MSW04 审核组审核实施指南.docx
- 文档编号:24108665
- 上传时间:2023-05-24
- 格式:DOCX
- 页数:76
- 大小:345.69KB
MSW04 审核组审核实施指南.docx
《MSW04 审核组审核实施指南.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《MSW04 审核组审核实施指南.docx(76页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
MSW04审核组审核实施指南
北京中设认证服务有限公司标准
CDSC-MSW-04(A版)
审核组审核实施指南
发放编号:
持有者:
2009-03-10发布2009-03-10实施
北京中设认证服务有限公司发布
文件修改记录
修改码
修改日期
修改依据
修改章节号
签署
持有人
验证人
1
CNAS-CC15管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)
建筑业组织审核指南
CNAS-TRC-004:
2009
4.9建设工程施工、岩土工程施工
赵宝勤
2010.11.17
CNAS-SC15
4.2.3,4.7C
2010.11.18
CNAS-GC02:
2010
见下划线处
目录
1范围┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈1
2引用文件┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈1
3术语和定义┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈1
4工作程序┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈1
4.1审核组长的职责┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈1
4.2CC01对管理体系第一阶段审核的要求┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.3文件审核┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈3
4.4审核计划的编制┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈5
4.5审核目的、范围的确定┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.6审核工日┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.7审核组成员的专业能力与任务分配┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.8审核日程的安排┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.9临时场所得抽样┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.10基于抽样的多场所组织的审核┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6
4.11准备工作文件┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.12现场审核┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈2
4.13技术委员会审定会议前的准备及审定意见的关闭┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6
附录
1范围
本文件根据GB/T27021-2007《合格评定管理体系审核认证机构的要求》,对审核组的审核实施提供指南。
2引用文件
GB/T27021-2007合格评定管理体系审核认证机构的要求
CNAS-CC15管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)
CNAS-CC11强制性文件基于抽样的多场所认证
CNAS-TRC-002:
2008管理体系两阶段审核的合理性安排和实施
CNAS-TRC-004:
2009建筑业组织审核指南
CNAS-GC02:
2010管理体系结合审核实施指南
3术语和定义
GB/T27021-2007《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的术语和定义适用于本指南
4工作程序
4.1审核组长的职责
审核组长对现场审核工作全面负责。
具体职责如下:
a)负责与受审核方、审核员就审核有关事宜进行联络、沟通,获取实现审核目的所需的背景材料;
b)负责对受审核方管理体系文件的审查,并编制文审报告;
c)负责编制审核计划,分配审核任务,并经受审核方确认;
d)准备现场审核工作表格;
e)组织与指导审核员编制检查表;
f)组织实施现场审核,负责审查审核记录,确定不合格报告;
g)负责组织编写审核报告;
h)负责或组织对不合格报告纠正及纠正措施的验证;
i)负责本次审核资料的归档;
j)负责实施技术委员会审定意见的修改。
4.2CC01对管理体系第一阶段审核的要求
4.2.1一阶段审核的目的:
1)确定受审核方已按约定标准建立并运作了管理体系,依此确认受审核方对审核的准备程度;
2)为策划第二阶段审核提供关注点;
3)审查第二阶段审核所配置资源(包括审核组能力和审核员时间)的充分性。
4.2.2一阶段审核的主要内容:
1)管理体系文件评审,确定与审核准则的符合性;
2)评价受审核方运作场所和现场情况,与人员交流讨论,确定第二阶段审核的准备情况;
3)审查受审核方对标准要求的理解和实施,特别是重要因素、过程、目标和运作的识别;
4)收集管理体系范围,场所、规程信息及相关法律、法规要求和遵守情况;
5)评价受审核方是否策划和实施了内审和管理评审,体系实施已为第二阶段审核做好准备;
6)确定第二阶段审核所需资源配置;
7)结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场运作,以便为策划第二阶段审核提供关注点。
4.2.3一阶段审核的实施方式
通常情况下第一阶段应到受审核方所在地进行现场审核,当特定情况如:
源于小组织,低风险和对组织结构、过程、资源、影响及控制方式已足够了解的情况下,可不到受审核方所在地进行现场审核,但应做出详细书面说明。
工程建设施工企业质量管理体系的一阶段审核应是现场审核。
4.2.4审核组:
一阶段审核一般仅由一人实施,此人必须满足审核组的全部要求,包括专业能力。
一、二阶段尽可能安排同一审核组,审核组长更换应注意信息和材料的传递。
结合审核的组长应具备策划、组织、协调结合审核的能力,并满足每一个管理体系认证对组长的要求。
否则,可以设立分组长以满足每一个管理体系认证对组长的要求,并负责做出结合审核组长没有能力作出的那部分推荐意见。
结合审核组的审核成员,应具备与其承担的审核工作相适应的能力。
当一个审核员审核与二个或多个管理体系共有的要求相关的过程或活动时,审核人员应具备对每一个管理体系的审核能力(包括技术能力);当对与每个管理体系特有要求相关的过程和活动审核时,确保由具备相应能力和背景的审核员实施审核。
考虑每一个管理体系认证对技术专家的需求,可选择多名技术专家为结合审核组提供技术支持。
4.2.5一阶段审核人日:
一阶段现场时间不宜少于一个审核人日,对人数较少(如有效雇员少于10人)、风险较低的组织可适当减低至0.5人日。
增加第一阶段审核时间,不应作为减少第二阶段审核时间的理由。
附一阶段审核活动流程图(适用时)
4.3文件审核
4.3.1下述审核项目需进行文审并编写文审报告:
·凡需实施第一阶段审核(QMS、EMS、OHSMS)的项目;
·受审核方的管理手册进行了换版的监审、再认证项目。
文件审核应由审核组长实施,项目经理编制审核计划的项目由项目经理协助审核组长实施,审核组长签署文审报告。
审核组长不具备项目所需全部专业能力时,应有具备专业能力的审核组成员或技术专家审核双签。
4.3.2文审的时机
需实施第一阶段审核(QMS、EMS、OHSMS)的项目,文审应在第一阶段审核中完成,受审核方的管理手册进行了换版的监审、再认证项目的文审应在编制审核计划前完成。
4.3.3文审的内容和深度
●QMS认证审核项目——主要评审质量方针和质量目标、质量手册,必要时查阅相关程序文件,评定文件所描述的质量管理体系与GB/T19001标准的符合性。
●EMS/OHSMS认证审核项目——主要评审环境/职业健康安全方针、目标、手册、程序文件,必要时调阅相关作业文件。
评定文件所描述的管理体系是否符合GB/T24001/GB/T28001标准及相关的法律法规要求。
文审应包括以下内容:
a)方针和目标是否满足认证标准要求,如质量方针是否“包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺”;环境方针是否“包括对持续改进和污染预防的承诺”及“包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺”;职业健康安全方针是否“包括持续改进的承诺”和“包括至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺”;
b)手册是否规定了管理体系的范围,其范围是否包括了申请的认证范围?
如是质量管理体系认证,其删减是否合理并按产品分别描述删减的细节?
c)手册规定的职责是否明确,接口是否合理?
管理体系过程之间的相互作用的表述是否清楚?
d)手册中是否包括了标准各适用条款的控制要求,或引用了程序文件/管理规定?
e)检查文件的有效性,包括文件是否经审批,版本、编号是否正确等;
f)文审应以认证标准为依据。
手册章节按标准条款安排或按组织管理体系过程安排都可以接受。
文审时应只提不符合的意见,不要提咨询意见,不使用“应”,可使用“缺少”、“未规定”等文字。
4.3.4文审结论及文审意见实施的验证
4.3.4.1文审中发现管理体系文件不适宜、不充分,偏离标准要求比较大,如质量管理体系过程及相互关系描述不明确,质量职责不清,删减不合理等,应于现场审核前提请申请方修改,待受审核方修改合格后才能进行现场审核。
如需推迟现场审核,应请示CDSC主管副总经理同意后及时通知受审核方。
4.3.4.2文审中未发现质量管理体系文件存在上述问题,仅存在一些局部问题时,可按计划开展现场审核。
文审意见可与现场审核的不合格一并修改。
4.3.4.3环境管理体系/职业健康安全管理体系文件符合/基本符合标准要求,或存在较多的问题,可进行第一阶段审核,但对文审报告提出的不符合问题应在第二阶段审核前进行修改并经验证合格后才能安排第二阶段审核。
4.3.4.4文审报告由审核组长在第一阶段审核结束时/监督审核的现场审核前传递给受审核方。
4.3.4.5审核组长应对受审核方修改后的文件进行验证,填写验证记录。
文件修改符合要求后,验证意见可填写:
文审报告提出的问题已进行修改,符合GB/T19001-2008/GB/T24001-2004/GB/T28001-2001标准的要求。
4.4审核计划的编制
4.4.1审核计划的编制时机及调整
4.4.1.1第一阶段审核计划的编制时机
审核组长应根据第一阶段审核指令于审核前一周编好第一阶段审核计划,经专业管理人员审定,如需安排到现场审核,则应将审核计划传递给受审核方,征得受审核方的确认(在日程安排表上盖章)。
根据受审核方确认的审核计划,拟定审核通知书(红头文件),现场审核时提交受审核方一份,另一份在日程安排表中盖受审核方章后带回公司归档。
如不安排到现场审核,则不必请受审核方确认计划,也不必拟定审核通知书(红头文件)。
但需填写《第一阶段不实施现场审核申报表》报专业管理人员审批。
4.4.1.2第二阶段审核计划的编制时机
审核组长应根据第二阶段审核指令,至少于现场审核一周前编好第二阶段审核计划,经专业管理人员审定,填写“审核计划自查及审批表”,并将审核计划传递给受审核方,征得受审核方的确认(在日程安排表上盖章)。
进入现场前,根据受审核方确认的审核计划,拟定审核通知书(红头文件),现场审核时提交受审核方一份,另一份在日程安排表中盖受审核方章后带回公司归档。
4.4.1.3监督审核、再认证审核计划的编制时机
审核组长应根据监督审核/再认证审核指令,至少于现场审核一周前编好审核计划,经专业管理人员审定,填写“审核计划自查及审批表”,并将审核计划传递给受审核方,征得受审核方的确认(在日程安排表上盖章)。
进入现场前,根据受审核方确认的审核计划,拟定审核通知书(红头文件),现场审核时提交受审核方一份,另一份在日程安排表中盖受审核方章后带回公司归档。
4.4.1.4审核计划的调整
审核组长认为审核计划如需调整时,应提前报项目管理部计划管理人员修改审核指令/月度计划,由主管副总经理批准。
并经受审核方再次确认。
4.5审核目的、范围的确定
4.5.1审核目的
审核目的示例:
第一阶段审核目的:
1)确定受审核方已按约定标准建立并运作了管理体系,并依此确认受审核方对审核的准备程度;
2)为策划第二阶段审核提供关注点;
3)审查第二阶段审核所配置资源(包括审核组能力和审核员时间)的充分性。
第二阶段审核目的:
初审:
评价组织所建立的管理体系是否符合审核准则确定的认证标准要求及实施的有效性,提出能否准予认证注册的推荐意见。
监审:
评价组织所建立的管理体系是否持续符合审核准则确定的认证标准要求及实施的有效性,提出能否保持认证注册的推荐意见。
再认证:
评价组织所建立的管理体系是否持续符合审核准则确定的认证标准要求及实施的有效性,提出能否保持认证注册和换发认证证书的推荐意见。
扩大认证范围:
评价组织扩大的XXX产品/分支机构是否按该组织的管理体系有效运行,提出能否准予认证注册的推荐意见,换发认证证书。
4.5.2审核范围的复核
审核组长在编制审核计划时应进一步复核审核范围,审核组长应查阅认证申请评审记录和相关的资质证明,如对认证申请评审确定的审核范围有异议时,应与市场服务部认证申请评审人员沟通,双方无法确定审核范围时应请示总经理/分管副总经理是否变更评审确定的审核范围。
当需要变更审核范围时,应由市场服务部与受审核方沟通。
审核计划中审核范围栏填写示例:
QMS初审、再认证:
该组织质量管理体系覆盖的XXX、XXX所涉及的所有部门、岗位、设施和质量活动。
QMS监审:
该组织质量管理体系覆盖的资质证书范围内的XXX、XXX所涉及的部分部门、岗位、设施和质量活动。
EMS:
位于****(具体审核的地理位置)****(组织名称)的****(产品)及其管理活动
OHSMS一、二阶段审核:
位于****(具体审核的地理位置)****(组织名称)的****(产品)过程及其管理活动
注:
EMS/OHSMS认证证书必须写明公司审核时的准确地址。
当公司搬迁办公地点,应对其新办公地点进行全面审核且符合要求时,才可以换发标明公司新地址的认证证书。
4.6审核工日
审核组长应按照CNAS-CC15《管理体系审核时间》(QMS、EMS、OHSMS)的规定,进一步核定审核的人日数,如审核指令安排的审核人日数不够,应提请项目管理部修改月度计划,审核组长无权变更审核人日数。
4.6.1初审审核人日数
●QMS、OHSMS(包括第一阶段和第二阶段)平均的初审审核员人日数见下表:
表AQMS1——质量管理体系
员工有效人数与审核时间的关系(仅适用于初审)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
1-5
1.5
626-875
12
6-10
2
876-1175
13
11-15
2.5
1176-1550
14
16-25
3
1551-2025
15
26-45
4
2026-2675
16
46-65
5
2676-3450
17
66-85
6
3451-4350
18
86-125
7
4351-5450
19
126-175
8
5451-6800
20
176-275
9
6801-8500
21
276-425
10
8501-10700
22
426-625
11
>10700
遵循上述递进规律
注:
表QMS1中的人数宜视为连续变化的,而不是阶梯式变化的。
QMS——质量管理体系
复杂程度与审核时间的关系
大型、简单
多场所
过程少
+组织的分布状态一
重复性过程
范围小
大型、复杂
多场所
过程多
独特的过程
范围大
负责设计工作
从审核时间表确定的起始点
小型、简单
过程少
重复性过程
范围小
小型、复杂
过程多
独特的过程
范围大
负责设计工作
—客户体系的复杂程度+
EMS——环境管理体系
有效员工人数、复杂程度与审核时间的关系(仅适用于初审)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
高
中
低
有限
高
中
低
有限
1-5
3
2.5
2.5
2.5
626-875
17
13
10
6.5
6-10
3.5
3
3
3
876-1175
19
15
11
7
11-15
4.5
3.5
3
3
1176-1550
20
16
12
7.5
16-25
5.5
4.5
3.5
3
1551-2025
21
17
12
8
26-45
7
5.5
4
3
2026-2675
23
18
13
8.5
46-65
8
6
4.5
3.5
2676-3450
25
19
14
9
66-85
9
7
5
3.5
3451-4350
27
20
15
10
86-125
11
8
5.5
4
4351-5450
28
21
16
11
126-175
12
9
6
4.5
5451-6800
30
23
17
12
176-275
13
10
7
5
6801-8500
32
25
19
13
276-425
15
11
8
5.5
8501-10700
34
27
20
14
426-625
16
12
9
6
>10700
遵循上述递进规律
注:
1、审核时间按高、中、低和有限的环境因素复杂程度分别显示。
2、业务类别和环境复杂性等级的关联性详见《认证业务范围管理程序》。
OHSMS——职业健康安全管理体系
有效员工人数、风险级别与审核时间的关系(仅适用于初审)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
有效人数
审核时间
第一阶段+第二阶段(天)
高
中
低
高
中
低
1-5
3
2.5
2.5
626-875
17
13
10
6-10
3.5
3
3
876-1175
19
15
11
11-15
4.5
3.5
3
1176-1550
20
16
12
16-25
5.5
4.5
3.5
1551-2025
21
17
12
26-45
7
5.5
4
2026-2675
23
18
13
46-65
8
6
4.5
2676-3450
25
19
14
66-85
9
7
5
3451-4350
27
20
15
86-125
11
8
5.5
4351-5450
28
21
16
126-175
12
9
6
5451-6800
30
23
17
176-275
13
10
7
6801-8500
32
25
19
276-425
15
11
8
8501-10700
34
27
20
426-625
16
12
9
>10700
遵循上述递进规律
注1:
审核时间按高、中和低三种风险级别分别显示。
2、业务类别和危险源风险等级的关联性详见《认证业务范围管理程序》。
使用上表应注意以下几点:
1)有效员工人数:
包括认证范围内涉及的所有全职人员(含每个班次的人员)。
审核时在场的非固定员工(如季节性员工、临时员工、分包员工等)和兼职人员。
2)审核人日:
单次审核的审核组中级别审核员数和审核天数的乘积。
上表中的审核时间是按每天8小时计算。
审核组长在编制审核计划时,不应通过增加每日审核时间减少审核人日数。
注:
EMS、OHSMS审核人日数是指第一、第二阶段审核之和。
3)审核时间:
所有类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间,以及在现场以外实施策划、文件审查、与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间。
在分配用于策划和编写报告的审核时间时,通常不宜使总的现场审核时间少于QMS表和EMS表所列时间的80%。
这适用于初次审核、监督审核和再认证审核。
对于任何审核,不宜以需要增加策划和(或)编写报告的时间为理由减少现场审核时间。
本部分所述的现场审核时间不包括第一阶段在现场实施的文件审查所用时间。
策划审核时间时应确保每半天不少于3小时,每天晚上的审核组内部会议一般为2小时。
全天审核时间(包括内部会议)不少于8小时。
不能通过增加每天的工作时间来减少审核员天数。
●实施结合审核的初评审核人日数的确定:
管理体系结合审核的初审人日数一般为三个体系单独审核人日数之和的80%-100%。
对于结合审核,还宜考虑以下因素(不仅限于)来确定结合审核的人日数,而不应简单地相对单一的管理体系审核减少结合审核的人日数。
即:
1)结合审核所涉及的管理体系的数量;
2)多个管理体系是否整合,即管理体系建立的模式(如:
整合的体系文件或每个管理体系有独立的体系文件等);
3)多个管理体系整合的方式和程度,以及适宜性;
4)体系整合运行的成熟度(如:
整合体系建立的时间、内审/管理评审的整合程度和结果、以往外部审核的结果等);
5)针对每一个管理体系标准或规范性文件而言,审核范围不一致的情况;
6)针对不同的管理体系认证存在的过程、活动、场所的差异和每个管理体系的要求和关注方面的差异,所导致的审核抽样方案的差异情况;
7)受审核组织所涉及的技术领域的风险程度;
8)受审核组织的结构及其业务活动;
9)审核组长和审核组成员所具备的审核能力,如:
组长的策划、组织和协调结合审核的能力,每个成员所具备的对多个管理体系的审核能力和实施结合审核的能力,以及必要的审核员资格等。
对于多个独立管理体系的结合审核,尽管同时实施审核,不能从起始点(T)减少结合审核人日数。
以下提供了一种可供参考的确定减少结合审核人日数的计算方法示例:
图1.确定结合审核人日数减少比例示意
注:
1.图中纵坐标为组织管理体系整合水平。
认证机构宜通过对组织整合管理绩效的评价
确定其管理体系的整合水平,评价和量化组织管理体系整合水平可参考附录中因
素。
2.图中横坐标为审核组承担结合审核能力的水平。
可参考如下公式计算:
审核组结合审核能力水平=[(X1-1)+(X2-1)+(X3-1)+…+(Xn-1)]/[Z(Y-1)]×100%
式中X1、X2…Xn代表审核组中每位审核员有能力承担管理体系审核领域的数量;
式中Z为结合审核组中审核员的数量;是否一定要具备3个体系的专业能力?
?
式中Y为结合审核所覆盖的整合管理体系的数量。
3.图中数值代表该区域可缩减的结合审核人日数占结合审核人日数起始点(T)的百分数。
示例1:
对某组织QMS、EMS、OHSMS三体系结合审核,审核组由三人组成,全都具备三个体系的专业能力。
审核组结合审核能力水平计算:
[(3-1)+(3-1)+(3-1)]/[3(3-1)]×100%=100%
组织管理体系的整合水平为40
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- MSW04 审核组审核实施指南 审核 实施 指南
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)