公路建设市场督查工作规则.docx

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公路建设市场督查工作规则

附件1

公路建设市场督查考评表

（）省（区、市）

考评总分：

督查工作组负责人：

填表时间:

年月日

中华人民共和国交通运输部印制

表1-5合同履约管理考评表

项目名称：

项目法人：

参建单位：

填表人：

日期：

序号

考评对象

考评项目

考评内容

分值

评分标准

得分

备注

20

项目管理

（基准分100分）

施工单位（基准分100分，

实得分：

—）

履约能力（20分）

是否按照合同约定组织施工，管理和技术人员及施工设备及时到位，以满足工程需要。

15

人员履约率低于70%扣8分，主要管理和技术人员、主要设备不符合合同约定扣2分/人、台。

21

主要管理人员变更是否履行规定的变更手续。

5

未履行变更手续扣2分/人。

22

工期计划（10分）

除特殊情况外，施工单位应该按照合同工期完成工程项目。

10

无故拖延合同工期扣10分。

23

工程变更及造价控制

（25分）

设计变更方案、工程量、造价是否合理；是否虚列变更项目或虚报工程量，多结算工程款，或用设计变更掩盖施工质量问题。

15

设计变更不合理扣5分/项；虚列变更项目或虚报工程量，多结算工程款，或用设计变更掩盖施工质量问题扣5分/项次。

24

设计变更上报是否及时，是否未经批准先实施。

5

设计变更上报不及时，未批先干扣3分/项。

25

造价控制是否控制在规定范围内。

5

造价未控制在规定范围内扣3分/项。

26

分包管理（20分）

分包的工程项目和分包队伍的选择应该符合合同要求和有关规定，分包工程禁止再次分包转包。

15

分包的工程项目不符合规定扣10分/次。

分包队伍不符合规定5分/次。

二次分包或转包本项得分为0。

27

分包工程是否按规定报监理业主批准、备案。

5

分包工程和分包队伍未报监理、业主审批扣5分。

28

标准化管理（5分）

是否推行了标准化工地建设。

5

标准化建设没有推行扣5分，不合格扣1分/处。

29

质量安全管理

（10分）

是否按规定建立落实质量和安全生产的责任制度、管理制度。

4

未建立落实质量保证体系、质量管理制度、安全生产管理制度、和应急预案，扣2分/项。

30

现场安全生产管理及防护是否符合规定

3

特种设备检测、使用、管理不符合规定扣1分/项次；危险作业、危险部位、危险物品安全管理措施不到位扣1分/项次；现场防护不到位、存在安全隐患扣1分/项次。

31

是否发生过工程质量与安全生产事故，事故后是否有针对性措施防范类似问题。

3

发生重大及以上质量或安全事故扣3分；发生较大或一般安全事故扣3分；发生一般质量事故扣2分。

事故后未建立针对性措施防范类似问题本项得分为0。

32

资金拨付（10分）

施工单位是否按时支付分包队伍工程款、农民工工资。

10

未按时支付分包队伍工程款扣2分/项，未按时支付农民工工资扣1分/人。

序号

考评对象

考评项目

考评内容

分值

评分标准

得分

备注

33

项目管理

（基准分100分）

监理单位

（基准分100分，

实得分：

—）

履约能力（20分）

是否按照合同约定配备监理人员和设备，建立相应的现场监理机构。

15

监理机构设置不合理扣5分；人员履约率低于70%扣8分，人员、设备未按合同及时到位扣2分/人、台。

34

现场监理人员变更是否履行规定的变更手续。

5

未履行变更手续扣2分/人。

35

现场监管（30分）

抽检、试验频率是否符合合同要求。

8

抽检、试验频率未达到合同要求扣4分/次。

36

监理是否存在超计量及提前计量现象

7

监理提前计量或超计量扣4分/次。

37

监理人员是否按监理规范要求进行旁站。

8

一般工程未进行旁站扣2分/项，关键工程及隐蔽工程未进行旁站扣4分/项。

38

监理日志记录是否规范。

7

未记录监理日志扣4分/人，监理日志记录不规范扣2分/人。

39

质量安全管理

（10分）

是否按规定落实质量和安全生产的责任制度、管理制度。

4

未落实质量保证体系、质量管理制度、安全生产管理制度，扣2分/项。

40

现场安全生产检查是否符合规定。

3

未按规定进行现场安全生产监管扣1分/项次。

41

是否发生过工程质量与安全生产事故，事故后是否有针对性措施防范类似问题。

3

发生重大及以上质量或安全事故扣3分；发生较大或一般安全事故扣3分；发生一般质量事故扣2分。

事故后未建立针对性措施防范类似问题本项得分为0。

42

工程设计变更

（15分）

是否建立工程变更管理台账对变更进行有效管理。

5

没有台账扣5分，管理混乱扣3分。

43

设计变更方案、工程量、造价审核是否合理。

10

设计变更审核不合理扣3分/项。

44

分包管理（25分）

监理单位是否有分包行为。

15

监理分包扣15分。

45

监理单位是否对施工单位提出的分包工程和分包队伍进行审查。

10

未审批或审批不当扣5分/次。

序号

考评对象

考评项目

考评内容

分值

评分标准

得分

备注

46

项目管理

设计单位（基准分100分，

实得分：

—）

履约能力（60分）

是否按照合同约定，按期提供勘察设计资料和设计文件。

工程实施过程中，是否能按照合同约定派驻设计代表，提供设计后续服务。

40

未按期提供勘察设计资料和设计文件扣10分/次。

未派驻设计代表扣10分/次。

47

现场设计代表变更是否履行规定的变更手续。

20

未履行变更手续扣5分/人。

48

工程设计变更（40分）

设计变更应符合变更程序，且符合国家制定的技术标准和设计规范要求。

20

因设计单位原因造成的违规变更，扣5分/次。

49

是否由于设计缺陷造成设计变更。

20

原设计与现场严重不符，发生较大及以上设计变更扣10分/项，发生较大以下设计变更5分/项。

注：

项目管理权值分配项目法人权值为3，施工单位为4，监理单位为2，设计单位为1。

公路建设市场督查综合评分方法

督查工作组应按照现场督查情况，依据如下公式计算被督查省份及项目的得分，具体为：

一、行业监管得分

Y＝[yi×αi]／αi

其中：

Y----行业主管部门的行业管理得分；

yi----第i个考评指标得分（详见附表）；

αi----第i个考评指标的权值（建设市场管理权值为2，建设程序执行权值为2，招标投标管理权值为3，信用建设管理权值为4）；

n----考评指标数。

二、被督查项目得分

X=[xi×βi]／βi；

其中：

X----被督查项目得分；

xi----第i个考评指标得分（详见附表）；

βi----第i个考评指标的权值（建设市场管理权值为2，建设程序执行权值为2，招标投标管理权值为3，信用建设管理权值为3，合同履约管理权值为4）；

n----考评指标数。

三、被督查省份得分

Z=Y×0.4+[Xj/n]×0.6。

其中:

Z----被督查省份得分；

Y----行业主管部门的行业管理得分；

Xj----第j个被督查项目得分；

n----督查项目数。

附件2

公路建设市场督查工作程序

一、交通运输主管部门根据年度督查工作计划和各地区公路建设进展情况，确定具体督查地区、工程项目、检查内容、行程安排，向被督查地区下达督查通知，选调督查专家组成督查工作组。

二、被督查地区交通运输主管部门和项目建设单位接到通知后，应准备以下基础资料。

（一）综合督查。

1.被督查地区交通运输主管部门应提供的资料。

a.公路建设总体情况；

b.公路建设法律法规执行情况和配套规章制度建设情况；

c.基本建设程序履行情况；

d.市场准入管理和动态监管情况；

e.信用体系建设及应用情况；

f.招标投标监管情况；

g.建设项目监管和违法违规查处情况；

h.以往检查中发现的有关问题及整改落实总体情况；

i.行业监管存在问题及好的经验做法。

2.项目建设单位应提供的资料。

a.项目概况，包括项目在本省的地理位置图及路线布置图（比例尺1:

100000～1:

500000）等；

b.设计、施工、监理等标段划分情况，包括建设、设计、施工与监理等驻地位置、主要工程量、重要结构物位置及名称、构件预制场及拌和场位置等资料（应列表或标于平面图上）；

c.基本建设程序执行情况;

d.项目招标投标情况；

e.项目信用管理情况；

F.项目合同履约情况（含质量安全部分）；

g.项目管理制度、办法和资料文件等情况；

h.项目存在的问题及整改落实情况与好的经验做法。

（二）专项督查。

1.被督查地区交通运输主管部门针对专项督查内容应提供的资料。

a.相关工作总体情况；

b.有关问题及整改落实情况；

c.行业监管存在问题及好的经验做法。

2.项目建设单位针对专项督查内容应提供的资料。

a.项目概况，包括项目在本省的地理位置图及及路线布置图（比例尺1:

100000～1:

500000），设计、施工、监理标段划分情况等；

b.项目相关工作开展情况及经验做法；

c.项目存在的问题及整改落实情况。

三、督查工作组到达被督查地区后，应组织召开督查工作预备会议，确定抽查合同段、督查内容和时间安排，划分督查工作小组、明确督查工作组成员工作分工，宣布督查工作纪律和廉政要求。

被督查地区交通运输主管部门和项目法人应按照通知要求内容，向督查工作组介绍公路建设市场监管情况和项目建设总体情况，明确督查工作协调负责人，做好相关准备。

四、督查工作组应按照督查内容和要求，采取查阅资料、询问核查、巡视现场等方式进行分组检查。

必要时，部分工作内容可采取随机抽查、暗访、委托取样试验等形式。

督查工作组成员对被督查省份及项目进行检查记录，在相关督查工作记录表格署名。

督查过程中应对存在问题的工程实体和资料进行拍照记录。

五、督查工作组组长召集内部评议会议，各督查小组汇报检查情况和主要问题，并对被督查省份及项目形成初步评价意见。

六、督查工作组应组织召开督查工作反馈会议，与被督查地区交通运输主管部门及相关单位交换意见，被督查地区提出异议的，督查工作组应根据具体情况进行复核，形成最终综合督查意见。

七、督查工作组应在督查结束后10个工作日内，向负责组织督查的交通运输主管部门提交书面督查报告及考评表。