证券投资基金基础知识.docx

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证券投资基金基础知识

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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

1、（）属于在交易所内交易的衍生工具。

A.利率互换交易

B.信用互换合约

C.信用联结票据

D.期货合约

2、沪港通开展的意义不包括（）。

A.推动人民币跨境资本流动

B.刺激港币资产需求

C.构建良好的人民币回流机制

D.完善国内资本市场

3、欧洲最大的证券交易所是（）。

A.法兰克福证券交易所

B.爱尔兰证券交易所

C.布鲁塞尔证券交易所

D.伦融证券交易所

4、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

A.优先无保证债券

B.优先次级债券

C.次级债券

Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、下面的特征中不属于证券投资基金的是（）。

A.集合理财，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.严格监管，信息透明

D.收益平稳，风险较小

12、计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是（）。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金资产

D.基金申购、赎回价格

13、跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（）越准确。

A.越长

B.越短

C.波动越小

D.波动越大

14、封闭式基金份额净值甶（）进行公告。

A.上市的证券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人协同基金托管人

D.基金管理人

15、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。

某计算三种股票的收盘价为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。

次日，这三种股票的收盘价分別为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正股价平均数为（）元。

16、债券投资收益率与违约风险的关系是（）。

A.反向

B.不确定

C.正向

D.没有关系

17、下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是（）。

A.赎回条款

B.转换条款

C.回售条款

D.承销条款

18、下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中，充当共同对手方的机构的是（）。

A.上海证券交易所

B.中国结算公司

C.外汇交易中心

D.中国金融期货交易所

19、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

20、不属于可转换债券的基本要素的是（）

A.标的股票

B.赎回条款

C.转换价格

D.市场利率

21、封闭式基金只能采用（）方式分红。

A.现金

B.股利

C.红利

D.现金与股利相结合

22、目前我国证券市场在权证，ETF等创新品种，实际的交收制度为（）。

A.共同对手方制度

B.见款付券

C.货银对付

D.见券付款

23、按保险交易的主体的不同，保险市场可分为（）。

Ⅰ财产保险市场；Ⅱ人身保险市场；Ⅲ原保险市场；Ⅳ再保险市场

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

24、信用服务机构是指为接受信用提供服务的机构,主要包括（）Ⅰ信息咨询公司；Ⅱ投资咨询公司；Ⅲ金融担保公司；Ⅳ征信公司

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

25、存款准备金的类别一般分为（）。

Ⅰ活期存款准备金;Ⅱ定期存款准备金;Ⅲ超额准备金;Ⅳ储蓄存款准备金

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

26、关于证券登记，下列说法中不正确（）。

Ⅰ证券登记是指证券登记结算机构向证券公司建立和维护持有人名册的行为；Ⅱ证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力；Ⅲ证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为；Ⅳ证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等

AⅠ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

27、假设股票A的贝塔值是2，在股票市场整体上涨了3%的情况下，股票A则会上涨（）

A4%

B6%

C8%

D10%

28、（）年中国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。

A2006；2007

B2005；2007

C2007；2008

D2006；2008

29、某公司从银行取得贷款30万，年利率为6%，贷款期限为3年，到第三年年末一次偿清，公司应付银行本利和为（）

A35.73万

B34.33万

C36.34万

D35.34万

20、投资者向证券公司融资15000元（此时保证金比例达到最低限额50%），买入200股公司股票，如果公司股票价格下降至120元，此时维持担保比例为（）

A130%

B140%

C150%

D160%

31、货币市场工具的特点不包括（）

A均是债务契约

B流动性低

C期限在一年以内

D本金安全性高，风险低

32、以下适合选择高风险、高收益基金产的是（）

A有固定工作，固定收益单身年轻人

B已经成家但尚未生育的年轻人

C三口之家的中年人

D退休老人

33、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）

A增加5%

B减少5%

C增加0.5%

D不确定

34、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）

A1000

B880.58

C680.58

D580.58

35、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，为期三年，每年附息1次，则该国债的内在价值为（）

A100.873元

B100.776元

C100.650元

D100.576元

36、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）

A0.9元

B1元

C1.2元

D1.5元

37、基金估值应遵循的原则包括（）Ⅰ配股和增发新股，按成本估值；Ⅱ对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；Ⅲ对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；Ⅳ有充足理由表明按以上估值原则扔不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、关于过户费，说法正确的是（）Ⅰ上海证券交易所A股的过户费为成交额的1‰，起点为1元；Ⅱ深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.122‰收取；ⅢB股没有过户费；Ⅳ基金交易目前不收取过户费

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

39、关于开放式基金的利润分配以下说法正确的是（）Ⅰ基金管理人根据基金利润情况，按投资者持有基金份额数量的多少进行利润分配；Ⅱ我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最高比例；Ⅲ每一基金份额享有同等分配权；Ⅳ基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40、基金会计的责任主体是（）Ⅰ证券投资基金；Ⅱ基金管理公司；Ⅲ基金托管人；Ⅳ基金管理人

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

41、个人投资者投资基金的税收（含免征税的税收）包括（）Ⅰ个人所得税；Ⅱ企业所得税；Ⅲ银花税；Ⅳ营业税

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

42、投资境外市场可能产生的风险信息，包括（）等的定义、特征及可能发生的后果。

Ⅰ境外市场风险；Ⅱ政府管制风险；Ⅲ政治风险；Ⅳ流动性风险

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

43、2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限：

合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于（）元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（）元。

A5万；5万

B7万；7万

C10万；10万

D15万；15万

44、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。

则该基金7月19日应计提的托管费为（）

A0.2397万元

B0.3897万元

C0.2676万元

D0.2976万元

45、目前最大的RQFII管理机构是（）

A南方东英资产

B华夏基金（香港）有限公司

C易方达资产

D嘉实国际

46、下列关于沪港通的开展的重要意义包括（）Ⅰ刺激人民币资产需求；Ⅱ推动人民币跨境资本流动；Ⅲ构建良好的人民币回流机制；Ⅳ完善国内资本市场

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

47、（）为我国第一批获准入境的境外机构投资者

A瑞士银行；野村证券株式会社

B渣打银行；花旗银行

C渣打银行；野村证券株式会社

D花旗银行；瑞士银行

48、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A12.5

B13.5

C15.5

D16.5

49、QFII资金汇出境外的期限规定养老金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）；其他合格投资者的投资本金锁定期为（）

A3个月；1年

B3个月；2年

C6个月；1年

D6个月；2年

50、（）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A瑞典

B丹麦

C芬兰

D卢森堡