工程项目清单检查及问题汇总表.docx
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工程项目清单检查及问题汇总表.docx
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工程项目清单检查及问题汇总表
XX工程项目资料清单检查结果汇总表表1.1
资料清单方面,干煤棚项目应查45项,实查45项。
22项符合规定,占49%,23项不符合规定,占51%
。
具体如下:
序号
项目阶段
资料名称
符合项
序号
项目阶段
资料名称
问题项
1
立项阶段
项目建议书
√
1
立项阶段
2010年工程项目建设计划
X
2
工程项目立项(需要备案)
√
2
勘察设计管理制度
X
3
资金来源情况
√
3
概算变更审批制度
X
4
平面规划图
√
4
勘察设计阶段
初步设计审查会议纪要
X
5
勘察设计阶段
初步设计审批制度
√
5
经甲方签字认可的设计变更通知单
X
6
合同管理制度(通用或专用)
√
6
工程变更洽谈记录、设计变更签证
X
7
初步设计变更制度
√
7
经批准的设计变更总概算
X
8
施工图设计管理制度
√
8
施工图交底和会审会议纪要
X
9
设计资料管理制度
√
9
施工图预算
X
10
勘察设计合同
√
10
占用印染部分土地的土地使用证
X
11
设计单位等级资质证书
√
11
建设用地规划许可证
X
12
组织管理部门与勘察设计商往来函件
√
12
建设工程规划许可证
X
13
设计变更图纸
√
13
施工准备及施工阶段
施工许可证
X
14
地质勘察报告
√
14
环境评估报告、能源评估报告、安全评估报告
X
15
地质灾害评估报告
√
15
影响工程造价、工期等的签证
X
16
施工准备及施工阶段
合同管理制度(通用或专用)
√
16
施工单位资质等级证书
X
17
同施工方的往来函件
√
17
施工单位的营业执照、税务登记证
X
18
施工合同、补充合同或施工协议书
√
18
施工日志
X
19
工程项目中间验收资料、质检报告
√
19
隐蔽工程记录和随工验收记录、质检报告
X
20
工程进度款付款记录及审批手续
√
20
材料采购
采购计划
X
21
适用工程项目的采购、收发、保管制度
√
21
主要材料的招投标资料、合同、材料价格、质量合格证、质检单
X
22
材料采购
材料发票
√
22
主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表
X
23
甲供材料清单(材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等)
X
XX工程项目审计问题汇总表表1.2
序号
被审计单位:
审计人员:
审计时间:
审计事项
审计发现
现状描述
审计建议
责任人
备注
1
立项阶段
XX项目没有正式列入2010年投资计划
2010年计划投资项目4个,其中没有包括XX项目
对现状描述已复核验证
2
经战略委员会批准的项目存在变更,变更部分没有得到批复
原计划建设6000m²XX,后又增补2500m²XX。
项目负责人解释增补的XX项目以电子邮件形式发送给战略委员会,战略委员会没有批复
按公司治理文件规定执行
同上
3
勘察设计阶段
缺少初步设计审查会议纪要
项目负责人解释项目由施工方总包,施工方负责设计的审查、总概算、施工图确认等工作
应按照XX公司《项目管理规定
》“施工组织设计编报与审批制度”“施工图设计技术交底与图纸会审制度”执行
同上
4
缺少初步设计总概算
同上
5
施工图没有经过甲方签字确认
同上
6
没有施工图的会审会议纪要
同上
7
没有书面性的设计变更通知单
项目负责人解释发现施工方某部分工程未按图纸施工,经询问得知此部分工程图纸设计有待变更,因此口头提出设计变更,由设计院变更部分图纸,最终默认设计院的变更图纸。
变更文件方面只有一份设计变更图纸和律师函
应按照XX公司《项目管理规定
》“工程联系单管理制度”、“设计变更管理制度”执行
同上
8
没有书面性的工程变更洽谈记录和设计变更签证
同上
9
施工准备阶段
部分土地没有获得土地使用证
经询问和检查,XX项目面积8500m²,占用XX约3000m²土地没有能够获取土地使用证
同上
10
没有建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、环评、能评、安评
经咨询律师得知,XX项目本身就是违规项目,没有办法获取相关证书和评估报告
同上
11
施工方没有房屋建筑工程的施工资质
经咨询律师得知,施工方为个人,没有这方面的施工资质
应按照《工程施工企业资质等级标准》选择施工方
同上
12
施工阶段
没有施工日志
XX公司没有人对项目进度进行记录
同上
13
没有隐蔽工程记录、没有对隐蔽工程进行验收、质检
项目负责人解释存在隐蔽工程,但是没有单独验收,而是随整个工程进行验收
应按照XX公司《项目管理规定
》“隐蔽工程验收管理规定”
、“工程检查与验收制度”执行
同上
14
材料、设备采购阶段
材料采购方面:
供应商的确定、价格的确定、质量等不可控制
项目负责人解释由施工方总包,因此材料供应商的确定、价格的确定、验收、安装等都由施工方负责,质量方面会要求施工方提供用材合格证
应按照XX公司《项目管理规定
》“工程主要设备、材料采购及其质检、保管制度”、“现场施工协调管理制度”执行
同上
15
竣工验收阶段
XX未经最终验收,已开始使用
项目负责人解释目前只有抗雪压方面没有验收,需要等待下雪后才能验收;其他方面已经验收结束。
XX在7月初已开始使用
应根据《建筑法》第六十一条规定“建筑工程竣工经验收合格后,方可交付使用;未经验收或者验收不合格的,不得交付使用。
”
同上
16
财务管理方面
对XX公司《项目管理规定》,财务部不知晓,难以在财务环节对其进行有效全面的监督
经询问,综合办主任确认财务部没有获知《项目管理规定》
同上
17
材料采购方面,原始凭证不完整
经检查,在材料采购方面,2月25#转账凭证附件中没有验收单
应按《财务管理手册》“第二章原始凭证的审核与填制”执行
同上
18
个别合同没有及时报送财务部
经检查,《XX公司XX增补合同》至今没有报送财务部一份;项目负责人解释一般合同签订之后会及时报送财务部一份,以上情况比较少
应按XX公司《经济合同管理办法》执行
同上
19
合同没有经过律师审查
经检查,XX项目的施工合同与增补施工合同没有经过律师审查,不符合公司管理规定
同上
20
合同条款存在职责不明确的情况
《XX公司XX施工合同》在“合同价款与付款方式”中质保金的扣留只是材料部分,对于施工部分没有扣留;在《增补合同》的“合同价款与付款方式”中没有明确材料供应商与施工方的责任
同上
21
达到预定可使用状态的在建工程应转为固定资产并按规定计提折旧
XX项目虽未最终验收,但是已经使用,财务上应作为资产进行账务处理并按规定计提折旧
应按《企业会计准则》执行
22
其他
没有工程项目的资料清单
项目资料不便查找,不便明确保管责任
建议每个项目都应有项目资料清单,载明资料名称、获取时间、保管人员等必须信息
同上
XX项目财务管理方面的控制信息
被审计单位:
XX公司
审计人员:
审计时间:
XX
合同方面的控制(“√”、“X”表示测试结果)
凭证号
凭证内容
付款方面的控制(“√”、“X”表示测试结果)
合同名称或合同号
是否按规定审批
合同条款是否准确、合规、完整
金额
是否按合同规定付款
付款是按规定审批
附件
《XX施工合同》
√,董事长、总经理、副总经理签字,盖有热电公章
X,“合同价款及付款方式”条款对施工方与材料供应商的职责不明确
付2月-24#
付XX施工费
13万
√,已付
√,发票有董事长、总经理、副总经理签字
√,发票、支票存根
付2月-25#
付XX货款(XX材料款,型钢13.720931t,型号为10#*1.8)
5.9万
√,已付
√,发票和付款签报有董事长、总经理、副总经理签字
X,缺少验收单。
附有发票、支票存根、XX项目付款签报(预付款18.9万)
《XX增补合同》
应付4月-52#
购焊管33.62t(XX第二批材料款)
129305.99
√,暂未支付
√,发票有董事长、总经理、副总经理签字
√,发票
XX项目资料清单检查结果汇总表表2.1
资料清单方面,XX项目应查62项,实查62项。
54项符合规定,占87%;8项不符合规定,占13%。
具体如下:
序号
项目阶段
资料名称
符合项
1
立项阶段
项目建议书
√
2
经批准的可行性研究报告
√
3
工程项目立项(需要备案)
√
4
2010年工程项目建设计划
√
5
资金来源情况
√
6
勘察设计阶段
征地红线图
√
7
平面规划图
√
8
设计要点文件
√
9
勘察设计管理制度
√
10
初步设计审批制度
√
11
合同管理制度(通用或专用)
√
12
初步设计变更制度
√
13
概算变更审批制度
√
14
施工图设计管理制度
√
15
设计资料管理制度
√
16
勘察设计合同
√
17
设计单位等级资质证书
√
18
初步设计审查会议纪要
√
19
经批准的初步设计文件
√
20
经批准的初步设计总概算
√
21
经甲方签字认可的设计变更通知单
√
22
设计变更图纸
√
23
工程变更洽谈记录、设计变更签证
√
24
经批准的设计变更总概算
√
25
地质勘察报告
√
26
施工准备阶段
国有土地使用证
√
27
建设工程规划许可证
√
28
环境评估报告、能源评估报告
√
29
安全评估报告、地质灾害评估报告
√
30
施工前对施工方的招投标资料
招标管理制度
√
31
具体工程的招标文件
√
32
询标纪要(包括询标答疑)
√
33
标底或招标控制价
√
34
投标保证金
√
35
投标文件
√
36
中标通知书
√
37
工程承包合同、补充合同或施工协议书(材料、设备、价格结算等方面的责任和要求情况)
√
38
合同管理制度(通用或专用)
√
39
施工单位资质等级证书
√
40
特种设备安装改造维修许可证(锅炉、压力管道、起重机械)
√
41
经监理单位和建设工程管理部门审定的施工组织设计或施工方案
√
42
施工阶段
同施工方的往来函件
√
43
影响工程造价、工期等的签证
√
44
隐蔽工程记录和随工验收记录、质检报告
√
45
工程项目中间验收资料、质检报告
√
46
监理报告(施工中的监理月报等)
√
47
监理合同及与结算有关的监理书面意见
√
48
有关项目贷款利息支出、分配情况
√
49
工程进度款付款记录及审批手续
√
50
材料
、
设备采购资料
适用工程项目的采购、收发、保管制度
√
51
采购计划
√
52
采购设备、主要材料的招投标资料、合同、发票、清单、材料价格、质量合格证、质检单
√
53
主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表
√
54
甲供材料清单(材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等)
√
序号
项目阶段
资料名称
问题项
1
勘察设计及施工准备阶段
甲方签字确认的施工图应经资质单位审图
X
2
施工图交底和会审会议纪要
X
3
施工图预算
X
4
施工许可证
X
5
开工报告(施工单位向监理工程师提出)
X
6
开工令(监理工程师下达)
X
7
施工单位法人代表身份证明、身份证复印件
X
8
施工单位的税务登记证
X
XX工程项目审计问题汇总表表2.2
序号
被审计单位:
X
审计人员:
审计时间:
审计事项
审计发现
现状描述
审计建议
责任人
备注
1
勘察设计阶段
施工图尚在审查中,但是工程已开工
项目负责人解释施工图送XX建设委员会审查中,没有施工许可证、开工报告、开工令,XX项目由原二期项目施工方按二期施工图先行施工
(二期施工图已经审核,三期施工图和二期的除有几处存在变更外,其他基本一致)
《中华人民共和国建设工程质量管理条例》第十一条规定:
“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。
施工图设计文件未经审查批准的,不得使用。
”
对现状描述已复核验证
2
对施工方的招标投标阶段
招投标、议标过程存在个别不完善的地方
经检查和询问得知,招标时只有两家单位投标,流标后改用议标方式与XX进行议标,按最低价XX中标;在XX毁标后,直接与XX议标,XX中标。
按公司招投标管理规定执行
同上
3
与XX公司的议标由XX参加,直接口头沟通,没有进行书面记录
应有议标的书面性记录
同上
4
没有向施工方收取履约保证金
项目负责人解释因为与XX公司长期合作,且其机器、设备和人员已经进场,所以没有向其收取履约保证金
应在合同中列明并收取保证金
同上
5
没有合同时间变更的书面佐证资料
建设工程施工合同XX工期由90天改为180天,没有书面的变更申请和审批资料,只是在合同上直接更改;项目负责人解释因为打印错误,现已电话联系对方负责人在合同上补签字
严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行
同上
6
材料、设备采购阶段
个别合同没有按规定审批
XX临时路工程的合同只有项目负责人签字,没有董事长、总经理签字,并且没有加盖公章
严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行
同上
7
个别材料采购没有合同
经检查,采购XX有限公司45226.56元材料款没有签订合同;项目负责人解释钢材价格变动频繁,根据现场需求钢材量不一,零星较多,难以签订合同明确钢材价格和运费,经询价谈判选定供应商,签证经董事长审批
严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行
同上
8
财务管理
个别账务处理不及时
对弃标单位收取的履约保证金5万元没有及时转入“营业外收入”
严格按照《企业会计准则》执行
同上
X工程项目资料清单检查结果汇总表表3.1
资料清单方面,XX项目应查13项,实查13项。
10项符合规定,占77%;3项不符合规定,占23%。
具体如下:
序号
项目阶段
资料名称
符合项
1
立项阶段
经批准的可行性研究报告
√
2
工程项目立项(需要备案)
√
3
2010年工程项目建设计划
√
4
资金来源情况
√
5
合同管理制度(通用或专用)
√
6
初步设计变更制度
√
7
概算变更审批制度
√
8
材购料
、
资设料备
采
适用工程项目的采购、收发、保管制度
√
9
采购计划
√
10
采购合同
√
序号
项目阶段
资料名称
问题项
1
设备采购阶段
设计变更、概算变更的审批
X
2
设备供应商的选择及价格确定的书面记录
X
3
设备供应商的资质证明资料
X
XX工程项目审计问题汇总表表3.2
序号
被审计单位:
XX公司
审计人员:
审计时间:
XX
审计事项
审计发现
现状描述
审计建议
责任人
备注
1
勘察设计阶段
设计、概算变更没有报战略委员会批准
处理能力由原方案50t/日扩容到54t/日,总投资由146.5万增加到
160万没有报批
按公司治理文件规定执行
对现状描述已复核验证
2
材料设备采购方面
XX项目没有供应商选择、价格确定等方面的书面资料
项目组长说此项目属于专利产品,不需要进行招投标;没有采购方面的书面性资料
按照XX公司《项目管理规定》“工程主要设备、材料采购及其质检
、保管制度”执行
同上
3
没有要求设备供应商提供资质证明
没有要求XX公司提供任何证件及专利证书等证明文件
同上
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