吉林省基金从业资格投资政策说明书考试试题.docx
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吉林省基金从业资格投资政策说明书考试试题
2016年吉林省基金从业资格:
投资政策说明书考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
2、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
3、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者
4、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A.基金投资人,基金托管人B.基金投资人,基金管理人C.基金托管人,基金管理人D.基金管理人,基金托管人
5、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列__情形。
A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
6、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
7、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
8、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险
9、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金
10、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
11、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
12、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
13、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
14、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
15、在我国,基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。
A.50% B.60% C.80% D.90%
16、____采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
A:
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
17、配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
18、____定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A:
基金管理公司B:
托管银行C:
基金估值工作小组D:
基金注册登记机构
19、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
20、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
21、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
22、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
23、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
24、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
25、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A.债券型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.保本型基金
26、下列选项中,投资门槛相对较低的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品
27、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性
28、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
29、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
30、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。
A.浮动利率债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券
32、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
33、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
34、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:
3B:
6C:
9D:
12
35、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:
实际持有的基金资产绝对数额C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
36、目前,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
37、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
38、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
39、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
40、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票
41、拟募集基金不应存在__的情况。
A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人
42、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
43、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
44、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
45、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
46、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
47、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,刊登基金成立公告。
A:
5B:
7C:
10D:
20
48、下列关于证券市场的说法,正确的有__。
A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所
49、基金销售机构在销售基金产品时,与客户沟通的方式有__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
50、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
51、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润B.未分配利润中已实现收益C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
52、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
53、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
54、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
55、如果基金募集不成立,则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A:
证券登记结算公司B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
56、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETFB.LOFC.ETF联接基金D.分级基金
57、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
58、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
59、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
60、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
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