公共政策概论期末复习重点.docx
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公共政策概论期末复习重点
公共政策概论期末复习重点
第一章
1、公共政策概念7
公共政策是政府依据特定时期的目标,在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则
2、公共政策的基本特征7
1、整体性。
公共政策要解决的问题是复杂的。
尽管某一政策是针对特定问题提出的,但这些问题总是与其它问题网结为一整体,相互关联、相互影响。
政府不可能通过某一项或几项政策对全社会实行有效管理。
人们常说,政策要配套,是指由众多数量、类型不一的政策,组成政策体系,强化政策的整体功能。
整体性不仅表现于政策的内容与形式上,而且还表现在政策过程中。
作为政策体系的整体功能,以及政策过程诸环节的整体作用,除取决于自身的联系之外,还与政策环境密切相关。
2、超前性。
尽管公共政策是针对现实问题提出的,但它们是对未来发展的一种安排与指南,必须具有预见性。
任何政策都有明确的政策目标,即解决政策问题所要达到的目的、结果和状态。
先进的政策目标,决定了政策应是超前的。
除目标外,相关的政策内容,同样具有超前性。
政策的超前性,不是脱离实际的空想,而是建立在科学预测与对客观事物发展规律充分认识基础上的必然结果。
3、层次性。
政策作为政府行为的产出项,根据不同层次的政策主体,具有不同规格。
尽管不同的政策间是相互联系的,但这种关系并非“平起平坐”的关系,而有主次之分。
从政策体系的纵向分析,高层次政策对低层次政策起支配作用。
4、多样性。
公共政策的多样性,显然源于政策的“公共”特征。
政府职能的发展趋势是日益丰富、复杂和扩大,那些在过去不太需要政府管理的问题,均被列入现代政府的管理范围内,由此而引发的政策问题,自然变得多样复杂。
5、合法性。
政府行为,是一种特殊的“法人行为”。
体现政府行为的政策,本身就具有一定法律性质。
它的规范作用既要依靠社会舆论来维持,更要通过国家的强制力量来监督执行。
3、公共政策的主要功能10
所谓公共政策的功能,就是公共政策在管理社会公共事务过程中所发挥的作用。
它通过政策的地位、结构、影响力与结果表现出来。
公共政策的基本功能有三个,即导向功能、调控功能与分配功能。
1、导向功能。
公共政策是针对社会利益关系中的矛盾所引发的社会问题而提出的。
为解决某个政策问题,政府依据特定的目标,通过政策对人们的行为和事物的发展加以引导,使得政策具有导向性。
政策的导向,是行为的导向,也是观念的导向。
从作用结果来看,公共政策的导向功能包括正向引导功能和负向引导功能。
公共政策所具有的导向功能是客观的,是不以人们意志为转移的。
人们要充分发挥政策的正导向功能,又要清醒地认识到政策的负导向功能,要主动地调整社会的利益关系,克服它们的消极影响,特别要尽量避免那些因错误政策所产生的负导向作用。
2、调控功能。
公共政策的调控功能是指政府运用政策,在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾进行调节和控制的过程中所起的作用。
它既有调节作用,也有控制作用。
政策的调控作用,主要体现在调控社会各种利益关系,尤为重要的是物质利益关系。
公共政策的调控功能,也有直接的和间接的两种形式。
常常还表现出特有的倾斜性。
政策的调控功能,也有积极与消极之分。
3、分配功能。
公共政策应具有利益的分配功能。
为减少社会成员之间的利益摩擦,需要站在公正的立场上,用政策来调整现实的利益关系。
每一项具体政策,都有一个“谁受益”的问题。
4、利益分配中谁容易获得利益?
14
通常情况下,下列三种利益群体和个体,容易从公共政策中获得利益:
(1)与政府主观偏好一致或基本一致者;
(2)最能代表社会生产力发展方向者;
(3)普遍获益的社会多数者。
一般地说,政策受益的人越多,发生政策偏离的可能性就越小。
5、政策科学诞生的标志22
‘政策科学“的概念,主要是由美国政治科学家H.D.拉斯韦尔提出的。
1951年拉斯韦尔与D.勒纳合编了《政策科学》一书,首次对政策科学的基本范畴与方法等内容做出了规定,奠定了政策科学的基础。
这样,政策研究开始在科学的基础之上,并逐步形成一门独立学科。
6、德罗尔的政策科学三部曲23
政策科学作为一门独立学科研究,在相当大的程度上与叶海卡·德罗尔的工作分不开。
从1968年至1971年,他发表的《公共政策制定的再审查》、《政策科学探索》、《政策科学构想》被称为政策科学三部曲。
德罗尔批评了拉斯韦尔的过分推崇行为科学方法论的作用,分析了管理科学与行为科学方法的局限性,提倡系统群研究方法,确立了包含十二项内容的总体政策论。
同时德罗尔与政策分析家E.S.奎德合作创办了《政策科学》刊物,倡导举办了政策科学国际培训班,为政策科学的传播与发展做出了杰出贡献。
第二章
1、公共政策的核心主体29
政府主体是公共政策主体中最核心、并发挥独特作用的部分。
一个国家的兴衰在某种程度上取决于其政府所选择的公共政策。
一般而言,我们将核心主体分为政府主体(立法机关、行政机关、司法机关)和执政党。
1、立法机关
立法机关或权力机构是制定政策的一个重要的组成因素,它的主要任务是履行制定法律和政策这一政治系统中的主要职责以及立法。
不过,由于世界各国政治制度不同,不同国家的立法机构在公共政策过程中所扮演的角色、所起的作用也不完全相同。
在西方国家,立法机关是国会或者议会这一类的国家权力机构,通常能够独立决策。
但实际上立法机关并不具有真正完全独立的决策权力。
我国实行的是议行合一的政治体制,立法机构或权力机构制定的法律与政策具有最高效力。
从政治意义上来说,立法机关制定政策要接受执政党的领导。
从某种意义上说,立法机关的职能之一就是将党的意志转变为政策。
因此,人大及其常委会不仅拥有立法权、政策制定权,还有监督、检查行政机关和司法机关工作的权力。
不论各国的政治体制如何,立法机关的职能或职权主要包括立法权和监督权,从而在根本上控制了公共政策过程。
立法权包括两类:
一类是制定和修改宪法的权力,另一类是制定和修改普通法律的权力。
监督权主要包括:
监督财政、批准条约、批准对官员的任命、监督政府。
2、行政机关(中央政府和地方政府)
行政机关是贯彻执行国家的法律和政策、管理国家的内政、外交等行政事务的机关,它掌握国家行政权力,运用公共政策对国家公共事务进行管理,是立法机构所确立的国家意志的执行者。
它可以分为中央行政机关和地方行政机关,即中央政府和地方政府。
在管理社会的实践中,行政机关权力的行使和作用的发挥都直接与公共政策紧密相连,甚至贯穿、影响其全过程。
日常的公共管理实践中,地方政府更直接地与公众进行接触和沟通,他们既是中央政府公共政策的执行者,本身又是地方规定、规章的制定者,具有执行、制定双重身份。
在公共政策主体多元化和分权化时期,地方政府将承担越来越多的关于地方性公共问题的公共决策和执行的权力、责任与义务,而中央政府则更多地是针对宏观的、涉及全球、全国的公共问题进行公共决策。
3、司法机关
从公共管理的实践看,司法机关作为政府的重要组成部分,也是公共政策主体系统的重要组成部分之一。
虽然传统上被认为只是一个检查、判案的机构,但实际上它在公共政策过程中发挥着重大作用,积极地参与和影响了公共政策过程。
4、(执)政党
政党作为阶级利益的代表者和阶级力量的领导者,在当代政治生活中发挥着日益巨大的作用。
在政党政治中,它更是扮演着重要的角色:
诸如法律、大政方针政策等公共政策都直接与政党相关。
一个国家的政党尤其是执政党在公共政策主体体系中居于主导地位。
由于西方国家一般采用两党制或多党制,我国采用中国共产党领导下的多党合作制,所以政党在公共政策中的地位和作用在不同的政党体制中是大不相同的。
需要指出的是,执政党和在野党在公共政策中的功能是不同的:
执政党参与公共政策的整个过程并拥有将其确定为公共政策的法定权力,而在野党在公共政策中只有参议、参与的权利,不具有做公共政策、形成公共政策的权力。
20世纪70年代以来,无论从纵向维度还从横向纬度上看,公共问题普遍受到社会公众的关注。
从西方国家的改革实践看,解决公共问题的主体呈现多元化趋势,有力地推动了公共管理的社会化进程。
2、公共政策主体的能力包括那些?
38
政策主体能力是各政策主体的能力与整个公共政策体系内部的互动及整合能力的综合体。
从整体上来说,公共政策主体的能力主要包括:
(1)规制社会成员行为的能力
作为特殊的行为准则,公共政策在规范人们行为时,指出什么是应该做的,什么是不应该做的。
通常,这些准则、规范来自于统治阶级的利益需求与价值偏好。
公共政策主体规制社会成员行为的能力还常常在应对突发事件等危机管理中发挥重要作用。
政策主体对社会成员行为的规制直接关系到社会正常的生活秩序、社会成员甚至是全人类的公共利益,体现出政策主体的权威性和号召力。
因此,规制社会成员行为的能力是公共政策主体能力的一个重要方面。
(2)引导公众观念、行为的能力
公共政策主体将哪些问题列入公共政策议程,直接决定了对公众观念和行为将产生什么样的引导。
所以,公共政策主体首先要具有充分搜集公共问题信息、最大程度地一般了解把握公众意愿的能力,从而针对某些公共问题制定政策,以便更好地、更富成效地引导公众的观念和行为。
公共政策主体引导公众观念行为能力的强弱,在很大程度上取决于政策主体自身观念的影响程度以及行为的规范、模范程度。
公共政策的导向,不但是行为的导向,更是思想观念的导向。
公共政策主体引导公众观念、行为的能力越强,越有利于公众加深对公共问题和公共问题的理解、增强对公共决策的参与以及对最终产品——公共政策的拥护和支持。
(3)调控各种利益关系的能力
公共决策是公共政策主体为了实现有效管理选择一种主观最满意的方案的动态过程。
这个实现有效管理的过程也是对社会中的各种利益关系进行调节和控制的过程。
公共政策主体可以通过直接的也可以通过间接的方式来实现对各种利益关系的调控。
其调控能力的强弱,表现在确定要调整哪些利益关系以及所优选的政策方案,是否能最大程度地解决公共问题、满足公众需求、平衡各种利益矛盾。
(4)公平分配社会资源的能力
公平分配社会资源是公共政策主体能力的又一项重要内容。
公共政策的本质决定了公共政策必须立足于解决对社会资源公平分配的问题。
究竟把利益分配给谁、怎么分配、最佳分配是什么,就成为公平分配社会资源中的核心问题,如果解决得好,就说明公共政策主体公平分配社会资源的能力强。
需要强调的是,公共政策主体的规制社会成员行为的能力、引导公众观念行为的能力、调控各种利益关系的能力与公平分配社会资源的能力都与公共政策主体自身的价值观和知识存量密切相关,三者之间是相互联系、相互作用、相互影响、不可分割的有机结合体。
(5)公共政策体系内部的互动及整合能力
除了政府这个核心公共政策主体外,执政党与利益团体、社会团体、第三部门等准公共政策主体以及公众、新闻媒体等共同构成一个公共政策系统。
在整个公共政策体系中,各子系统、各组成部分之间的互动及整合能力也是公共政策主体能力的重要组成部分。
在某种意义上讲,它们的互动及整合能力将决定整个公共政策体系的能力。
作为一个系统,在各主体相对独立、具备较高能力的情况下,公共政策体系有一种天然的整合能力和机制。
3、公共政策主体能力概念38
政策主体能力是指政策主体能否成功地适应环境的挑战及其程度,即在环境的挑战下,政策主体能否应付或适应这些挑战,以及取得成功的程度。
政策主体的能力在很大程度上决定了政策的质量,进而影响到执行、评估实施结果等一系列环节。
4、新型的公共政策理念视政策对象公众为伙伴51
第三章
1、公共政策系统构成54
公共政策系统主要由信息系统、智囊系统、决断系统及监控系统构成。
是否及时得到准确而有用的信息,并对其进行及时处理,是进行有效公共决策活动的必要前提。
智囊系统在公共政策中的作用在于填补当代领导职责与其能力之间的差距,为领导服务。
公共政策中的决断系统是由拥有公共决策权力的领导者集体所组成的中枢机构,是公共政策活动的组织者,领导政策的全过程。
公共政策的决断系统是整个公共政策体制的核心和中枢系统。
在公共政策过程中,决断系统不仅拥有决定权,而且还统帅其它子系统的活动,为信息系统指明收集信息的方向,为智囊系统确立拟定备选方案的目标,指导政策方案的实施活动;但信息、智囊等其它系统或机构却不能取代决断系统的地位。
对政策过程的监控,既有助于公共政策的合法化,也有助于政策方案的贯彻实施与评估,是实现既定目标的有力保障。
这些子系统各有分工、相互独立,又密切配合、协同一致,促进公共政策大系统的运行得以顺利展开。
2、公共决策体制概念66
是指担负着公共决策任务的机构和人员所组成的组织体系以及制定政策的基本程序和制度。
3、公共决策体制中的纵向结构与横向结构67
我们将按照管理层次和管理幅度不同,将决策体制划分为各级决策组织之间构成领导与被领导的关系的纵向结构以及同级决策组织之间,构成平等合作和协商关系的横向结构。
4、西方国家政党在公共政策中的作用76
现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径来实现。
可以说,现代政党特别是执政党在各个国家公共决策的过程中,都发挥了核心和主导作用。
多数西方国家都实行多党制,只有英、美等国家实行两党制。
西方国家的政党执掌政权,是通过选举争夺议会多数席位和国家元首、政府首脑的方式来实现的。
在选举活动中,各政党的竞选纲领或党的候选人发表的竞选演说反映了党的政策主张,表明了自己对各项社会重大问题的立场和态度,以迎合不同类型选民的要求,争取他们的选票,谋取选举的胜利。
在执掌政权之后,执政党一般不再单独制定政策,而是通过它所掌握的政府政策来体现党的意图,实现党所代表的社会利益。
同时,在野的政党虽然未能参加政府,但他们通过在议会中的各种活动,通过对政府施加压力或制造障碍,使政府不得不或多或少地接受他们的主张,从而也在一定程度上左右了政府政策的制定活动。
西方国家政党活动的主要范围是选举和议会。
党的权力集中在少数领导人和议会党团手中。
党的地方组织大多只参与组织选举活动,没有严密的组织体系和组织活动。
经过选举上台成为执政党之后,党的领袖作为国家和政府的领导人,基本上不再以党的名义活动。
党对议会党团成员一般都有一定的纪律约束,要求本党全体议员一致保证党的政策主张能在议会中通过,成为国家的政策和法律。
执政党对政府政策制定的这种操纵现象,在日本表现得比较突出。
5、我国政党在公共决策中的作用77
现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径来实现。
可以说,现代政党特别是执政党在各个国家公共决策的过程中,都发挥了核心和主导作用。
在我国,中国共产党是执政党,在公共决策的权力结构中处于核心地位。
中国共产党在公共决策中的作用,首先体现在它对国家的政治领导上。
党的政治领导包括政治原则、政治方向和重大政策的领导。
凡是涉及有关国家和社会发展的根本原则、基本路线、重大方针和各个领域的重要决策,都是首先由党制定和提出的。
党在提出各项方针政策之后,要由国家立法机关和行政机关据此制定国家的法律和政策,使党的意志通过法定程序变成为国家意志。
为保证自己的路线、方针和政策能够切实通过法定程序变成国家意志并得到贯彻执行,党还决定和影响了各级政权机关的人事任免,推举共产党员执掌国家各级机关的重要权力,以实现组织上的领导。
同时,党还确立了自己的指导思想在国家意识形态中的主导地位,并通过宣传、教育和思想政治工作,宣传自己的路线、方针、政策,努力把党的主张变成群众的自觉行动。
党的政治领导、组织领导和思想领导是互相联系的。
其中,思想领导是政治领导、组织领导的基础,组织领导是政治领导、思想领导的保证,而政治领导是核心,是最重要的领导。
这三者之间的关系反映了党的政治决策以及制定和运用政策在党的全部领导活动中的重要地位和作用。
为了保证党的领导作用的实现,党还自上而下地建立了统一、严密的组织体系。
党的组织体系包括中央、地方和基层三个层次。
党的地方各级组织是与各级地方国家机构基本配套设置的,它们大致包括省(自治区、直辖市)、市、县的各级党委。
各级地方党委是本地区的领导核心,它在地区性政策制定的权力结构中处于核心地位。
党的基层组织,对党和国家各项方针政策在本单位的贯彻实施进行保证和监督。
我国实行的是共产党领导的多党合作和政治协商制度。
这个制度中,共产党是居于领导地位的执政党,八个民主党派接受共产党领导,同共产党合作,共同参与国家政治生活的参政党,它们以参与者的地位在政策制定过程中发挥了重要作用。
中国人民政治协商会议是中国共产党与各民主党派对国家大政方针、社会主义建设与统一战线内部重大问题进行充分协商、讨论,进行政治协商、民主监督的有效政治机制。
各民主党派经过政治协商、民主监督形成的有关决策的各种意见和建议,按规定程序审定后,以正式文件的形式送达有关部门,从而对政府的政策制定和执行活动产生重要作用和影响。
第四章
1、确定决策目标的标准90
(1)目标具体明确;
2)目标有效协调;
(3)目标具有可操作性;
(4)目标与手段的统一
2、拟定公共决策方案的原则92
(1)多方案原则;
(2)排斥性原则;
(3)多要素原则;
(4)可操作性原则。
3、决策方案选择中共识的形成103
决策者只有对最终选择的方案形成一致的认识,决策方案才能最终确定。
决策过程中决策者形成共识的途径通常有三种:
交换、说服和强制。
4、追踪决策与一般决策相比具有的特征107
追踪决策与一般决策相比,具有以下特征:
1、回溯分析;2、非零起点;3、双重优化;4、心理效应。
第五章
1、浴盆模型及其对现行公共政策解释力113
事物的不断发展变化,与政策相对稳定性之间的矛盾,决定了每一项政策都有其失效过程。
要保证政策执行的可靠性,就要控制它的失效性。
依据可靠性理论分析,在政策方案的执行过程中,“失效”表现于三个阶段:
(1)早期失效;
(2)偶然失效;(3)耗损失效。
这种政策失效率的变化,类似于浴盆状。
人们把这种曲线也称为“浴盆模型”。
实践证明,“浴盆模型”具有一定的指导意义。
它提醒人们,在政策早期失效时,不要为早期失效率一时较大的现象所迷惑,而应着重于失效的质的分析。
切忌轻易地修改政策,造成政策不稳定。
早期失效过程是难以避免的,除非分析结果确系政策本身错误,否则轻率改变政策必然引起振荡。
在偶然失效时,要不断采取追踪检查,提出新措施,修正原方案,尽可能地使这一时期延长。
而在耗损失效时,失效率反映政策老化的程度,要抓紧机会,做好政策创新,必须及时制定出新政策,取而代之。
2、我国政策执行归类分析120
从政策执行者对执行政策的态度分析,政策执行问题有如下几种:
(1)抵触型
(2)僵化型(3)滞后型(4)折扣型(5)结构型
3、政策执行者对待上级政策的三种态度121
政策执行者如何对待上级政策,实际中有三种态度:
一是求神似,去形似,抓住政策的精神实质,结合实际,创造性地执行;二是不求神似,只求形似,机械地照搬照抄照转,执行中“上下一般粗”;三是既不求神似,也不求形似,而是自以为是,各行其是。
4、人们接受政策的基本原因123
①作为社会中的每一个成员,通过多年来的各种教育,已逐步形成一种政治行为模式,即对权威的尊重,包括对政府所作的各种决定的服从;
②自我利益的保护与发展,经常是部分政策对象是服从政策的重要原因;
③人们遵守一项政策,主要是因为他们对政策合法性的认同;
④不少人是因为害怕惩罚才服从政策;
⑤对任何一个政策对象来说,都有个对政策从不一般了解到一般了解,从一般了解不多到一般了解较多的过程。
随着时间的推移,人们会对政策的认识逐步加深,执行的自觉性也会不断提高。
5、政策环境的构成因素126
(1)社会因素;
(2)政治因素;(3)经济因素;(4)科学技术因素;(5)文化因素;(6)教育因素;(7)人口因素;(8)自然资源因素;(9)生态因素;(10)心理因素。
6、政策环境因素的基本特征127
(1)多样性;
(2)动态性;(3)交叉性;(4)突发性。
第六章
1、公共政策评价的基本内容构成134
(1)规范,即确定公共政策评价得以进行的标准。
(2)信息,即收集有关评价对象的各种信息。
(3)分析,即评价者运用所收集到的各种信息和定性、定量分析方法,对政策的价值做出判断,得出结论。
(4)建议,即对未来的公共政策实践提出建议,以决定现有的公共政策是否继续实行、修改或是终结,是否要采取新的公共政策。
2、公共政策评价的概念135
依据一定的标准和程序,对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为,目的在于取得有关这些方面的信息,作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
3、公共政策效果的几种类型142
(1)直接效果
公共政策实施对主体所要解决的公共政策问题及相关人员所产生的作用。
(2)附带效果
公共政策实施过程可能对并非作用对象的环境、团体、个人产生效能,这种效能超乎公共政策制定者原来的目标和期望,成为一项公共政策的副产品,这类作用被称为外在的或附带的作用。
(3)潜在效果
由于公共政策的实行有其延续性,一个现行公共政策不仅对目前环境发生作用,在长时间看来,它还将对未来不确定的新情况发生潜在的影响。
(4)象征性效果
有些公共政策的内容是象征性的,它可能具有的有形效果是微不足道的,其初始的用意也不过是让有的人群得到印象,以为他们要求的问题已经解决或正在解决之中,从而减轻对政府的压力或者为了激发起某种精神。
4、公共政策评价面临的主要障碍151
1、公共政策目标的不确定性;
2、公共政策效果的多样性和影响的广泛性;
3、政策行动与环境之间因果关系的不确定性;
4、有关人员的抵制;
5、公共政策信息系统不完备,获取数据困难;
6、公共政策评价的经费不易取得。
第七章
1、直觉思维的基本形式165
直觉思维的基本形式表现为直觉想象和直觉判断,后者有经验直觉和理性直觉两种类型。
2、灵感思维的特征167
灵感思维是在某些认识媒介的诱导、启迪下,突然豁然开朗的思维过程。
灵感思维也是一种特殊的心理状态。
它的特征包括:
(1)突发性;
(2)偶然性;(3)独创性。
3、经济合理性思维、渐进思维、无谓思维
公共决策中经济合理性思维的最大特点就是,基于上述完全理性思维的缺点和不足,而加入了对于经济成本的考虑,用数字说话。
同时它还具有强烈地倾向于使用定量决策方法,使用系统分析方法的特点。
经济合理性思维是对完全理性思维方式的一种改进或具体化,并且是现实公共决策中经常使用的思维方式。
这一思维方式将决策者的注意力集中到经济可行性这个核心问题上,用经济的数量规则来限定无限的理性追求,将对于完全理性政策的美好愿望限制在预算约束之内。
经济合理性的最大优点是,可以保证决策的可行性大大提高,而且可以控制决策成本和执行成本,而且经济合理性思维指导下的公共决策一般来说具有更高的政策认同感和政策说服力,但极端的经济合理性思维方式必然导致公共性的缺失和决策的偏误。
渐进思维指导下的公共决策者通常认为,政策制定和贯彻是而且应当是通过缓慢地进展和小心的改变实现的;目标应当用可行的手段去衡量和加以调整;他们认为所谓最优化纯粹是乌托邦,能够较为满意就已经不错了;他们怀疑人类是否有能力来剧烈地改造未来,主张走一步看一步。
渐进思维是对完全理性思维的又一种修正。
人们普遍认为,在渐进思维指导下进行公共决策,是当今绝大多数公共组织最常用的思维方式,因为它较为符合客观限定性条件。
渐进思维指导下的公共决策一般来说具有较高的可行性和经济合理性,并且对社会的冲击(或破坏性)较小、政策惯性小,决策设计中容易实现政策中止机制的构建。
尽管渐进思维有种种优点,但决策者进行公共决策时要注意,
(1)渐进思维不等于优柔寡断。
(2)渐进思维同样具有条件性。
(3)渐进思维并不等于单纯地怀疑人类自身的决策能力和认识能力。
所谓无为思维指的是政府采取不行动的决策方式,即政府在决策中
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