农商银行监事监事长选举办法.docx

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农商银行监事监事长选举办法

某某农村商业银行股份有限公司

监事、监事长选举办法

第一章总则

第一条为规范某某农村商业银行股份有限公司（以下简称

本行）监事、监事长的产生，优化监事会组成人员结构，完善公司

治理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行

法》、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银

监会令 2015 年第 3 号）等相关法律法规，结合本行《章程》等相关

规定，制订本制度。

第二条本制度所称监事包括股东出任的监事（以下简称非

职工监事）和由职工出任的监事（以下简称职工监事），监事任职

资格的一般规定适合于各类监事。

第二章监事任职资格一般规定

第三条本行监事应当具备较高的专业素质和良好的信誉，

同时应符合下列基本条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有良好的守法合规记录；

（三）具有良好的品行、声誉；

（四）具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力；

（五）具有良好的经济、金融从业记录；

（六）个人及家庭财务稳健；

（七）具有担任拟任职务所需的独立性；

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（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

第四条 有下列情形之一的，视为不符合本办法第三条第

（二）

、（三）、（五）、（六）、（七）项规定的条件，不得担任本行监事。

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；

（三）对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人

责任或直接领导责任，情节严重的；

（四）担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的

机构的董事（理事）或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职

机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的

除外；

（五）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损

失或恶劣影响的；

（六）指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的；

（七）被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或

受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的；

（八）截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的

逾期债务未能偿还，包括但不限于在本行的逾期贷款；

（九）存在其他所任职务与其在本行拟任、现任职务有明显利

益冲突，或明显分散其在本行履职时间和精力的情形；

（十）不具备银监部门规定的任职资格条件，采取不正当手段

以获得任职资格核准的。

第五条国家行政机关公务员不得兼任本行监事，本行监事

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不得在其他商业银行兼任管理层职务。

第六条本行监事应当具备必需的专业素质和良好信誉，且

同时应当满足以下条件：

（一）具有 5 年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于

履行监事职责的工作经历；

（二）熟悉商业银行经营管理的相关法规；

（三）能够阅读、理解和分析商业银行的财务报表；

（四）向本行和全体股东承诺负有诚信和勤勉义务。

第三章非职工监事任职条件

第七条本行非职工监事是指不在本行担任除监事外的其

他职务，并与本行及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断

关系的监事。

第八条担任本行非职工监事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规和部门规章的相关规定，具备担任

监事的资格；

（二）具备本制度所要求的独立性，不受本行股东、或者其他

与本行存在利害关系的单位或个人的影响；

（三）不在其他商业银行兼任管理层职务，并确保有足够时间

和精力有效地履行监事的职责；

（四）具备商业银行运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法

规和部门规章。

第九条为保证非职工监事的独立性，有下列情形之一的人

员不得出任本行的监事：

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（一）在与本行存在审计、会计、法律、管理咨询等业务联系或

利益关系的机构任职的人员；

（二）本人或其所任职的企业在本行借款逾期未归还的人员。

第十条非职工监事出现不符合独立性的要求或其他不适

宜继续履行监事职责的情形，应免去其监事职务，由此造成本行

监事达不到监管机关法规要求的人数时，本行应按规定补足监事

人数。

第十一条非职工监事在任职期满前可以提出辞职。

股东大

会可以授权监事会做出是否批准辞职的决定。

在股东大会或监事

会批准非职工监事辞职前，非职工监事应当继续履行职责。

非职工监事辞职应向监事会递交书面辞职报告，并应当向最

近一次召开的股东大会提交书面声明，说明与其辞职有关或其认

为有必要引起股东和债权人注意的情况。

第四章职工监事任职条件

第十二条职工监事的任职条件必须符合本制度监事任职

资格的一般条件。

职工监事由本行职工代表大会选举产生。

第十三条被提名担任职工监事的候选人应具备履行职责

所必需的专业知识和工作经验。

第十四条本行董事、行长、副行长及信贷、财务等业务部门

负责人不得担任职工监事。

第十五条出任本行职工监事应为本行正式员工、并在本行

工作满二年以上。

第十六条职工监事调离本行、或出现不能履行监事职责、

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以及不能满足职工监事任职条件的，监事本人可以提出辞职，也

可以由职工代表大会提出更换补选新的职工监事。

原任职工监事

在新任职工监事到任时离任。

第五章监事长任职条件

第十七条本行拟任的监事长，除应具备非职工监事和职工

监事任职资格相关条件外，还应具备本科以上学历，从事金融工

作 6 年以上，或从事相关经济工作 10 年以上（其中从事金融工作

3 年以上）。

第十八条本制度中学历是指取得国家教育主管部门批准具

有举办学历教育资格的普通高等学校（含培养研究生的科研单位）

、成人高等学校、民办学历学校所颁发的学历证书，或者通过自学

考试，取得由国务院自学考试委员会授权各省（区、市）自学考试

委员会颁发的自学考试毕业证书，或者通过在国家教育主管部门

批准的成人高校、取得由学历文凭考试学校颁发的毕业证书，或

者参加由普通高校以远程教育形式举办的高等学历教育并取得

毕业证书。

拟任人未取得上述学历证书或毕业证书，但符合以下条件的，

视同达到相应学历要求：

（一）取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学

位；

（二）取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级

专业技术职务资格的，视同达到相应学历要求，其任职资格条件

中金融工作年限要求应增加 4 年；

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（三）应具备本科学历要求，现学历为大专的，应相应增加 6

年以上金融或 8 年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作 4

年以上）；应具备大专学历要求，现学历为高中或中专的，应增加

6 年以上金融或 8 年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作

4 年以上）。

第六章监事的选举程序

第十九条本行非职工监事的选任程序为：

（一）本行第一届监事会非职工监事候选人由本行筹建工作

组根据监事任职条件，以书面议案的方式向股东大会提出非职工

监事候选人，并提供相关资料。

（二）本行成立后更换或选举非职工监事，其候选人在章程规

定的人数范围内，按照拟选任的人数，可以由上一届监事会提出

监事候选人的建议名单；单独或合并持有本行 3%以上股份的股

东可以向监事会提出监事候选人，同一股东不得向股东大会同时

提名董事和监事的人选；同一股东提名的监（董）事人选已担任监

（董）事职务，在其任职期届满前，该股东不得再提名监（董）事候

选人。

并按下列程序进行：

1、监事会提名委员会负责对监事候选人的任职资格和条件

进行初步审核，合格人选经监事会审议通过后，以书面提案的方

式向股东大会提出监事候选人。

2、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接

受提名，承诺所公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履

行监事义务。

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3、监事会应当在股东大会召开前依照法律、法规和本行章程

的规定向股东披露监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对

候选人有足够的了解。

4、股东大会对每一个监事候选人逐个进行表决。

5、遇有临时增补监事的，由监事会或者符合提名条件的股东

提出，股东大会予以选举或更换。

（三）股东大会对非职工监事候选人进行表决，由出席股东大

会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过后，即被

选任为本行非职工监事。

第二十条本行首届监事会职工监事由筹建工作小组根据

监事任职条件提名，本行成立后监事会职工监事由本行职工代表

大会主席团根据职工监事任职资格条件初审通过后，以书面提案

的方式提名，经职工代表大会选举过半数通过后产生。

提名的职工监事候选人名单，应在职工代表大会召开前向本

行职工公布。

对职工监事候选人名单有异议的，十名以上职工有

权联名提出新的候选人名单提案，并列入候选人名单。

第二十一条监事会设监事长 1 人。

本行监事长的选举，必

须有三分之二以上监事出席，方可进行。

（一）本行第首届监事长由筹建工作小组根据监事长任职条

件，以书面议案的方式向监事会提出监事长候选人，以后届别监

事长由监事会提名委员会提名候选人，并提供相关资料；

（二）监事会对监事长候选人进行表决，经全体监事的过半数

通过选举产生。

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监事长任职报监管部门备案。

第二十二条遇有监事会换届选举，职工代表大会应于换届

选举的股东大会召开之日前选出职工监事。

第二十三条监事分别由股东大会和职工代表大会选举或

更换，任期三年。

监事任期届满，可连选连任。

监事在任期届满以

前，股东大会或职工代表大会不得无故解除其职务。

第二十四条监事任期从就任之日起计算，至本届监事会任

期届满时为止。

监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任

前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本行《章程》的

规定，履行监事职务。

第七章监事的更换、解除和罢免

第二十五条监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监

事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大

会或职工代表大会予以撤换。

第二十六条监事有以下情形之一的，由监事会提请股东大

会或职工代表大会予以更换、解除：

（一）任职期间出现了不符合本制度规定的任职条件或不良

情形的；

（二）明显不能适应工作需要，无法履行工作职责，不适合继

续担任监事的；

（三）本行职工监事离开本行的。

第二十七条监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大

会或职工代表大会予以罢免：

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（一）未遵守法律、行政法规和本行《章程》的规定以及未履行

诚信和勤勉义务的；

（二）连续两次不能亲自出席监事会或应由本人出席的重大

会议的，视为不能履行职责（因公请假的除外）。

第二十八条监事会提请罢免监事的议案应当由监事会以

全体监事的三分之二以上表决通过后方可提交股东大会或职工

代表大会审议。

监事在前述议案提交股东大会以前可向监事会进行陈述和

辩解，监事会应当于提出请求之日起三日内召集临时会议，听取、

审议监事的陈述和辩解。

第二十九条股东大会或职工代表大会应当依法在听取并

审议监事的陈述意见及有关议案后进行表决。

第三十条监事不符合任职资格条件被解除、罢免而导致本

行监事人数低于本行《章程》规定的人数时，本行应尽快召开相关

会议选举并补足规定人数。

第八章附则

第三十一条本制度由监事会负责解释。

第三十二条本制度自股东大会和职工代表大会通过之日

起执行。

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