项目申报专项资金材料编制指南可行性研究报告.docx

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项目申报专项资金材料编制指南可行性研究报告

第四部分

可

行

性

研

究

报

告

编

制

4.1项目兴建理由与目标

项目兴建理由与目标的研究，是根据已确定的初步可行性研究报告（或者项目建议书），从总体上进一步论证项目提出的一句、背景、理由和语气目标，即进行项目建设必要性分析；与此同时，分析论证项目建设和生产运营必备的基本条件及其获得的可能性，即进行项目建设可能性分析。

对于确实必要又有可能建设的项目，继续进行可行性研究，开展技术、工程、经济、环境等反感的论证、比选和优化工作。

（一）项目兴建理由

拟建项目都有其特定的背景、依据和原因，一般说有以下理由：

新建或者扩大企业生产能力，提供产品或服务，满足社会需求，获取经济礼仪的需要；进行基础设施建设，改善交通运输条件，促进地区经济和社会发展的需要；合理开发利用资源，增加社会财富，实施可持续发展的需要；发展文化、教育、卫生等公益事业。

满足人民不断增长的物质文化生活的需要；增强国防和社会安全能力的需要。

可行性研究阶段应对项目建设的依据和主要理由进行分析论证。

这种分析，一般应从项目本身和国民经济两个层次进行。

项目层次分析

项目业主或投资人兴建项目的理由，或者是为了在向社会提供产品、服务的同时获取合法利润或投资回报，或者为了促进国家、地区经济和社会发展。

项目层次分析，应侧重从项目产品和投资效益角度论证兴建理由是否充分合理。

国民经济层次分析

有些项目相见的理由从项目层次看可能是合理的、可行的，但从国民经济全局看就不一定合理、可行。

因此对那些受宏观经济条件制约较大的项目，应进行国民经济层次分析。

例如，分析拟建项目是否符合合理配置和有效利用资源的要求；是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划、水利流域开发规则、交通路网规划的要求；是否符合国家技术政策和产业政策的要求；是否符合保护环境、可持续发展的要求等。

通过上述两个层次的分析，判别项目建设的理由是否充分、合理，以确定项目建设的必要性。

（二）项目预期目标

根据项目兴建但理由，对初步可行性研究报告提出的拟建项目的轮廓和预期达到的目标进行总体分析论证。

分析论证的内容主要有：

项目建设内用和建设规模；技术装备水平；产品性能和档次；成本、收益等经济目标；项目建成后在国内外同行业中所处的位置或者在经济和社会发展中的作用等。

通过分析论证，判别项目预期目标与项目兴建理由是否相吻合，预期目标是否具有合理性与现实性。

（三）项目建设条件

对于确需建设且目标合理的项目，应分析论证其是否具备建设的基本条件。

一般应分析市场条件、资源条件、技术条件、资金条件、环境条件、社会条件、施工条件、法律条件。

以及外部协作配套条件等对拟建项目支持和满足的程度，考察项目建设和运营的可能性。

4.2市场预测

市场预测是对项目的产出品和所需的主要投入品的市场容量、价格、竞争力，以及市场风险进行分析预测。

市场预测的结果为确定项目建设规模与产品反感提供依据。

（一）市场预测内容

市场预测主要围绕与项目产品相关的市场条件展开。

由于项目产品的多样性，既包括为特定使用人提供的有形产品、无形产品，还包括为社会公众提供使用或服务的公共产品，如铁路、公路、城市基础设施，因此市场预测的具体内容有很大的差异，但就其基本内容和方法而言又是相同的。

市场预测的研究内容主要有：

市场现状调查，产品供应与需求预测，产品价格预测，目标市场与市场竞争力分析，以及市场风险分析。

市场预测的时间跨度应根据产品的生命周期，市场变化规律，以及占有数据资料的时效性等情况综合确定。

竞争性项目的产品，预测时段一般为10年左右；更新换代快、生命周期短的产品、预测时段可适当缩短；大型交通运输、水利水电等基础设施项目，预测时段可适当延长。

市场预测范围应包括国内外两个市场，并应进行区域市场分析。

市场预测深度应满足确定项目建设规模与产品反感的要求。

（二）市场现状调查

市场现状调查是进行市场预测的基础。

市场现状的调查主要是调查拟建项目同类产品的市场容量、价格，以及市场竞争力现状。

1.市场容量现状调查

市场容量现状调查，主要是调查项目产品在近期和预测时段的市场供需总量及其他区分布情况，为项目产品供需预测提供条件。

调查内容如下：

（1）供应现状

1）国际市场供应现状。

项目产品的国际市场的总生产能力（含现有企业和在建项目）、总产量以及在各国和各地区分布；国际市场总贸易量以及在各国和各地区分布；主要生产企业的分布情况，以及产量、品种、性能、档次等。

2）国内市场供应现状。

项目产品的国内市场的总生产能力（含现有企业和在建项目）、产量及地区分布；各主要生产企业的分布情况，以及产量、品种、性能、档次等。

交通运输项目，主要调查拟建项目影响区域内各种运输方式的分布新装，客货运力、运量及流向等。

水利水电项目，主要调查流域开发现状，水利水能资源开发利用程度、供应能力和供应量等。

3）进口现状。

项目产品在一定历史时段的进口总量、品种、质量，进口国别和地区、贸易方式，进口量占国内生产量的比例，以及进口量变化状况等。

（2）需求现状

1）国际市场需求现状。

项目产品的国内市场消费总量以及在各国和各地区分布，不同消费群体对产品品种和服务的要求、消费结构状况等。

2）国内市场需求现状。

项目产品的国内市场消费总量以及地区分布，不同消费群体对产品品种和服务的要求，消费结构状况，近期内市场需求的满足程度等。

交通运输项目，主要调查拟建项目影响区域内，用户对各种交通运输方式的客货运输需求现状及其马祖程度。

水利水电项目，主要调查流域范围内，用户对水利电力的需求现状及其满足程度。

3）出口现状。

项目产品在一定历史时段的出口总量、品种、质量，出口国家和地区，出口量占国际市场总贸易量的比例，以及出口量变化状况等。

2.价格现状调查

（1）调查项目产品的国内市场价格，价格变化过程及变化规律，最高价格和最低价格出现的时间和原因。

（2）调查项目产品的国际市场价格（进口到岸价格和出口离岸价格），价格变化过程及变化规律，分析价格的合理性，有无垄断或倾销等情况。

（3）调查价格形成机制，项目产品价格是市场形成价格还是政府调控价格。

3.市场竞争力现状调查

主要是分析项目产品目前国内外市场竞争程度，市场竞争的主要对手的生产、营销及其竞争力情况等。

（三）产品供需预测

产品供需预测是利用市场调查所获得的信息资料，对项目产品未来市场供应和需求的主梁、品种、质量、服务进行定性与定量分析。

1.产品供需预测应考虑的因素

（1）国民经济与社会发展对项目产品供需的影响。

（2）相关产业产品和上下游产品的情况及其变化，对项目产品供需的影响。

（3）产品结构变化，产品升级换代情况，特别是高新技术产品和新的替代产品，对项目产品供需的影响。

（4）项目产品在其生命周期中所处阶段（投入期、成长期成熟期、衰退期）对供需的影响。

（5）不同地区和不同消费群体的消费水平、消费习惯、消费方式及其变化，对项目产品供需的影响。

（6）设计进出口的项目产品，应考虑国际政治经济条件及贸易政策变化对供需的影响。

2.产品供需预测的内容

（1）供应预测

预测拟建项目产品在生产运营期内全社会和目标市场的可供量，包括国内外现有供应量和新增供应量。

（2）需求预测

预测拟建项目产品在生产运营期内全社会和目标市场需求总量，包括国内需求量和出口需求量。

交通运输项目，预测拟建项目影响区域内，随着经济和社会发展，用户对各种运输方式的需求量。

水利水电项目，预测拟建项目流域范围内经济和社会发展，用户对水利水电的需求结构和需求量变化情况，以及水电资源的可供量和需求马祖的程度。

城市基础设施项目，根据法律规定、政府政策导向、经济发展水平和城市规划等，预测项目所在地对城市基础设施的需求量。

3.产品供需平衡分析

在产品供应和需求预测的基础上，分析项目产品在生产运营期内的供需平衡情况和马祖程度，以及可能导致供需失衡的因素和波及范围。

4.目标市场分析

根据市场结构、市场分布与区位特点、消费习惯、市场饱和度，以及项目产品的性能、质量和价格的适应性等因素，选择确定项目产品的目标市场，预测可能占有的市场份额。

（四）价格预测

项目产品价格是测算项目投产后的销售收入、生产成本和经济效益的基础，也是考察项目产品竞争力的重要方面。

预测价格时，应对影响价格形成与导致价格变化的各种因素进行分析，初步设定项目产品的销售价格和投入品的采购价格。

价格预测需要考虑的因素

（1）项目产品国际市场的供需情况、价格水平和变化趋势。

（2）项目产品和主要投入品国内市场的供需情况、价格水平和变化趋势。

（3）项目产品和主要投入的运输方式、运输距离、各种费用对价格的影响。

（4）新技术、新材料产品和心的替代产品对价格的影响。

（5）国内外税费、利率、汇率等变化，以及非贸易壁垒对价格的影响。

（6）项目产品的成本对价格的影响。

（7）价格政策变化对项目产品价格的影响。

进行价格预测时，不应低估投入品的价格和高估产出品的价格，避免预测的项目经济效益失真。

（五）竞争力分析

竞争力分析是研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力。

进行竞争力分析，既要研究项目自身竞争力，也要研究竞争对手的竞争力，并进行对比。

以此进一步优化项目的技术经济方案，扬长避短，发挥竞争优势。

1．竞争力优势、劣势分析

（1）自然资源占有的优势、劣势。

（2）工艺技术和装备的优势、劣势。

（3）规模效益的优势、劣势。

（4）新产品开发能力的优势、劣势。

（5）产品质量性能的优势、劣势。

（6）价格的优势、劣势。

（7）商标、品牌、商誉的优势、劣势。

（8）项目区位的优势、劣势。

（9）人力资源的优势、劣势。

2．竞争力对比

选择项目目标市场范围内，占市场份额较大、实力较强的几家竞争对手，将项目自身条件与竞争对手条件的优势、劣势对比并排序。

（六）市场风险分析

在可行性研究中，市场风险分析是在产品供需、价格变动趋势和竞争能力等常规分析已达到一定深度要求的情况下，对未来国内外市场某些重大不确定因素发声的可能性，及其可能对项目造成的损失程度进行分析。

市场粉线分析可定性描述，估计风险程度；也可定量计算风险发生概率，分析对项目的影响程度。

产生市场风险的主要因素有：

（1）技术进步加快，新产品和新替代产品的出现，导致部分用户转向购买新产品和新替代产品，减少了对项目产品的需求，影响项目产品的预期效益。

（2）新竞争对手加入，市场趋于饱和，导致项目产品市场占有份额减少。

（3）市场竞争加剧，出现产出品市场买方垄断，项目产出品价格急剧下降；或者出现投入品市场卖方垄断，项目所需的投入品价格大幅上涨。

这种激烈价格竞争，导致项目产品的预期效益减少。

（4）国内外政治经济条件出现突发性变化，引起市场激烈震荡，导致项目产出婆娘销售锐减，或者项目主要投入品供应中断。

上述情况的出现，均影响项目的预期收益。

在可行性研究中，应根据项目的具体情况，确定项目可能面临的主要风险并分析风险程度。

4.3资源条件评价

矿产资源、水利水能资源和森林资源等是资源开发项目的物质基础，直接关系到项目开发方案和建设规模的确定。

资源开发项目包括：

金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿、化学矿，水利水电和森林采伐等项目。

在可行性研究阶段，应对资源开发利用的可能性、合理性和资源的可靠性进行研究和评价，为确定项目的开发方案和建设规模提供依据。

（一）资源开发利用的基本要求

1.符合资源总体开发规划要求

资源开发项目应在总体开发规划的指导下进行合理开发。

例如，煤炭开采项目，应符合煤田区域开发规则；油气田开采项目，应符合油气田区域开发规则；水利水电项目，应符合流域综合开发规则和国土整治要求。

2.符合资源综合利用的要求

多金属、多有用化学元素共生矿、油气混合矿等资源开发项目，应根据资源特征提出资源综合利用方案，做到物尽其用。

3.符合节约资源和可持续发展的要求

在研究资源开发项目动用资源规模和开采强度时，应处理好元气与近期的关系，力求节约资源。

4.森林资源开发应符合国家保护生态环境的规定

5.资源储量和品质的勘探深度应达到规定要求

资源储量和品质的勘探深度应确保资源开发项目设定的生产规模和开采年限。

编制资源开发项目可行性研究报告时，矿产开采项目应附有国家矿产资源储量委员会批准的储量报告；水利资源开发项目应附有有关部门批准的水利资源流域开发规划；森林采伐项目应附有关部门批准的采伐与迹地恢复规划。

（二）资源评价

资源评价主要是对拟开发利用资源的合理性、可利用量、自然品质、赋存条件、开发价值进行评价。

1.资源开发的合理性

对于不可再生的资源，特别是某些稀缺的矿产资源，在研究拟建项目开发方案时，首先应根据国家矿产资源开发利用规划，分析研究这些资源近期与元气开发量的关系、资源保护、储备与可持续发展的关系。

2.资源可利用量

根据拟建项目性质，研究矿产资源的可采储量或水利水能资源的蕴藏量或森林资源的蓄积量，提出合理的开发规模和开发年限。

矿产开采项目，应根据国家矿产资源储量委员会批准的储量报告，在进一步勘探核查的基础上，提出项目的康婵可采储量；水利水能开发项目，应根据流域开发总体规划，分析研究拟建项目河段内的年径流量、水位落差，并提出水利水能资源合理开发利用量；森林采伐项目，应根据森林蓄积量调查资料，以及有关部门批准的采伐与迹地恢复规划，研究提出项目的原木可采伐量。

3.资源自然品质

根据拟建项目特点研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据。

金属矿和非金属矿开采项目，应分析研究矿石品位、物理性能和化学组分、洗选难易程度；煤炭开采项目，应分析研究煤炭的热值、灰分、硫分、结焦性能等；石油天然气开采项目，应分析研究油气的化学组分，物理性能；水利水能开发项目，应分析研究河床稳定性、泥沙含量、有机物含量、水体形态等。

4.资源赋存条件

研究分析资源的地质构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案。

矿产开采项目，应分析地质构造、岩体性质、矿体结构、矿层厚度、倾斜度、埋藏深度、灾害因素、涌水量等；石油天然气开采项目，应分析研究油气藏压力、含油气地质构造、孔隙率、渗透率等；水利水能开发项目，应分析研究拟建项目河段内地质构造、地震活动和其他危害因素，以及水能梯级分布情况。

5.资源开发价值

分析研究资源的开发利用价值，预测项目的经济效益。

矿产开采项目，应分析计算每吨矿产品生产能力投资、每吨矿产品的开采成本等指标；森林采伐项目，应分析每立方米原木生产能力投资；水利水能开发项目，应分析每吨供水能力投资、每千瓦电力装机容量投资，以及防洪、灌溉、航运、养殖等综合利用的效益。

4.4建设规模与产品方案

建设规模与产品方案研究是在市场预测和资源评价的基础上，论证比选拟建项目的建设规模和产品方案，作为确定项目技术方案、设备方案、工程方案、原材料燃料供应方案及投资估算的依据。

（一）建设规模方案的选择

建设规模也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产能力或者使用效益。

不同类型项目建设规模的表述不同，工业项目通常以年产量、年加工量、装机容量等表述；农林水利项目以年产量、种植面积、灌溉面积、防洪治涝面积、水库库容、供水能力等表述；交通运输项目以运输能力、吞吐能力等表述；城市基础设施项目和服务行业项目以年、建筑面积、服务能力等表述；生产多重产品的项目一般是以主要产品的生产能力表示该项目的建设规模。

确定建设规模一般应研究以下主要因素和内容：

1.合理经济规模

合理经济规模是指在一定技术经济条件下，项目投入产出比处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得较优经济效益的规模。

根据项目条件，确定一次达到或者分歧达到合理经济规模。

2.市场容量对项目规模的影响

根据市场需求预测的市场容量、目标市场和可能占有的市场份额，确定拟建项目的建设规模。

3.环境容量对项目规模的影响

根据拟建项目所必需，又能够获得的自然环境条件，确定建设规模。

4.资金、原材料以及主要外部协作条件等对项目规模的满足程度

不同行业、不同类型项目确定建设规模，还应分别考虑以下因素：

煤炭、金属与非金属矿山、石油、天然气等矿产资源开发项目

应根据资源合理开发利用要求和资源可采储量、赋存条件等确定建设规模。

水利水电项目

应根据水的资源量、可开发利用量、地质条件、建设条件、库区生态影响、占用土地，以及移民安置等确定建设规模。

铁路、公路项目

应根据拟建项目影响区域内一定时期运输量的需求预测，以及该项目在综合运输系统和本运输系统中的作用确定线路等级、线路长度和运输能力。

技术改造项目

应充分研究拟建生产规模与企业现有生产规模的关系，拟建生产规模属于外延性还是外延内涵复合型，以及利用现有场地、公用工程和扶助设施的可能性等因素，确定建设规模。

（二）产品方案选择

产品方案是研究拟建项目生产的产品品种及其组合的方案。

生产多重产品的拟建项目，应研究其主要产品、扶助产品、副产品的种类及其生产能力的合理组合，以便为下一步研究技术、设备、原材料燃料供应等方案提供依据。

确定产品方案一般应研究一下主要因素和内容：

1.市场需求

项目产品方案应以市场需求确定产品的品种、数量、质量，并能较好适应市场变化。

2.产业政策

项目产品方案应符合政府发布的鼓励发展的产业和产品方向，以及技术成册和技术标准要求，使产品具有较高技术含量和市场竞争力。

3.专业化协作

项目产品方案有利于专业化协作，以及上下游产品链的衔接。

4.资源综合利用

共生型资源开发项目或者在生产过程中产有副产品的项目，在确定产品方案时，应考虑资源的综合利用，提出主要产品和副产品的组合方案。

5.环境条件

确定项目产品方案，应考虑环境保护要求和可能获得的环境容量，以及环保治理设施投资等因素。

6.原材料燃料供应

研究项目产品方案，应考虑项目所采用的原材料燃料的可得性，以及数量、品质、来源的稳定性。

7.技术设备条件

项目产品方案应与可能获得的技术装备水平相适应。

8.生产储运条件

项目产品的生产、包装、运输、储存有特殊要求的，确定产品方案时应考虑满足这些要求的可能性。

（三）建设规模与产品方案比选

经过对建设规模与产品方案的论证，提出两个或两个以上方案进行比选，分别说明各方案的优缺点，并提出推荐方案。

比选内容主要有：

单位产品生产能力投资；投资效益；多产品项目资源综合利用方案与效益等。

4.5场址选择

可行性研究阶段的场址选择，是在初步可行性研究规划选址已确定的建设地区和低点范围内，进行具体坐落位置选择，习惯上称为工程选址。

（一）场址选择的基本要求

（1）节约用地，少占耕地。

建设用地应因地制宜，优先考虑利用荒地、劣地、山地和空地，尽可能不占或少占耕地，并力求节约用地。

（2）减少拆迁移民。

工程选址、选线应着眼于少拆迁、少移民，尽可能不靠近、不穿越人口密集的城镇或居民区。

（3）有利于场区合理布置和安全运行。

场址选择应满足生产工艺要求，场区布置紧凑合理，有利于安全生产运行。

（4）有利于保护环境和生态，有利于保护风景区和文物古迹。

交通运输项目选线应有利于沿线地区的经济和社会发展。

技术改造项目应充分利用原有场地。

（二）场址选择内容

不同行业项目选择场址需要研究的具体内容、方法和遵循的规程规范不同，其称谓也不同。

例如，工业项目称厂址选择，水利水电项目称场址选择，铁路、公路、城市轨道胶套项目称先例选择，输油气管道、输电和通信线路项目称路径选择。

场址选择应研究的主要内容如下：

1.场址位置

研究拟选场址的坐落为是是否符合当地房展规划。

与周边村镇、工矿企业等关系是否协调，当地政府和群众对项目场址能否接受，以及场址能否满足项目建设和生产运营的要求。

2.占地面积

根据项目建设规模，主要建筑物、构筑物组成，参照同类项目，计算拟建项目需要占用的土地面积，研究拟选场址面积能否满足项目的要求。

分期建设的项目，占地面积应考虑留有发展余地。

3.地形地貌气象条件

应研究拟选场址的地形、地貌、气象条件，如标高、坡度、降雨量、日照、风向等，能否满足项目建设规模和建设条件的要求，并计算挖填土石方工程量及所需工程费用。

4.地震情况

研究拟选场址所在地区及其周围的地震活动情况，包括地震类型、地震活动频度、震级、烈度，以及抗震设防要求。

5.工程地质水文地质条件

研究工程地质和水文地质条件能否满足项目建设的要求。

工程地质主要研究拟选诚挚的地质构造、地基承载能力、有无严重不良地质地段，以及是否处于滑坡区、泥石流区等。

水文地质主要研究拟选场址的水文地质构造、地下水的类型及特征，土壤含水性，地下水水位、流向、流量和涌水量等。

6.征地拆迁移民安置条件

研究拟选场址征地拆迁移民安置方案，包括移民数量、安置途径、补偿标准、移民迁入地情况，以及拆迁安置工作量和所需投资。

7.交通运输条件

研究拟选场址的交通运输条件，如港口、铁路、公路、机场、通信等，能否满足项目的需要。

场址位置与铁路车站、码头、公路的距离是否适当；铁路、公路、水路的运输能力，接卸能力能否满足大宗物资的运输需要；铁路、公路的承载能力，桥梁隧道的宽度和净空高度能否满足运输超大、超高、超重设备的要求等。

8.水电等供应条件

根据拟选场址所在地的水、电的供应现状及发展规划，研究其对项目的满足程度。

项目场址在缺水地区的，应对可供水量和供水可靠性进行充分论证。

9.环境保护条件

研究拟选诚挚的位置能否被当地环境容量所接受，是否符合国家环境保护法规的要求。

例如，不得在水源保护区、风景名胜区、自然保护区内建设项目；产生严重粉尘、气体污染的项目，场址应处于城镇的下风向；生产或使用易燃、易爆、辐射产品的项目，场址应原理城镇和居民密集区等。

10.法律支持条件

研究拟选场址所在地有关法规对项目建设和运营的支持程度及约束条件。

境外投资项目选择场址时，应特别重视对所在国法律。

法规支持条件的研究。

11.生活设施依托条件

研究拟选场址所在地的生活福利设施满足项目需要的程度。

12.施工条件

研究拟选场址的施工场地、施工用电、用水等条件，能否满足工程施工的需要。

技术改造项目应研究利用企业现有场地、公用设施和扶助设施的可能性，在此基础上进行拟建项目场址方案研究。

（三）场址方案比选

通过上述研究，对多个场址方案进行工程条件和经济性条件的比较。

工程条件比选的内容，主要有占用土地种类及面积、地形地貌气候条件、地质条件、地震情况、征地拆迁移民安置条件、环境条件、交通运输条件、施工条件等。

经济性条件比选的内容，一是建设投资比较，主要有土地购置费、场地平整费、基础工程费、场外运输投资、场外公用工程投资、防洪工程投资、环境保护投资，以及施工临时设施费用等，应编制场址方案建设投资费用比较表。

二是运营费用比较，包括原材料及燃料运输费、产品运输费、动力费、排污费和其他费用等，应编制场址方案运营费用比较表。

经过工程条件和经济性条件的比选，提出推荐场址方案，并绘制场址地理位置图。

在地形图上，标明场址的四周界址。

场址内生产区、办公区、场外工程、取水点、配五点、堆场、运输线等位置，以及与周边建筑物、设施的相互位置。

4.6技术方案、设备方案和工程方案

项目的建设规模与产品确定后，应进行技术方案、设备方案和工程方案的具体研究论证工作。

技术、设备与工程方案构成项目的主体，体现项目的技术和工艺水平，也是决定项目是否经济合理的重要基础。

（一）技术方案选择

技术方案，主要指生产方法、工艺流程等。

1.技术方案选择的基本要求