内部管理制度自查自纠报告doc.docx
- 文档编号:24018244
- 上传时间:2023-05-23
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:21.14KB
内部管理制度自查自纠报告doc.docx
《内部管理制度自查自纠报告doc.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内部管理制度自查自纠报告doc.docx(8页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
内部管理制度自查自纠报告doc
内部管理制度自查自纠报告1
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局:
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字…2011‟662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。
现将我部自查自纠情况汇报如下:
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。
我部将“诚信”作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。
以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。
每月定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。
从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定
开展各项业务。
在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。
指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证,严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,建立了制衡机制。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。
三、经自查:
我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控制度,由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态,如有异常及时通知营业部,由营业部与客户进行联系沟通,快速高效的核实异常交易并留痕。
收到交易所的异常交易提示函件后,我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件,及时上报,不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通过对业务流程及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日
内部规章制度1
单位规章制度
第一章总则
第一条为深入开展党的群众路线教育实践活动,集中解决“四风”方面存在的突出问题,树立为民务实清廉形象,进一步强化机关和单位内部管理,严明工作纪律,转变工作作风,提高工作效率,结合本公司实际,制定本制度。
第二条本内部管理制度适用于全体干部职工。
第二章学习制度
第三条全体干部职工要养成良好的学习风气,要坚持集中学习和个人自学相结合的原则,确保学习时间、任务的完成。
第四条根据上级部门要求开展的各项集中学习活动,由各活动领导小组办公室或具体负责科(室)负责牵头组织实施,并做好会议准备、考勤记录、会议记录、后勤保障等工作。
第五条集中学习无故缺会或迟到超过半小时的视同缺会,确因特殊情况,须向主持会议的领导请假。
同时全体干部职工要严格按各次学习活动要求,按时、按质上报相关材料。
第六条除局机关统一组织的集中学习外,局属各部门要结合自身工作特点,每月自行组织开展学习活动不低于1次;各支部的学习严格按党内相关规定组织开展。
第七条各部门、科(室)需使用公司大、小会议室的,须提前与办公室联系安排,会前会后的卫生、服务及物品管理由牵头召开会议的部门或科(室)牵头负责。
第八条鼓励和支持干部职工积极开展业务学习,对于参加上级统一组织的业务学习班、培训班,按规定给予报销相关费用。
第三章工作考勤制度
第九条实行上下班作息制度。
星期一至星期五上午8:
30—12:
00,下午14:
30—17:
30为上班时间。
上班不得迟到和早退,必须坚守岗位,凡擅离岗位不知去向者,按旷工处理;迟到或早退的按照上级有关规定处理。
第十条执行国家双休日制度、年休假制度。
每星期六和星期日为休息时间。
双休日期间如因工作需要(含出差、开会、下乡、办理突发性工作、中心工作等)照常上班,视情况安排轮休。
第十一条严禁上班时间从事打扑克、下棋、玩电脑游戏、炒股、看电影、QQ聊天、浏览购物网站、织毛线等与工作无关的活动,违反规定的按上级相关规定处理。
第十二条外出下乡、出差和到县城内其他单位办公事,均实行报告登记制度。
第十三条各部门、科(室)必须按时、按质完成上级部门或单位及领导安排布置的各项工作,并按要求上报相关材料。
第四章值班制度
第十四条特殊时期和节假日期间,实行24小时领导带班和职工轮流值班制度。
值班人员必须保持24小时通讯畅通,24小时坚守岗位,守好值班电话,做好值班记录,严格履行各项值班工作职责,不得擅离职守,按时交接班。
法定节假日:
清明节、端午节、五一劳动节、中秋节、国庆节、元旦、春节等统一放假期间的值班按《劳动法》有关规定执行。
第十五条值班人员负责处理信访、突发事件及上情下达,下情上报等工作。
如遇特殊情况,要及时上报所涉及的分管领导和主要领导,并根据领导意见,迅速处理,对于不够清楚,没有搞准的问题不得擅自答复。
第十六条值班人员要做好值班日志,凡在值班期间接到的外来文件、信函、反映的情况、公务电话及具体处理情况等,都要详细记录,以备查考。
当班未了事宜,必须向下一班值班人员作出交接,使接班人员了解情况并继续处理。
第十七条值班人员如擅离职守或未及时处理好值班期间相关工作的,视情况给予相应的纪律处分。
第五章请销假制度
第十八条严禁口头请假(特殊情况除外),因事(病)请假者,必须写出书面假条,先批准后离岗。
第六章车辆管理制度
第十九条车辆由办公室负责统一管理。
1、车辆实行专人专车,由专职驾驶员驾驶,驾驶员不得将车交给其他人员驾驶,凡违反规定的,一切责任及费用等由驾驶员个人承担,同时单位按规定进行处理。
2、县内加油由办公室安排人员和驾驶员一起共同完成,并由双方签字认可。
外出途中加油的,由驾驶员根据实际用油量加油,并由外出用车人在加油发票上签字证明后方可报销。
3、车辆因工出县城的,实行登记制度,由驾驶员向办公室报告登记外出目的地和用车人。
4、外单位用车,须经主任批准,驾驶员接办公室通知后才能出车,不得自作主张,如驾驶员擅自出车,按旷工处理,并承担一切费用和责任。
5、车辆实行定点修理制度。
车辆正常保养和维修需事先报告维修部位、故障、费用等情况,经请示领导同意后方可在指定的修理地点进行保养维修。
车辆在外出途中需要修理的,由外出用车领导酌情处理。
县内修理发票附材料清单,经办公室审核后方可报销。
外出途中修理的发票,由用车人核实签字后方可报销。
第七章后勤接待制度
第二十条接待是指除正常的会议、培训、活动以外的日常接待。
接待从本局实际出发,本着热情、周到、礼貌、节俭的原则,不讲排场、不讲阔气,不铺张浪费,菜品突出地方特色,不上高档酒,禁止上烟,不吃海鲜等高档菜肴。
第二十一条接待对象:
凡来我单位检查指导工作的省、市、县领导,要合理安排接待。
第二十二条实行分级接待,对口接待的原则。
凡符合上述接待对象的,由对应部门或科(室)请示领导同意后,进行接待。
接待要本着节约的原则进行,应尽量减少陪同人员。
第八章财务管理制度
第二十三条实行公务支出使用公务卡结算制度。
第二十四条严格执行收支两条线,实行公务卡结算制度。
财务管理人员必须遵守会计法律、法规和财务制度,认真履行职责,管好财务,节约开支,合理利用资金,现金及周转金严格按照银行规定执行。
第二十五条资金的使用和报销,严格坚持上级领导审批,所有开支必须事先申请,经批准后按计划开支。
同时,实行大额或大宗开支由集体研究,集体签署意见。
第二十六条干部职工外出学习、开会、参观、考察必须以通知文件为依据,由分管领导提出意见,上级领导审批同意后方可参加,否则不予报销一切费用,并按旷工论处。
第二十七条出差下乡食宿报销。
如单位有车随行、且食宿有人接待的,不再报销差旅费;如单位有车随行,食宿无人接待,但食宿发票回单位报销的,不再报销差旅费;无车随行,但食宿有人接待或回单位报销的,可依规定回单位填写报销单报销车费;无车随行,食宿没有接待,且没有回单位报销食宿费的,方可依规定回单位填写报销单报销车费和食宿补助。
所有符合报销的费用,须有经办人员、部门领导签字、并由分管领导核准签字后再报领导履行法定手续后方可报销。
第二十八条有收费收款项目的单位,必须坚持按有关文件要求挂牌、亮证收费,并指定两个人分别管理票据和现金,严格坚持收入金额上缴和按比例返还工作经费的制度。
第九章门卫值班及环境卫生管理制度
第二十九条门卫值班实行二十四小时值班制度,每天6:
30开大门,24:
00关大门,如有特殊情况须提前与门卫联系。
第三十条门卫值班人员不得擅自离开值班室,下班及双休日期间,要经常性对办公楼及大院进行巡逻,管护好花草树木,对损害院内公共设施及花草树木的行为给予及时制止,引导好外来办事人员将车辆停放在指定位置,并管护好停放在指定位置的各种车辆,如出现安全事故,按照保安合同执行。
第三十一条实行卫生区包洁责任制。
一是各办公室室内卫生由各办公室人员负责打扫,并保持整洁;二是各层由各层人员负责,场院由保安负责打扫。
第十章保密工作制度
第三十二条全体领导干部必须严格保守党和国家的秘密,严格执行各项保密规定。
切实做到:
不该说的秘密不说,不该问的秘密不问,不该看秘密不看,不该记录的秘密不记录。
不在私人交往中涉及秘密,不携带密件、密品参观游览和探亲访友,不在公共场所办理、谈论属于秘密的事项;不在没有保密保障的地方和设备中存储、处理秘密信息及载体,不通过普通电话、明码电报、普通邮局、计算机公用网、普通传真递送和传输党和国家秘密信息及载体。
第三十三条凡需计算机处理涉密信息的,必须使用涉密计算机处理。
涉密计算机实行专人专用,严格物理条件隔离,严禁其他人员使用涉密计算机。
第三十四条严格执行“涉密不上网,上网不涉密”规定,坚持“谁使用谁负责”的原则,非涉密计算机不得保存、传输、打印涉密信息和内部工作信息。
严禁在非涉密软盘、光盘、U盘上保存涉密信息。
第三十五条发布信息坚持“谁发布、谁审核、谁负责”的原则。
所有上网发布的资料必须经领导审核同意后,交专职人员上网发布,文责由撰稿人自负。
不得在聊天室、论坛、网络新闻上发布、谈论和传播国家秘密、工作秘密以及敏感信息。
第三十六条涉密文件实行专人负责履行文件登记、管理和清退工作,各部门有涉密文件的必须由专人进行严格保管。
档案管理人员对秘密档案材料应严加管理,严格传递、借阅手续,如需借阅者,须经主要领导批准,并在档案阅览室内查阅,不准带出档案室,不准摘抄;档案人员未经批准,不得擅自扩大利用范围,以确保档案的安全。
第三十七条涉密文件传阅一律采取直传方式,经管文件的人员应逐件登记送阅文人,阅后退回,要清点份数,阅文人之间不得横向传阅。
第十一章安全制度
第三十八条贯彻落实“谁主管,谁负责”和“预防为主”的原则,各分管领导对分管单位的安全负责,各单位的主要领导对本单位安全负责,做到"管好自己的人,看好自己的门,办好自己的事"。
第三十九条各单位要定期或不定期开展安全知识教育,做好防火、防盗等安全措施检查,并及时排除安全隐患。
全体人员要牢固树立安全防范意识,增强安全保卫观念,保持警惕,确保人身及办公安全,发现可疑情况和事故隐患,要及时报告处置。
第四十条各办公室工作人员下班时须关好门窗,切断电源,妥善保管好重要文件资料。
严禁将自己使用的单位钥匙,乱配给别人,调离人员应及时将钥匙交回单位。
办公区内严禁存放易燃、易爆和剧毒物品,严禁私自接拉电源,乱接电线、禁用电炉。
不得将现金和贵重物品滞放在办公室内,发生意外,后果自负。
第四十一条财务室须严格执行财务制度,保险柜及办公桌内严禁存放现金过夜。
档案室其他人员未经允许不得入内。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内部管理 制度 自查自纠 报告 doc