下半年山西省基金从业资格基金的估值试题.docx
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下半年山西省基金从业资格基金的估值试题
2015年下半年山西省基金从业资格:
基金的估值试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用
2、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证
3、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《证券交易所管理办法》C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D:
《开放式投资基金试点办法》
4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
5、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
6、下列基金公司,投资者应重点关注的有__。
A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司
7、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
8、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
9、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
10、下列选项中,流动性较强的是__。
A.信托计划B.基金C.保险投资产品D.银行理财产品
11、以下哪种基金的管理费率最高____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
12、基金利息收入主要来源于__等方面。
A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款
13、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
14、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则
15、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
16、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A.基金合同B.基金销售业务流程C.招募说明书D.产品特征
17、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
18、我国基金市场的监管主体是__,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国银监会
19、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
20、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:
大于B:
小于C:
等于D:
大于或等于
21、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:
3B:
6C:
9D:
12
22、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
23、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请
24、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
25、在我国,债券型基金基金资产的()以上投资于债券。
A.60% B.70% C.80% D.90%
26、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
27、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
28、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
29、基金托管人的职责不包括____A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
募集资金
30、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。
A.基金B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
32、基金管理公司制订内部控制制度,应该坚持的原则之一是____A:
内部制度高于法律B:
个人意志凌驾于公司制度C:
全面性D:
形式重于内容
33、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
34、按__划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A.募集方式B.组织形式C.规模大小D.投资方向
35、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证券交易所
36、选择债券指数化投资的原因不包括____A:
可获得超越市场的收益B:
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C:
指数化组合管理所收取的管理费用更低D:
选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
37、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
38、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
39、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
A:
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
40、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构
41、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
42、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
43、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A:
完全预期理论B:
有偏预期理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
44、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
45、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
46、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
47、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
48、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度,维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A.客户调查B.客户追踪C.业务跟进D.加强沟通
49、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
50、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
51、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
52、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行
53、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
30B:
60C:
90D:
120
54、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票
55、以下不属于债券基金投资风险的是____A:
利率风险B:
汇率风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
56、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
57、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
58、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
59、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金托管业务的部门C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
60、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
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