大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程.docx

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大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程.docx

大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程

一、大额交易和可疑交易报告数据报文上报处理流程

二、大额交易报告操作流程

风险提示：

对大额交易进行及时报告，对反洗钱工作信息严格保密。

三、可疑交易报告操作流程

风险提示：

严格执行“了解你的客户”的原则，对可疑交易进行及时报告，对反洗钱工作信息进行严格保密，防止洗钱风险。

四、可疑交易分析操作流程

风险提示：

针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

五、客户身份识别操作流程

风险提示：

贯彻“了解你的客户”原则，不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名或者假名账户，预防洗钱风险。

六、反洗钱工作现场检查操作流程

风险提示：

检查程序合法，手续符合规定。

七、反洗钱工作考核操作流程

风险提示：

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