标制与施工监理制是国际业主制中对施工承包商选择与监理互为条件、不可分割的两个面与过程。
就重要性而言,显然监理制更突出。
国际工程业主至少要签订三个合同:
两个咨询服务合同,一个施工承包合同。
前者是设计合同与监理合同。
项目招标只是设计合同工作内容中的一部分。
在任何情况下,监理服务必须有一个独立的合同。
监理咨询顾问必须精通工程所涉及的工程技术问题的设计、施工管理、财务及行政与法律问题。
实际上,业主制中的招标制与监理制是一个具体项目执行中的"立法"、"执法"的关系。
按国际惯例,一个工程项目的设计是广义的设计,这种设计不光是施工图纸的设计,它是指整个招标文件。
招标文件分技术与行政两大类、四大块:
图纸、技术规范、工程量表及合同条件。
其中,工程量表是一个未定价的概算表,合同条件规定业主、监理顾问及承包商的相互地位、权利与义务,基本上是业主投资控制与风险约束的一套机制。
投标其实就是投标人根据图纸、技术规范及合同条件在工程量表上填写自已的单价与总价。
递标时,投标人还必须附上投标书,声明"完全理解并接受业主所有合同文件,本标价对投标人有约束力……"图纸、技术规范及合同条件是承包商投标报价的依据。
中标后,它们加上定价的工程量表及投标书是业主监理工程师监理的依据。
所以,我们说设计对承包商是"立法",监理对其是"执法"。
客观地讲,由于建设市场是一个买方市场,国际惯例的合同条件倾向于维护业主的利益,它赋予业主监理咨询顾问极大的权力而承包商仅有有限的权利。
建设市场的激烈竞争使得承包
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