施工索赔对工程造价的影响及解决方法.docx

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施工索赔对工程造价的影响及解决方法

施工索赔对工程造价的影响及解决方法

施工索赔对工程造价的影响及解决方法

重庆工商大学2005级工程管理二班贺君陈

指导教师：

田双全

摘要:

施工索赔是指在建设工程施工过程中合同一方不履行或是没有全面履行合同所设定的义务而遭受损失时，向对方所提出的赔偿要求。

在建设项目管理过程中，施工阶段是项目投资额最大、管理最复杂，是能否实现项目管理目标的关键环节，业主如何做好施工阶段的索赔预防和处理工作将直接关系到工程项目管理目标的实现。

为了保证建设工程能够达到业主预期的目标，业主需要通过对可能发生的赔偿事件原因进行分析，坚持以预防为主，在工程项目实施的全过程，对索赔事件采取防范措施和管理。

本文从施工索赔的成因出发，立足工程项目的各个阶段，分析、控制与解决施工索赔，以便更好的控制工程造价。

关键词：

业主施工索赔索赔原因索赔预防索赔处理

Abstract：

Claimconstructionisdefinedastheprocessofconstructionworkscontractonepartydoesnotperformordidnotfullyimplementtheobligationssetbythecontractandwhentheysufferlossestotheotherclaimsmadeby,Inthecourseofconstructionprojectmanagement,constructionphaseoftheprojectthelargestamountofinvestment,management,themostcomplex,canachievethegoalofprojectmanagementthekeytotheownerhowtodoagoodjobintheconstructionphaseofthepreventionandmanagementofclaimswillbedirectlyrelatedtotheobjectivesofprojectmanagementtoachieve.Inordertoensurethatconstructionworksisexpectedtobeabletoachievetheobjectivesofowners,ownersneedtoonthepossiblecauseoftheincidenthappenedcompensationanalysis,toupholdPrevention-oriented,projectimplementationatthewholeprocessofClaimcasetotakepreventivemeasuresandmanagement.Inthispaper,thecausesofconstructionclaims,theanalysisofcontrolandmethodstoresolveconstructionclaimsforbetterprojectcostcontrol.

Keywords：

ProprietorClaimconstructionClaimCauseClaimsPreventingClaimsProcessing

引言

随着我国对外开放进程的加快，涉外工程也越来越多，我国的建筑市场正从传统的计划经济走向开放的市场经济，并逐步与国际接轨。

建筑产品价格的确定方式从以前的预算价格转向以招标投标方式确定价格，结算方式也从以前的施工图预算加签证的方式转变为合同价加索赔款的方式，索赔问题也因此受到广泛的关注。

由于现代建设工程投资建设规模较大、技术含量不断提高、差异性大、综合性强、风险大、投资额度大、建设周期长、设备材料型号规格多、价格变化快，而工程合同不可能对整个施工期间可能出现的情况作出完整的预见和约定，所以施工索赔成为必然。

工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，尤其是施工阶段的索赔发生较多，索赔基本上贯穿工程项目施工的全过程。

索赔通常都是和金钱相挂钩的，一旦发生了工程的索赔，那么势必对工程的造价造成一定程度的影响。

相关资料显示索赔问题所引起的工程结算的上升幅度可达15％左右，这样就直接导致了整个企业效益的严重流失。

因此，业主能够严格控制施工索赔，就能更好地控制工程造价，进而最大限度地提高建设资金的投资效益。

一、施工索赔产生的根源

在工程项目的实施过程中，施工索赔的发生是必然的，这是由建设工程自身的属性所决定的。

1、工程项目本身的特殊性

现代工程项目具有建设规模大、技术性强、差异性大、综合性强、风险大、投资额度大、工期长、材料设备价变化快等特点，以致工程项目在实施过程中存在很多不确定因素，这些不确定因素也为索赔埋下了很深的伏笔。

2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性

工程项目不是孤立地存在的，它会受到技术环境、经济环境、社会环境、法律环境等的制约，诸如地质条件的变化、材料价格的上涨、货币的贬值、国家政策及法规的变化等，这种不一致情况会在工程项目实施过程中经常发生，使得工程项目的实施计划与实际情况有所不同，导致合同状态发生变化，出现索赔。

3、工程合同的局限性、复杂性和易错性

工程项目在实施过程中存在很多不确定因素，而工程合同是必须在工程开工之前签订的，因此合同文件也就不可能对工程项目所有的问题都能做出合理的预见和约定，而且业主在实施过程中也还会出现许多新的决策，随着工程进程的不断深化，相应问题也会逐渐暴露，这就是工程合同的局限性。

另外，建设工程合同文件多且复杂，所以经常会出现由于措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或是可作不同解释等问题，极易造成合同双方对合同文件理解不一致，出现索赔。

以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。

二、施工索赔的原因

业主需要认识施工单位可以提出索赔的常见的干扰事件，引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些主要原因:

1、合同文件自身缺陷

合同文件由业主和承包商之间的协议、中标通知书、投标书及其附件、专用条款、通用条款、投标者须知、技术规范、设计图纸、工程量清单等一系列文件组成，其复杂程度可想而知。

在有限的时间和经费条件下去准备合同文件，毫无瑕疵是根本不可能的。

合同文件的缺陷主要包括：

条文不全、模糊、疏忽、合同条款之间存在矛盾、不一致以及错误等。

这些缺陷往往导致施工单位提出索赔。

2、施工现场条件的变化

在大型土木建筑工程中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。

土建工程对基础的地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层、溶岩空洞、地下文物遗址等等，根据业主在投标文件中所提供的资料，以及承包商在招标前的现场查勘，都不可能准确无误的发现，即便是有经验的承包商也无法事前预料。

因此，施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

3、工程变更

工程变更是施工过程中的常见的现象。

在招投标阶段，设计图纸往往不够深化，在施工过程中，工程师会指示做局部的改动，以及业主也还会有一些新的指示，而每一修改事项都有很可能成为承包方索赔的依据。

尤其是在大型土木建筑过程中，由于建设项目规模大、施工周期长，以及受天时地质等条件的影响，施工中发生变更是不可避免的。

工程变更往往直接导致施工索赔。

4、业主违约

施工合同中业主的义务很多，往往出现业主未按约定的时间提供材料设备，或是所供应的材料、设备与协议条款不符；没有按照协议条款规定的时间和数额，向承包方支付工程款；没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能及时进场或者是进场后不能正常施工，致使工期拖延等等。

对于这些业主方面的原因而引起的施工费用的增加或者工期拖延导致承包商窝工、设备闲置时，承包商有权提出索赔，如果业主的行为属于合同约定的违约行为，还要追究业主相应的违约责任。

5、承包方受索赔利益的驱使

施工索赔所引起的工程结算的上升幅度可达15％。

受利益驱使，承包商方会想尽办法，寻找并抓住一切可能的索赔机会，争取获得索赔。

有一条行业定理在施工单位很流行，“中标靠低价，赚钱靠索赔”。

6、国家法令变更、不可抗力等

工程项目所在国的法律、法规发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起承包商施工费用的增加。

按照惯例，允许给承包商予以补偿。

在工程施工的过程中，异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水、战争、经济封锁、禁运、罢工等，这些会阻碍工程的进度，破坏已建工程，增加承包商的施工费用，甚至使合同不能继续履行，工程中断或合同终止引起索赔。

按照索赔的目的，索赔分工期索赔和经济索赔，而这两个结果最终反映在经济收益上，必然会影响工程造价。

而且索赔在工程建设过程中又是无所不在的，业主对工程索赔的防范和管理应当加强主动控制，减少工程索赔，以合同为依据，及时、合理地处理索赔。

这样才能够使工程更加顺利的进行，降低工程投资，缩短工期，达到业主预期的投资目标。

三、业主对施工索赔的预防

对于大多数工程项目而言，索赔在所难免，但我们可以通过事先准备，把索赔损失控制到最低。

业主想要做好施工索赔管理工作，必须在整个工程项目全过程中树立起索赔意识，建立索赔防范管理体系。

索赔预防是业主为了防止承包商后期提出索赔要求，而采取的必要的防范措施。

索赔预防的主要目的是尽可能地防范索赔事件的发生或把索赔限制在业主所能承受的范围以内，即工程决算不能超越预算、分部分项工程的工期索赔不能影响工程总进度计划等。

1、前期工作阶段要加强风险管理意识

由于意外风险和不可预见的条件很可能引发索赔事件，业主应加强工程的风险管理意识，及早对自然界和社会的风险来源做出可能性预见，尽早采取措施，做好前期准备工作，防患于未然。

业主可以利用保险机构对重要部分提供保险，以分散投资风险。

在前期工作阶段，要对工程做好详细的规划，编写出详细的设计大纲，全面考虑各种功能需求，认真抓好项目建设、可行性研究等环节，前期规划工作要力求精密细致，以减少实施中的返工修改，引发索赔事件。

2、设计阶段对索赔的预防

（1）加强勘测工作

勘测基础资料的准确与否，直接影响到设计计算数据，影响选址、选型，地基处理等，进而影响工程造价。

业主多数不够重视勘测工作，施工过程中经常出现实际地质、地形、水文、气象等自然条件与勘测单位提供的资料不符，导致大量的工程变更和索赔。

业主应聘请经验丰富的专家，对勘测单位提供的资料进行审查，事先找出特别重要的薄弱环节，及时进行补充勘测，完善勘测资料，让设计和招标工作建立在详实的勘测资料基础上，以减少后期的变更索赔。

（2）确保设计质量

工程变更与设计文件有着最直接的关系，工程变更很容易出现索赔。

工程一经变更，就容易失去原定的质量、进度与价格方面的约束，最终促使工程造价大幅度上升。

设计变更通常是由于实际情况的变化以及设计的缺陷引起，其中设计缺陷是因为设计单位本身的原因造成设计不合理，需修改，造成工程造价增加，所以业主应通过设计招标选择资质等级符合要求、技术能力强、设计经验丰富、信誉良好的设计单位。

避免设计缺陷或是错误设计。

在设计图纸完成之后，业主应组织专家作好施工图纸的审查工作。

严格的施工图审查以减轻施工阶段的变更和索赔风险。

3、招标阶段对索赔的预防

招标阶段是业主制定防索赔措施的关键时期，因为承包商事后提出的很多索赔意向，大多是以招标阶段制定的文件为依据的。

（1）招标前期准备阶段

业主指定的招标人必须具备丰富的招标经验和工程管理经验，熟悉招标文件的整个编制过程，这是业主防索赔工作的首要环节。

（2）招标图设计阶段

在这一阶段，业主最主要的工作是协同有关部门做好招标图的编制和审查工作。

业主要认真核查招标图中标明的工程量清单和设备清单是否准确、制定的技术规范是否先进以及技术规范是否可行。

同时，业主还应深入工程项目现场，严格控制地形测量和地质勘测的精度，尤其是对复杂地形地貌的地质勘测要格外重视，以避免因施工设计误差而造成变更和索赔。

（3）招标文件的编制阶段

由于招标文件代表了从招标工作开始到工程缺陷责任期届满整个工程建设阶段业主的全部意向和行为准则。

承包商在施工中提出的所有质疑，业主都应该能从招标文件中找出相应的合理解释，这就要求招标文件的编写人员必须对工程项目建设的全过程以及各个分项环节很熟悉，对工程建设的每一个分部分项工程做到心中有数，并能够准确对承包商可能提出索赔意向的具体环节有所预测和预见。

要根据招标项目准备工作的完成情况及项目所处的内、外部环境，考虑合同形式。

充分分析合同条款中承发包双方的权利、义务和可能发生的费用；明确项目实施过程中，项目的计价原则；明确项目价格变动调整的方法和过程；确定工程款的支付原则；确定项目预付款、保留金、履约保函、支付保函等的支付变动原则；明确索赔的范围以及索赔事件发生后的处理原则，索赔是最容易造成工程造价控制失控的原因，根据项目的特点对可能发生的索赔情况进行分析，做出详细的分析报告。

（4）标底编制阶段

依据标底，业主可以确定参与复合标底计算的合理报价的范围，并在合理报价范围内用最适合的低投入成本得到能够符合预期设计和建设要求的工程。

如果业主标底定的过高，会增加工程的建设成本，使通过招标控制造价的目的无法实现；业主标底定的过低，很可能导致承包商的合法利益无法得到保证，由此施工单位会想方设法偷工减料，或降低安全防护方面的投入，也限制了潜在投标人的参与热情，不利于竞争环境的形成，另一方面也会刺激承包商在投标中采用不平衡的报价法，以“低报价，高索赔”的思想参与投标，导致以后的在工程建设中出现“偷工减料、滥竽充数”或频繁提出索赔。

（5）评标阶段

在招标过程中，承包商为了获取主动，往往会人为地采用压低报价的策略以获得投标先机，中标后再频繁采用高额索赔的方法，获取利润。

在编制报价时，承包商主要采取不平衡报价为日后获取索赔创造条件，业主要根据具体情况认真分析，拒绝不合理的投标。

业主可以设置一个最高限价，超过最高限价的就废标，还可以设置一个浮动的最低限价，比如说是不超过最高限价的所有投标商的平均投标价下浮7%，低于最低限价的也废标；或者要求承包商对问题单价作进一步地澄清，提供详细的单价分析计算书和细致的报价分解，以降低高报价的单价，从而减少后期的高索赔隐患。

4、施工阶段对索赔的预防

（1）认真履行合同规定的义务

业主要严格按照建设工程施工合同要求及时向承包商提供现场进入和占用权，尽量为承包商提供有利的施工条件，尤其是要按照建设工程施工合同规定认真履行业主的义务，使承包商能够按照批准的进度计划施工。

按照合同规定及时提供由业主负责提供的物资、材料、设备等，以避免因此而造成的索赔。

（2）严格控制工程变更

在设计阶段对设计变更做出了相应的控制，但是在工程实践中工程变更是不可避免。

业主和监理工程师要严格控制工程变更指令的签发，并对可以事先控制的工程变更原因进行分析预先采取有效措施加以控制，以减少因工程变更而引发的索赔。

（3）按时支付工程款

业主要制定合理的资金使用计划。

在工程实施过程中，按合同规定及时对已完工程计量进行验方，及时向承包方支付进度款，避免因资金不足或资金提供不及时而影响工程建设进度导致违约，引发施工单位索赔。

拖欠工程款除了会引起承包商对工程款及其利息的索赔外，还会造成承包商流动资金困难，或者导致承包商依据施工合同暂停施工或放慢施工速度甚至终止施工合同的情况发生，由此带来一系列的合同纠纷。

因此，业主一定要注意建设工程施工合同中有关工程款支付的条款规定，要特别注意相关条款中对支付工程款有关的时间限制规定，避免此类索赔事项的发生。

（4）做好工程纪录

承包商在提交索赔报告时，也要附上证明材料，但并非所有的材料当时都经过业主代表及监理工程师的审查签字，实际上，大量的资料可能是由承包商单方面提供的。

业主代表或监理工程师需要保存好自己对项目实施过程中的记录，以反驳承包商之后所提供的证据中的虚假部分，因此保存完整全面的工程记录也是相当重要的。

（5）加强协调与沟通

建设过程中应多与各方人员协调和沟通，特别要重视监理工程师的作用，及时发现问题和及时进行处理。

监理单位代表业主的利益，受业主委托，监理工程师对建设工程项目的质量、进度、投资三大目标进行管理和控制。

监理工程师在协调和解决业主与承包商之间的矛盾和冲突时又充当独立的第三方，为增进业主与承包商之间的沟通和了解，起着重要作用。

业主与监理单位的沟通相当重要，要与监理单位统一管理模式，明确具体职责。

业主要督促监理工程师按照监理规范严格履行监理合同和监理规划，及时审核并签署工程开工令，检验材料质量，检查承包人按施工规范和批准的施工技术方案组织施工的情况，验收已完的工程并进行核实计量，审核签署支付申请等等。

督促监理工程师对不规范的建设工程施工操作、不满意的建设工程，及时书面通知承包商进行整改，并及时坚决支持监理工程师向承包商发出停工指令。

只有这样才可以减少因业主或监理工程师的延误、不当判断造成承包商损害而引发的建设工程索赔事件。

（6）加强施工管理

及时掌握现场施工动态，控制特发事件发生；组织好工程例会，及时处理现场施工问题；有效控制工程变更和做好现场签证工作，注意收集整理现场资料，制定工作计划，前期工作应细致，将工程变更消灭在开工之前。

四、业主对施工索赔的处理

在索赔事件发生后业主必须坚持及时、有效地处理索赔事件。

单项索赔事件若得不到及时处理，常常会和相继发生的其他索赔事件交织在一起，不仅会使索赔事件难以辨识，更会大大增加索赔处理的难度。

1、以事实为依据

坚持证据原则，证据是索赔事件处理和解决的事实依据，承包商提出的每一项索赔都必须有确凿的证据，以表明承包商对该项索赔具有索赔资格，索赔数额的计算方法和过程准确、合理。

业主有必要运用自己或监理工程师收集的资料进行反驳。

2、以合同为准绳

合同是业主和承包商在合同履行过程中双方都应该遵照执行的最高行为准则，是索赔处理的根本性原则。

发生索赔事件，业主应该认真与合同对照，以此来确定该项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当。

3、分清事件发生原因

业主在索赔事件发生后，可以调用工程记录，以确定引发索赔的原因。

确认在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施，按国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。

如有事实证明承包商在事发当时未采取任何补救措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。

对非业主的过失造成索赔的，可以予以反驳。

对承包方在工程实施过程中采取的一些保证工程目标顺利实现而遭受的损失，业主也应该予以道义补偿。

4、明确双方责任归属

业主要明确自身承担的义务以及承包方应该承担的责任。

比如在工程项目实施过程中，常常发生工程延误，但业主出于对整个工程投资目标的考虑仍然要求承包商按合同规定的计划完工或提出提前完工的要求时，会引起加速施工。

在这种情况下，往往会产生因加速施工引起的索赔。

在工程实践中，有的承包商为了最大限度地获取自己的利益，也会因为自己的原因采取加速施工发生了额外费用也向业主提出加速施工的索赔，并且有关证明加速施工的证据也是详实的。

这时作为业主应充分分析清楚索赔的成立的关键性要件，既责任的归属问题，即只有业主的责任或应该由业主承担的风险，承包商才可能向业主提出索赔，这是承包商施工索赔成立的前提条件。

对工程变更，按要求变更的主体不同可分为设计单位提出变更、监理工程师提出变更、业主要求变更和承包商提出变更。

对于承包商提出的变更，必须事先经监理工程师审查确认后，取得设计变更文件后方为有效，承包商自己变更或直接要求设计单位下达的设计变更，监理工程师可视其为无效。

5、友好协商解决争议

（1）协商。

当索赔发生时，业主要不遗余力地促成友好协商解决，友好协商解决是指一切施工索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决；即由合同双方根据工程项目的合同文件规定及有关的法律条例，通过友好协商达成一致的处理办法。

当发生任何合同争端时，合同双方均应冷静客观地寻求友好协商解决的一切途径，切忌采取敌对态度，轻易地步入法庭或仲裁机关。

实践证明，绝大多数索赔争端是可以通过这种方法达到圆满解决的。

（2）调解。

在索赔争端不可能通过合同双方友好协商解决时，接下来就是要寻找中间人进行调节，争取通过中间调停的方法解决合同双方的争端，而不是立刻诉诸法庭判决。

调停解决可以避免合同争议的双方走向仲裁机关或法院，使得争端较快地得到解决，又可以节省诉讼费用，也使争议双方的对立不至于进一步激化，最终有利于工程项目的建设。

通过调停解决索赔争端的方法，也已经在世界各国解决国际工程合同争端中广泛地采用，而且取得了很好的效果。

根据一些国家的调查统计，在所发生的全部建设工程合同争端中，大约有60％～80％的争端可以在工程项目合同双方的友好协商中得到解决；凡是提交中间人或中间调停机构解决的合同争端，大约有80％左右可通过调停解决；提交法院或仲裁机关通过法律判决的案数，大约占到全部建设工程合同争端的5％左右。

6、合理确定索赔数量

认真核定索赔工期、索赔款额，业主要肯定承包方合理的索赔要求，对不合理的要求予以反驳、修正。

索赔的性质是一种补偿行为，而不是惩罚。

从这个角度讲，索赔数量的确定最高限额是承包商的实际损失得到完全弥补，但承包商不应因索赔而额外受益。

业主要认真审核承包方提交的索赔数量，以对其进行合理的弥补，防止承包方虚报，获取额外收益。

7、业主的反索赔

工程中承包商的索赔是不可避免的，当承包商的索赔证明是合理时，业主方必须进行赔偿。

此时，业主方向承包商的反索赔可以抵消承包商的一部分或全部索赔，业主的反索赔成为抵消承包商索赔的手段。

在承包商违约给业主造成损失后，业主方应积极提出索赔，要求承包商补偿损失，使自身的利益不受侵犯，这也是保护自身利益不受损失的方式。

总之，业主要在工程实施的各个阶段全面加强索赔管理，在出现索赔的情况下，处理索赔要坚持以事实为依据、以合同为准绳、分清事件发生原因、明确双方责任归属、争取友好协商解决争议，这样才能够促使自己的经营目标更好地实现。

结语

对于业主来说，建设工程实施的最大目的是为了实现建设工程的价值和使用价值，出现索赔事件，势必在很大程度上影响工程造价，以及工程目标的实现。

因此，业主应该通过严格遵守工程建设程序，严格按法律法规及合同要求履行自己的义务，重视设计文件的质量，树立全程索赔意识，并加强各个阶段的索赔防范，预防和减少索赔事件的发生，督促监理单位加强质量、投资、进度控制和合同管理，及时对建设工程相关方进行沟通与协调，出现问题及时妥善进行解决等方面的措施，确保施工顺利进行。

在工程结算阶段总会出现这样或那样的扯皮现象，施工方总会以各种理由向建设方提出额外增加的费用索赔。

索赔在工程建设过程中是无所不在，业主的对工程索赔的防范和管理还应当加强主动控制，减少工程索赔，以合同为依据，提高我们管理人员的索赔意识，及时、合理得处理索赔。

这样才能够使工程更加顺利得进行，降低工程投资，缩短工期，从而使我们更好地控制工程造价，为企业创造更大的利润空间，达到业主预期的目标。

参考文献

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[10]文罗义,

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名句赏析！

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不限

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山有木兮木有枝，心悦君兮君不知。

____佚名《越人歌》