上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx
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上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题
2016年上半年内蒙古证券从业资格考试:
证券市场的自律管理考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金份额持有人不少于1000人D.募集金额不低于3亿元人民币
2.下列属于消极型组合管理策略的是__。
A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票
3.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在发行结束之日起__后。
A.30日B.3个月C.6个月D.12个月
4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于()。
A.交收失误引起的风险 B.无权或越权代理而造成的风险 C.证券公司工作人员申报差错引起的风险 D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
5.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
6.上市公司所属企业如果申请境外上市,那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A.30%B.90%C.70%D.50%
7.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制__,以加强宏观经济管理。
A.债券流通B.股票流通C.货币供应D.货币流通
8.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向__设立的复核机构申请复核。
A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券服务机构
9.在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常__。
A.资产中较大比例投资于无风险资产B.不愿意投资于市场资产组合C.平均分配市场资产组合和无风险资产D.愿意将资金投资于市场资产组合
10.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
11.证券公司债券的期限最短为__。
A.1年B.9个月C.6个月D.3个月
12.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
13.如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为__日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
14.两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1,说明__。
A.A、B完全正相关B.A、B完全负相关C.A、B完全不相关D.A、B不完全正相关
15.证券投资人是指__。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人
16.根据有关规定,单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%
17.市净率(P/B),是指__。
A.股票市场价格与每股净资产的比率B.股票市场价格与每股收益的比率C.股票市场价格与每股利润的比率D.股票市场价格与每股资产的比率
18.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。
A.1B.3C.5D.10
19.根据()的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.运作方式B.法律形式C.投资对象D.投资目标
20.证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
21.1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具
22.根据相关规定,对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓,每一客户号持仓限额为__手。
A.100B.300C.400D.600
23.如果股价偏离移动平均线太远,不管是在移动平均线上方或下方,都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A.KDJB.BIASC.RSID.PSY
24.下列各项不属于境外上市外资股的是__。
A.H股B.B股C.N股D.L股
25.证券投资人是指__。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人
26.关于ETF交易,下列说法中正确的是__。
A.投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
27.某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于__。
A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股
28.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有()。
A.投资银行等机构自有资金有限,主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C.无节制地开发过度打包的基础产品,导致产品的风险程度不透明D.层次过多使得高杠杆运作的风险放大,不易被投资者察觉,加剧高杠杆产品风险的蔓延
29.下列各项中,符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A.发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于10007元,且持续增长B.第一项指标要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于2000万元C.最近1年盈利,且净利润不少于300万元,最近1年营业收入不少于5000万元D.最近两年营业收入增长率均不低于20%
30.证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得__,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格B.期货业协会的书面授权C.介绍业务执业资格D.期货经纪业务执业资格
31.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
32.__不属于证券交易必须遵循的原则。
A.信息公开原则B.公正原则C.公允原则D.公平原则
33.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。
A.20%B.30%C.40%D.35%
34.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票,那么,该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A.30.10B.30.15C.30.55D.30.75
35.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素
36.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上,且超过5000万元人民币的,构成重大资产重组。
A.30%B.40%C.50%D.70%
37.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A.按照公司经营内容区分最低资本额B.公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
38.在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个
39.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外
40.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。
A.一致性B.全面性C.公正性D.长期性
41.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该__完成交易。
A.自行对冲B.分别进场申报竞价成交C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲
42.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易
43.深交所规定申购单位为()股,每一证券账户申购数量不少于()股。
A.100;100B.100;500C.500;1000D.500;500
44.外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
()A.10%;10B.10%;20C.25%;10D.25%;20
45.在主板上市公司首次公开发行股票的,发行人应当符合的条件之一是:
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
__A.3000;3B.5000;3C.3000;1D.5000;1
46.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。
A.B股B.H股C.G股D.S股
47.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A.事先设定的股票价格变化百分比B.事先设定的股票价格下跌百分比C.事先设定的股票价格上升百分比D.事先设定的股票每股收益变化百分比
48.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
49.新股网上竞价发行,须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。
A.主承销商B.发行人C.发行人保荐机构D.证券公司
50.__账户是我国目前用途最广,数量最多的一种通用型证券账户。
A.A股B.B股C.H股D.债券
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