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证券投资分析概述试题
证券投资分析概述
[单项选择题]
1、“市场永远是对的”是()的观点。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
参考答案:
B
[单项选择题]
2、颁布各项法律法规以及重大的方针政策,会对证券市场产生全局性影响的国家宏观管理机构是()。
A.国务院
B.国家发展和改革委员会
C.国家统计局
D.国家商务部
参考答案:
A
[多项选择题]
3、证券投资分析的意义包括()。
A.对资产进行保值、增值
B.提高投资决策的科学性
C.降低投资者的投资风险
D.正确评估证券的投资价值
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
4、技术分析流派的主要理论假设是()。
A.市场行为包含一切信息
B.市场总是错误的
C.价格沿趋势移动
D.历史会重复
E.市场是弱有效的
参考答案:
A,C,D
[多项选择题]
5、基本分析流派的特征包括()。
A.认为市场永远是错的
B.只使用市场外数据
C.所作判断只具肯定意义
D.适合战略规模的投资
参考答案:
A,B,C,D
[判断题]
6、证券投资获得投资回报是以承担相应风险为代价的,收益和风险之间存在一种正相关关系。
()
参考答案:
对
[判断题]
7、国务院发布的信息可能会对证券市场产生全局性影响。
()
参考答案:
对
[判断题]
8、一般来讲,基本分析不能准确预测某种证券的中短期市场价格。
()
参考答案:
对
[判断题]
9、技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。
()
参考答案:
错
[判断题]
10、上市公司经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断,从而影响其股价水平的高低,因此,上市公司发布的信息是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。
()
参考答案:
错
[单项选择题]
11、()被称为"价值投资之父"。
A.沃金
B.格雷厄姆
C.斯蒂安
D.艾尔蒙多
参考答案:
B
参考解析:
了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。
[单项选择题]
12、宏观经济分析所探讨的经济指标包括()。
A.同一性、同步性、滞后性
B.先行性、同一性、滞后性
C.先行性、同步性、超越性
D.先行性、同步性、滞后性
参考答案:
D
参考解析:
掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。
[单项选择题]
13、依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行的机构是()。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
参考答案:
C
参考解析:
掌握证券投资分析的信息来源。
[多项选择题]
14、证券投资实现证券投资净效用最大化的目的依据有()。
A.合理估计宏观政策的变化
B.评估市场的适合买卖点
C.正确评估证券的投资价值
D.降低投资者的投资风险
参考答案:
C,D
参考解析:
掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
[多项选择题]
15、市场微结构理论主要研究的内容有()。
A.价格形成与价格发现过程
B.市场结构与设计
C.市场透明度
D.微观结构理论的具体应用
参考答案:
A,B,C,D
参考解析:
了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。
[多项选择题]
16、以下属于同步性指标的有()。
A.企业工资支出
B.个人收入
C.GDP
D.社会商品销售额
参考答案:
A,B,C,D
参考解析:
掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。
[多项选择题]
17、中国人民银行的主要职责包括()。
A.拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
C.负责金融业的统计、调查、分析和预测
D.发行人民币、管理人民币流通
参考答案:
B,C,D
参考解析:
掌握证券投资分析的信息来源。
[判断题]
18、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用,但不能降低投资者的投资风险。
()
参考答案:
错
参考解析:
掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
[判断题]
19、套利定价模型与资本资产定价模型尽管假设前提和理论逻辑不同,但是结果是一致的。
()
参考答案:
对
参考解析:
了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。
[判断题]
20、基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面,来揭示证券价格所决定的基本因素对价格的影响方式和程度。
()
参考答案:
对
参考解析:
熟悉证券投资分析应注意的问题。
[判断题]
21、投资组合保险策略是一大类投资策略的总称,这些策略的共性是强调投资人对最大风险损失的保障。
()
参考答案:
对
参考解析:
熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略。
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[判断题]
22、2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中规定,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司等的监管职能转移到新设的商务部。
()
参考答案:
错
参考解析:
掌握证券投资分析的信息来源。
[单项选择题]
23、把“长期持有”投资策略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标的证券投资分析流派是()。
A.基本分析流派
B.学术分析流派
C.技术分析流派
D.心理分析流派
参考答案:
B
参考解析:
学术分析流派的重要观点之一是,当给定当前的市场信息集合时,投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略,从而获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。
因此。
学术分析流派通常采取长期持有的投资战略,B选项符合题意。
[多项选择题]
24、证券分析师进行证券投资分析时,应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。
下列说法错误的是()。
A.基本分析法的优点主要是应用起来相对简单
B.基本分析法预测的精准度相对较高
C.技术分析法分析的结论时效性较强
D.就我国现实市场条件来说,基本分析法比技术分析法应用得更多
参考答案:
B,D
参考解析:
基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来也相对简单,A选项说法正确。
基本分析法缺点是对短线投资者的指导作用比较弱,预测的精准度相对较低,B选项说法错误。
技术分析对市场的反映比较直观,分析的结论时效性较强,C选项说法正确。
基本分析法适用于相对成熟的证券市场,就我国现实市场条件来说,技术分析应用得更多,D选项说法错误。
[判断题]
25、在证券投资分析中,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。
()
参考答案:
对
参考解析:
来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,导致证券价格的上升或下降,从而影响证券的收益率。
因此,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。
本题说法正确。
[单项选择题]
26、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率()。
A.下降
B.增加
C.不变
D.无序
参考答案:
A
[单项选择题]
27、以下不属于经营战略具有的特征为()。
A.全局性
B.长远性
C.纲领性
D.精确性
参考答案:
D
[单项选择题]
28、()提出和建立的现代证券投资组合理论,其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
A.尤金•法玛
B.奥斯本
C.马柯威茨
D.威廉姆斯
参考答案:
C
参考解析:
马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论,其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
[单项选择题]
29、我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按()天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A.360
B.364
C.365
D.366
参考答案:
C
参考解析:
我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按365天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
[单项选择题]
30、下列有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是()。
A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B.采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
C.期望获得市场平均收益
D.采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
参考答案:
B
参考解析:
采用被动管理方法的管理者认为:
证券市场总是有效的。
[多项选择题]
31、下列关于收入政策的说法正确的是()。
A.与财政政策、货币和政策相比,收入政策具有更高层次的调节功能
B.收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
C.收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现
D.收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响
参考答案:
A,B,C,D
参考解析:
本题考查收入政策的相关内容。
ABCD选项都正确。
[判断题]
32、在半强势有效市场里,如果A公司公布了良好的业绩预增信息,股民此时迅速买入则可以获利。
参考答案:
错
参考解析:
在半强势有效市场,基于公开资料的基础分析毫无用处。
所以本题是错误的。
[单项选择题]
33、学术分析流派对股票价格波动原因的解释是()。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整
B.对价格与价值偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对市场供求均衡状态偏离的调整
参考答案:
A
[单项选择题]
34、基本分析的缺点主要有()。
A.预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低
B.考虑问题的范围相对较窄
C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D.预测的时间跨度太短
参考答案:
A
[多项选择题]
35、我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。
A.独立诚信
B.公开公平
C.公正公平
D.谨慎客观
E.勤勉尽职
参考答案:
A,C,D,E
[多项选择题]
36、下面的()关联交易属于经营活动中的关联交易。
A.关联购销
B.负担费用的转嫁
C.资金占用
D.信用担保
E.合作投资
参考答案:
A,B,C,D
[判断题]
37、投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。
参考答案:
对
[单项选择题]
38、关于证券组合分析法的理论基础,下列说法错误的是()。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示,证券收益率服从正态分布
B.理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券
C.理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券
D.证券或证券组合的风险由其期望收益率的最高值来衡量
参考答案:
D
参考解析:
D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。
[单项选择题]
39、下列选项中,对收入总量目标的论述不正确的是()。
A.着眼于近期的宏观经济总量平衡
B.着重于失业和通货膨胀的问题
C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
D.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
参考答案:
C
参考解析:
本题考查收入总量目标。
C选项属于收入结构目标。
[单项选择题]
40、在基金管理公司组织架构中,()拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
参考答案:
D
参考解析:
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
[单项选择题]
41、产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以()为界。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
参考答案:
C
参考解析:
产出增长率在成长期较高,在成熟期以后降低,经验数据一般以15%为界。
[单项选择题]
42、下列选项中,有关行业生命周期分析的表述,错误的是()。
A.在幼稚期,由于新行业刚刚诞生或初建不久,只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业
B.行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长,大量的行业都是衰而不亡
C.一般而言,技术含量高的行业成熟期历时相对较长,而公用事业行业成熟期持续的时间较短
D.成长期企业的利润虽然增长很快,但所面临的竞争风险也非常大,破产率与被兼并率相当高
参考答案:
C
参考解析:
此题考查行业生命周期分析的内容。
C选项应该是一般而言,技术含量高的行业成熟期历时相对较短,而公用事业行业成熟期持续的时间较长。
[单项选择题]
43、某一行业有如下特征:
行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平,风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。
那么这一行业最有可能处于生命周期的()。
A.衰退期
B.成熟期
C.成长期
D.幼稚期
参考答案:
B
参考解析:
本题考查行业生命周期分析中成熟期的特征。
[单项选择题]
44、工业总产值采用“()”计算,即以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算。
A.工厂法
B.生产法
C.支出法
D.收入法
参考答案:
A
参考解析:
工业总产值采用“工厂法”计算,即以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算。
[单项选择题]
45、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有()在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。
A.亚洲居民
B.常住居民
C.国内居民
D.常住居民但不包括外国人
参考答案:
B
参考解析:
国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。
[单项选择题]
46、关于各变量的变动对认沽权证价值的影响方向,以下说法错误的是()。
A.在其他变量保持不变的情况下,股票价格与认沽权证价值反方向变化
B.在其他变量保持不变的情况下,到期期限与认沽权证价值反方向变化
C.在其他变量保持不变的情况下,无风险利率与认沽权证价值反方向变化
D.在其他变量保持不变的情况下,股价的波动率与认沽权证的价值同方向变化
参考答案:
B
参考解析:
B选项应该是在其他变量保持不变的情况下,到期期限与认沽权证价值同方向变化。
[单项选择题]
47、假设某认股权证目前股价为5元,权证的行权价为4.5元,存续期为l年,股价年波动率为0.25,无风险利率为8%,则认股权证的价值为()。
已知累积正态分布表N(0.866)=O.8051,N(0.616)=0.7324,e-0.08=0.9231。
A.0.24元
B.0.32元
C.0.88元
D.0.98元
参考答案:
D
参考解析:
认股权证的价值C=S?
N(d1)一X?
e-rt?
N(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。
[单项选择题]
48、下列股票市盈率的简单估汁方法中,不属于利用历史数据进行估计的是()。
A.算术平均数法或中间数法
B.趋势调整法
C.市场预期回报率倒数法
D.回归调整法
参考答案:
C
参考解析:
本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。
C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。
[单项选择题]
49、下列不属于影响利率期限结构形状的基本因素有()。
A.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
B.短期债券是长期债券的理想替代物
C.对未来利率变动方向的预期
D.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
参考答案:
B
参考解析:
本题考查影响利率期限结构形状的基本因素,主要有三种,即选项ACD。
[单项选择题]
50、如果通货膨胀率是(),今天100元所代表的购买力比明年的l00元要大。
A.1
B.不变
C.正数
D.负数
参考答案:
C
参考解析:
本题考查货币的时间价值。
如果通货膨胀率是正数,今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
[单项选择题]
51、()向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.中国证券业协会
B.证券公司
C.证券登记结算公司
D.证券交易所
参考答案:
D
参考解析:
证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
[单项选择题]
52、()根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令,以及颁布的重大方针政策,会对证券市场产生全局性的影响。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.国务院
D.财政部
参考答案:
C
参考解析:
国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令,以及颁布的重大方针政策,会对证券市场产生全局性的影响。
[单项选择题]
53、一般选择投资中风险、中收益证券,如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于()投资者。
A.积极成长型
B.保守稳健型
C.稳健成长型
D.投机型
参考答案:
C
参考解析:
本题考查稳健成长型的证券投资策略。
[单项选择题]
54、从总体来说,证券的预期收益水平和风险之间存在一种()的关系。
A.正相关
B.非相关性
C.线性相关
D.负相关
参考答案:
A
参考解析:
从总体来说,证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。
[判断题]
55、一般地说,如果主营业务收入增长率超过8%,说明公司产品牌成长期,将继续保持较好的增长势头。
参考答案:
错
[判断题]
56、利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。
参考答案:
错
[判断题]
57、狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
参考答案:
对
[判断题]
58、如果净现值大于零,意味着这种股票被低估价格,因此购买这种股票可行。
参考答案:
对
[判断题]
59、营运资金是流动资产与流动负债之差,也可以反映公司短期债务偿还的能力。
参考答案:
对
[判断题]
60、资产收益率是企业净利润与平均资产总额的百分比。
参考答案:
对
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