证券市场基础大纲.docx
- 文档编号:23915312
- 上传时间:2023-05-22
- 格式:DOCX
- 页数:21
- 大小:21.02KB
证券市场基础大纲.docx
《证券市场基础大纲.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券市场基础大纲.docx(21页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券市场基础大纲
第一章金融市场概论
第一节金融体系
一、金融市场与金融体系
(一)从经济体系到金融体系
(二)现代金融体系的框架
二、金融市场的分类(★★)
(一)按标的物划分
(二)按中介特征划分
(三)按财务管理划分
(四)按交割方式划分
(五)按交易程序划分
(六)按有无固定场所划分
(七)按成交和定价方式划分
(八)按地域划分
三、金融市场的特点和功能
(一)金融市场的特点(★★)
(二)金融市场的功能(★★★)
四、金融市场的影响因素(★)
(一)金融市场功能发挥的条件
(二)经济发展决定金融发展
五、金融市场的形成和发展趋势(★)
(一)金融市场的形成
(二)金融市场的发展历程
(三)金融市场的发展趋势
六、金融市场的主要参与者(★★)
(一)政府
(二)中央银行
(三)金融机构
(四)企业
(五)居民
七、非证券金融市场与金融机构
(一)非证券金融市场(★★)
(二)金融机构的产生
(三)现代金融机构体系的构成
八、国际资金流动
(一)国际资本流动的方式(★)
(二)国际资本流动的原因
(三)国际资本流动的效应
(四)国际资本流动与国际金融市场
九、金融危机(★)
(一)金融危机的定义
(二)历史上著名的金融危机
第2节中国的金融体系
一、中国金融市场的演变历史与发展现状
(一)中国金融市场体系的演变历史(★)
(二)中国货币市场发展现状(★★)
(三)中国债券市场发展概况
(四)中国股票市场发展概况
(五)中国期货及衍生品市场的发展情况
(六)我国银行理财产品市场
(七)我国信托市场发展情况
(八)中国金融市场的影响因素(★)
二、中国各类金融行业的发展状况(★★)
(一)新中国成立后金融机构体系的建立与发展
(二)中国现行的金融机构体系
三、我国金融市场“一行三会”的监管架构(★★)
(一)中国金融业经营模式的发展演变
(二)中国金融监管体制的发展演变
(三)“一行三会”的职能
四、我国中央银行的主要职能(★)
(一)中央银行是“发行的银行”
(二)央银行是“银行的银行”
(三)中央银行是“政府的银行”
五、存款准备金制度和货币乘数(★★)
(一)基础货币
(二)存款准备金制度
(三)货币乘数
六、货币政策的目标、工具(措施)和传导机制
(一)货币政策的含义和基本框架(★★★)
(二)货币政策目标
(三)我国货币政策操作指标与中介指标
(四)货币政策工具(★★★)
(五)货币政策传导机制(★)
第三节中国多层次资本市场
一、资本市场
(一)资本市场的概念
(二)资本市场的特点
(三)资本市场的基本功能
(四)资本市场的结构(★★★)
二、多层次资本市场的内涵和意义(★★★)
(一)多层次资本市场的内涵
(二)多层次资本市场的主要内容与结构特点(★★★)
(三)资本市场体系的结构特点
(四)多层次资本市场体系建设的重要意义
三、我国多层次资本市场发展现状和趋势(★★)
(一)场内市场(★★)
(二)场外交易市场(★★)
(三)我国多层次资本市场的发展趋势
第二章证券市场主体
第一节证券发行人
一、证券市场融资活动
(一)直接融资(★★★)
(二)间接融资(★★★)
(三)直接融资与间接融资的区别(★★)
二、证券发行人及其直接融资方式、特征概述
(一)证券发行人的概念和分类(★★★)
(二)政府和政府机构直接融资的方式及特征(★★)
(三)公司(企业)直接融资的方式及特征(★★)
(四)金融机构直接融资的特点(★★★)
三、直接融资对金融市场的影响(★★)
(一)我国直接融资的发展现状
(二)直接融资对金融市场的影响
第二节证券投资者
一、证券投资者概述
(一)证券投资者的概念(★★★)
(二)证券投资者的特点(★★★)
(三)证券投资者的分类(★★★)
二、我国证券市场投资者的结构及演化(★)
(一)第一阶段:
1990一1996年内资散户时代
(二)第二阶段:
1996}2000年内资机构投机时期
(三)第三阶段:
2001一2005年内外资机构投资者多元化起步时代
(三)第三阶段:
2001一2005年内外资机构投资者多元化起步时代
(四)第四阶段:
2005年以后开始的内外资机构投资者多元化时期
三、机构投资者概述
(一)机构投资者的概念(★★★)
(二)机构投资者的特点(★★★)
(三)机构投资者的分类(★★★)
(四)机构投资者在金融市场中的作用(★★)
4、个人投资者
(一)个人投资者的概念(★★★)
(二)个人投资者的风险特征与投资者的适当性(★★)
第三节中介机构
一、证券公司概述
(一)证券公司的定义(★★★)
(二)我国证券公司的发展历程(★)
(三)证券公司的主要业务(★★★)
(四)我国证券公司的监管制度(★★★)
二、证券服务机构
(一)各类证券服务机构的管理(★★)
(二)证券服务机构的法律责任与市场准人(★★)
第四节自律性组织
一、证券交易所
(一)证券交易所的定义(★★★)
(二)证券交易所的主要职能(★★★)
(三)证券交易所的特征(★★★)
(四)证券交易所的组织形式(★★)
(五)证券交易所的自律管理
(六)我国证券交易所的发展历程(★)
二、证券业协会
(一)证券业协会的性质及宗旨(★)
(二)证券业协会的机构设置(★)
(三)证券业协会的职责和自律管理职能(★★)
(四)证券业协会的历史沿革(★)
三、证券登记结算公司
(一)证券登记结算公司的设立条件(★★)
(二)证券登记结算公司的主要职能(★★)
(三)证券登记结算公司的登记结算制度(★★)
四、证券投资者保护基金
(一)证券投资者保护基金的来源(★★★)
(二)证券投资者保护基金的使用(★★★)
(三)证券投资者保护基金的监督管理(★★★)
(四)中国证券投资者保护基金公司(以下简称“保护基金公司”)设立的意义和
职责(★★)
第五节监管机构
一、证券市场监管总述
(一)证券市场监管的意义和原则(★★)
(二)证券市场监管的目标和手段(★★)
二、我国的证券市场监管
(一)国务院证券监督管理机构(★★★)
(二)《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限(★★)
第三章股票市场
第一节股票
一、股票的概念
(一)股票的定义(★★★)
(二)股票的性质(★★★)
(三)股票的特征(★★★)
二、股票的分类(★★★)
(一)普通股票与优先股票(★★)
(二)记名股票与不记名股票(★★)
(三)有面额股票与无面额股票(★★)
三、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念(★★★)
(二)股份变动
四、股票的价值与价格(★★★)
(一)股票的各种价值概念(★★★)
(二)股票的理论价格与市场价格(★★)
(三)影响股票价格变动的基本因素(★★)
(四)影响股价变化的其他因素(★)
五、普通股股东的权利与义务(★★★)
(一)普通股股东的权利(★★★)
(二)普通股股东的义务(★★★)
六、优先股票
(一)优先股的定义(★★)
(二)优先股的特征(★★)
(三)我国发行与投资优先股的意义(★)
(四)优先股票的分类及其含义(★)
七、我国各种股票的类型(★)
(一)按投资主体性质的分类及概念(★)
(二)按流通受限与否的分类及概念(★)
八、我国股权分置改革的情况(★)
(一)股权分置的概念(★)
(二)股权分置改革的历程(★)
(三)股权分置改革的意义(★)
第二节股票发行
一、股票发行制度的概念(★★)
二、审批制度、核准制度与注册制度(★★★)
(一)审批制度(★★★)
(二)核准制度(★★★)
(三)注册制度(★★★)
三、我国股票发行监管制度的演变(★)
(一)审批制之前的发行监管制度(1990一1993年)(★)
(二)“额度管理”阶段(1993一1995年)(★)
(三)“指标管理”阶段(1996一2000年)(★)
(四)“通道制”阶段(2001一2004年)(★)
(五)‘保荐制”阶段(2004年至今)(★)
(六)推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)(★)
四、保荐和承销制度(★★★)
(一)保荐制度(★★★)
(二)证券承销制度(★★★)
五、股票的无纸化发行和初始登记制度(★)
(一)股票的无纸化发行(★)
(二)股份初始登记制度(★)
六、首次公开发行股票的条件(★★★)
(一)在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件(★★★)
(二)在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件(★★★)
七、首次公开发行股票的程序、股票承销及老股转让(★★★)
(一)首次公开发行股票的程序
(二)股票承销
(三)首次公开发行股票时的老股转让
八、上市公司公开发行新股(★★★)
(一)上市公司公开发行新股的一般条件(★★★)
(二)上市公司配股的特别规定(★★★)
(三)上市公司增发的特别规定(★★★)
九、上市公司非公开发行股票(★★★)
十、我国股票发行方式的历史演变(★)
(一)定价方式(★)
(二)配售方式(★)
十一、当前我国公开发行股票的发行方式(★)
(一)当前我国首次公开发行股票的发行方式
(二)增发和配股的发行方式(★★)
第三节股票交易
一、证券交易与股票交易
(一)证券交易的概念和原则(★★★)
(二)股票交易
(三)证券交易规则(★★★)
(四)证券交易机制
(五)证券交易程序
二、证券账户(★★★)
(一)证券账户的种类(★★★)
(二)开立证券账户的基本原则(★★★)
(三)证券账户开立流程和要求(★★★)
三、证券托管与证券存管(★)
(一)证券托管与证券存管的概念(★)
(二)我国目前的证券托管制度(★)
四、委托买卖(★★)
(一)证券委托的形式
(二)委托指令(★★★)
(三)委托受理的手续和过程(★★)
(四)委托指令撤销的条件和程序
五、证券交易的竞价与成交(★★★)
(一)竞价原则(★★★)
(二)竞价方式(★★★)
(三)竞价申报时的有效申报价格范围
(四)证券交易的竞价结果
六、做市商交易制度(★)
(一)做市商交易制度的基本概念(★)
(二)做市商交易的特征(★)
七、融资融券交易(★)
(一)融资融券交易的含义(★)
(三)融资融券业务的具体规则
(四)融资融券交易的特有风险
八、证券买卖中的交易费用(★)
(一)佣金
(二)过户费
(三)印花税
九、股票交易的清算与交收(★)
(一)清算和交收的概念(★)
(二)我国股票交易的清算和交收(★)
(三)股票交易的清算与交收程序(★)
十、股票的非交易过户和担保业务(★)
(一)股票的非交易过户(★)
(二)股票的担保业务(★)
十一、股票价格指数(★★)
(一)股票价格指数的概念和功能(★★)
(二)股票价格指数的编制(★)
(三)我国主要的股票价格指数(★★)
(四)其他主要股票市场的股票价格指数(★)
十二、沪港通与深港通
(一)沪港通
(二)深港通
第四章债券市场
第一节债券
一、债券概述
(一)债券的定义(★★★)
(二)债券的票面要素(★★★)
(三)债券的特征(★★★)
(四)债券的分类(★★★)
(五)债券与股票的比较(★★
(六)影响债券期限和利率的主要因素(★★)
二、政府债券
(一)政府债券概述(★★★)
(二)中央政府债券
(三)地方政府债券
三、金融债券、公司债券、企业债券
(一)金融债券
(二)公司债券
(三)企业债券
四、国际债券
(一)国际债券的定义(★★★)
(二)国际债券的特征(★★★)
(三)国际债券的分类(★★★)
(四)我国国际债券的发行情况(★)
第二节债券的发行与承销
一、国债的发行与承销
(一)我国国债的发行方式(★★★)
(二)国债承销程序
(三)国债销售价格及其影响因素(★★)
二、地方政府债券的发行与承销
(一)财政部代理发行地方政府债券(★)
(二)地方政府自行发债(★)
三、金融债券的发行与承销
(一)金融债券的发行条件(★★)
(二)申请金融债券发行应报送的文件(★★
(三)金融债券发行的操作要求(★★)
(四)金融债券的登记、托管与兑付(★★)
(五)次级债券(★)
(六)混合资本债券(★)
四、企业债券的发行与承销
(一)企业债券的发行条件(★★)
(二)企业债券募集资金的投向(★★)
(三)企业债券不得再次发行的情形(★★)
(四)企业债券条款设计要求及其他安排(★)
五、公司债券的发行与承销
(一)公司债券的发行条件(★★)
(二)公司债券募集资金的投向(★★
(三)公司债券不得再次发行的情形(★★)
(四)公司债券条款设计要求及其他安排(★)
(五)公司债券的承销
六、短期融资券的发行与承销
(一)短期融资券的发行注册(★★)
(二)短期融资券发行的操作要求(★★)
七、中期票据的发行与承销
(一)中期票据的发行注册(★★)
(二)中期票据发行的操作要求(★★)
八、中小非金融企业集合票据(★★)
(一)中小非金融企业集合票据的特点(★★)
(二)中小非金融企业集合票据的发行规模与资金使用(★★)
(三)中小非金融企业集合票据的偿债保障措施(★★)
(四)中小非金融企业集合票据的评级要求(★★)
九、证券公司债券的发行与承销
(一)发行条件、条款设计要求及其他安排(★★)
(二)证券公司次级债的发行规定(★)
(三)证券公司债券发行的申报与核准(★)
(四)证券公司债券的上市与交易(★★)
十、国际开发机构人民币债券的发行与承销(★)
(一)审批体制
(二)发债机构应具备的基本条件
(三)申请发行人民币债券应提交的材料
(四)债券的承销
第三节债券交易
一、交易市场
(一)场外债券市场
(二)交易所债券市场(★)
二、交易方式
(一)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类
(二)根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类
三、报价方式(★★★)
(一)公开报价
(二)对话报价
(三)双边报价
(四)小额报价
四、交易流程(★★)
(一)交易所市场的交易流程
(二)银行间市场的交易流程
五、债券登记(★★)
(一)银行间市场的债券登记
(二)交易所市场的债券登记
六、债券托管(★★)
(一)债券托管的定义
(二)债券托管方式
七、债券结算(★★)
(一)债券结算的定义
(二)债券结算方式
八、债券兑付及付息(★★)
(一)债券兑付的方式
(二)付息兑付流程
九、债券评级
(一)债券评级的定义与内涵(★★★)
(二)债券评级的程序(★)
(三)债券评级的等级标准及主要内容(★★)
十、债券转托管(★★)
(一)债券转托管的定义
(二)银行间债券市场与交易所债券市场之间的债券转托管
(三)商业银行柜台市场内部以及银行间债券市场之间的债券转托管
第五章证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金
一、证券投资基金概述
(一)证券投资基金的概念(★★★)
(二)证券投资基金的特征(★★★)
(三)基金与股票和债券的区别(★★★)
(四)基金的参与主体
(五)证券投资基金运作关系图
(六)基金的作用(★★)
(七)我国证券投资基金的发展状况(★★)
二、证券投资基金的分类(★★)
(一)根据运作方式划分(★★★)
(二)根据法律形式划分(★★★)
(三)根据投资对象划分(★★★)
(四)根据投资目标划分
(五)根据投资理念划分
(六)根据募集方式划分(★)
(七)根据资金来源和用途划分
(八)特殊类型基金(★★)
三、证券投资基金当事人
(一)证券投资基金份额持有人(★★)
(二)证券投资基金管理人(★★★)
(三)证券投资基金托管人(★★★)
(四)证券投资基金当事人之间的关系(★★)
四、基金的估值与费用
(一)基金费用(★★)
(二)各种费用的计提标准及计提方式(★★)
(三)基金资产估值
(四)基金资产估值的基本原则(★★)
五、基金利润与分配
(一)基金收人的来源(★★)
(二)利润的分配方式(★★)
(三)利润的分配原则(★★)
六、基金的投资风险与投资范围(★★★)
(一)基金的投资风险
(二)不同类型基金的风险
(三)基金的投资范围及基金的投资限制
第二节衍生工具
一、衍生工具概述(★★★)
(一)衍生工具概念
(二)衍生工具的基本特征
(三)衍生工具的分类
二、金融期货与金融期货合约
(一)金融期货与金融期货合约的定义和特征(★★★)
(二)金融期货合约的主要种类(★)
(三)金融远期合约与远期合约市场
(四)金融期货的主要交易制度(★★★)
(五)金融期货的基本功能(★★)
三、金融期权
(一)金融期权概述(★★★)
(二)金融期权的基本特征(★★★)
(三)金融期权的主要种类(★)
(四)金融期权与金融期货的区别(★★)
四、互换与信用衍生品
(一)互换概念
(二)互换的分类
(三)利率互换
(四)人民币利率互换(★)
(五)信用衍生品
(六)信用违约互换(★)
(七)信用违约互换的风险(★)
五、可转换公司债券与可交换公司债券(★★★)
(一)可转换公司债券
(二)可转换公司债券的主要特征
(三)可转换公司债券的发行基本条件
(四)可交换公司债券
(五)可交换公司债券的主要特征
(六)可交换公司债券的发行基本条件
(七)可交换公司债券与可转换公司债券的异同(★★)
六、资产证券化
(一)资产证券化定义(★★★)
(二)资产证券化主要种类与范围(★★★)
(三)信贷资产证券化业务参与者的条件和职责(★★)
(四)信贷资产支持证券的具体操作要求(★★)
七、结构化金融衍生品
(一)结构化金融衍生产品的定义(★)
(二)结构化产品的特征
(三)结构化产品的分类(★)
八、金融衍生工具的发展趋势及我国衍生工具市场
(一)金融衍生工具的发展动因(★)
(二)金融衍生工具的产生与发展
(三)金融衍生工具现状和趋势(★)
(四)金融衍生工具市场的特点与功能(★★★)
(五)我国衍生工具市场的发展状况(★)
第六章金融风险管理
第一节金融风险概述
一、金融风险定义
(一)概念(★★★)
(二)特征(★★★)
二、金融风险的传导
(一)金融风险来源(★★)
(二)金融风险的作用机制(★★)
(三)金融风险的影响因素(★★)
三、金融风险的分类(★★★)
(一)系统性风险
(二)非系统性风险(★*)
(三)非系统风险与系统性风险的联系
第二节风险管理
一、风险管理概述
(一)风险管理的定义(★★★)
(二)金融风险管理理论发展历程
(三)风险管理的原则
二、风险管理方法(★★)
(一)风险分散(★★)
(二)风险对冲(★★)
(四)风险规避(★★)
(五)风险补偿(★★)
(六)五种风险管理方法的特点
三、风险管理过程(★★)
(一)收集风险管理相关信息
(二)风险评估
(三)制定风险管理策略
(四)提出和实施风险管理解决方案
(五)风险管理的监督与改进
四、风险管理发展趋势(★)
〔一)金融风险管理的演进趋势
(二)金融风险管理的发展趋势
、
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场 基础 大纲