基金从业《基金法律法规》复习题集第1974篇.docx
- 文档编号:23817530
- 上传时间:2023-05-21
- 格式:DOCX
- 页数:25
- 大小:26.38KB
基金从业《基金法律法规》复习题集第1974篇.docx
《基金从业《基金法律法规》复习题集第1974篇.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业《基金法律法规》复习题集第1974篇.docx(25页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基金从业《基金法律法规》复习题集第1974篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.道德规范的表现不能是()。
A、公约
B、行为准则
C、守则
D、法律
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
道德规范既可以是成文的,表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等;也可以是不成文的,存在于人们的内心观念中。
不论是成文的还是不成文的道德,作为行为规范,其内容都是具体的。
知识点:
道德的具体性
2.下列说法正确的是()。
Ⅰ.股票基金比较适合长期投资
Ⅱ.股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要
Ⅲ.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义
Ⅳ.股票基金投资风格始终如一
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握基本基金类型及其特点;
股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
股票基金提供了一种长期的投资增值性,可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
人们在投资股票时,一般会根据上市公司的基本面,如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。
换而言之,对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的,因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。
一只小盘股既可能是一只价值型股票,也可能是一只成长型
3.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循( )原则,防范利益冲突。
A、货银对付
B、共同对手方
C、基金管理人利益优先
D、基金份额持有人利益优先
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应该遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并且履行信息披露义务。
4.基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用()等表述。
A、首只
B、最大
C、唯一
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定:
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:
①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
5.基金管理公司需要在每年结束后()内,披露基金年度报告。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人的信息披露义务:
在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
6.封闭式基金的认购以( )为单位提交认购申请。
A、数量
B、金额
C、份额
D、净值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】:
C
【解析】:
拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户,根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金,并以“份额”为单位提交认购申请。
认购申请已经受理就不能撤单。
知识点:
基金的认购
7.QDII基金是指一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的()等有价证券投资的基金。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.不动产
Ⅳ.保险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类;
QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
8.基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B、基金托管银行出具的基金业绩复核函
C、基金评价机构出具的业绩表现报告
D、基金管理公司督察长出具的合规意见书
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
C
【解析】:
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
9.下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。
A、基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B、基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C、狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D、基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管体系
【答案】:
C
【解析】:
狭义的监管方式,也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。
10.证券投资基金的参与主体包括()。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系;
在基金市场上,存在许多不同的参与主体。
依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
11.我国基金市场的监管主体是()。
A、中国证监会
B、中国保监会
C、中国基金业协会
D、中国银监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
A
【解析】:
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
12.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列( )不属于这些机制和制度。
A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:
①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。
知识点:
内部控制的基本概念及其含义
13.根据下面资料,回答{TSE}题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试合格证。
因同事乙生病住院,便代替乙从事基金宣传推介活动。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的市场调查,仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料,回答2~4题。
{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了()的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、客户至上
D、公平对待客户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
A
【解析】:
持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。
14.分级基金预期风险收益较低的子份额称为(),预期风险收益较高的子份额称为()。
A、A类份额;B类份额
B、B类份额;A类份额
C、C类份额;A类份额
D、D类份额;B类份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】:
A
【解析】:
分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
15.合规独立性不包括( )。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、产品独立性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】:
D
【解析】:
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
知识点:
合规管理的意义
16.我国封闭式基金份额的发售采取下列模式()。
Ⅰ.网上发售
Ⅱ.网下发售
Ⅲ.投资者认购
Ⅳ.机构包销
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。
在发售方式上,主要有网上发售与网下发售两种方式。
17.基金的服务机构不包括( )。
A、基金注册登记机构
B、律师事务所
C、证券交易所
D、基金投资咨询机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金市场的服务机构包括:
基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构和基金评级机构。
18.基金信息披露的原则主要体现在以下方面()。
Ⅰ.披露内容
Ⅱ.披露形式
Ⅲ.披露主体
Ⅳ.披露媒体
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
掌握基金信息披露的作用、原则和内容;
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
19.商业秘密的特点不包括( )。
A、不为公众所知悉
B、能够带来经济利益
C、被采取保密措施
D、不具有实用性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>保守秘密
【答案】:
D
【解析】:
商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
知识点:
保守秘密
20.普通投资者转化为专业投资者的条件,说法错误的是()。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
C
【解析】:
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:
(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元(故C项说法错误,符合题意),且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
21.基金管理人的内部控制和()密不可分。
A、信息
B、资源
C、环境
D、法律
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的三目标
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人内部控制和信息是密不可分的。
基金管理人的决策受制于内部运作信息,反之,如果没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
22.下列说法正确的是()。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对非公开募集基金募集的监管;
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
根据《私募投资基金合同指引2号》,私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。
公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管
23.根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是( )。
A、监管机构的高效监管
B、行业自律组织的发展
C、信息披露制度的建立和完善
D、基金管理人内部申请核准
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用
【答案】:
C
【解析】:
信息披露是基金市场建立和发展的基础,信息披露制度是基金市场管理制度的基石。
24.( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A、基金销售支付
B、基金份额登记
C、基金投资顾问
D、基金估值核算
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
A
【解析】:
B项,基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动;C项,基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动;D项,基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
知识点:
基金市场服务机构
25.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。
26.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是( )
A、具备从事相关活动所必需的专业知识
B、保持专业胜任能力
C、提高风险管理能力
D、广泛高效的开展业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
D
【解析】:
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。
如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作,就不符合职业道德的要求。
知识点:
专业审慎
27.基金托管人应当履行下列()职责。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对基金托管人的监管内容:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:
①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
28.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容()。
A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握销售费用其他规范;
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:
①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;②以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
29.关于基金宣传推介材料的语言表述,说法错误的是()。
A、不得违规承诺收益或者承担损失
B、不得夸大或者片面宣传基金
C、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、允许预测基金的投资业绩
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的
30.( )中的财务报告需要审计。
A、季度报告
B、月度报告
C、年度报告
D、临时报告
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
C
【解析】:
有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。
例如,会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。
知识点:
基金份额持有人的信息披露义务
31.下列关于金融资产的说法,错误的是()。
Ⅰ金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
Ⅱ金融资产不能标示明确的价值
Ⅲ金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】:
C
【解析】:
Ⅱ项,金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,“标示了明确的价值”。
(故Ⅱ错误)
Ⅳ项,股权类金融资产以各类股票为主。
(故Ⅳ错误)
故说法错误的是Ⅱ、Ⅳ项,选C。
32.投资者( )时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
A、在基金托管协议上签字
B、在基金合同上签字
C、与基金管理人达成共识
D、缴纳基金份额认购款
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金合同
【答案】:
D
【解析】:
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
33.商业秘密包括()。
Ⅰ.对证券市场的分析报告
Ⅱ.对某一行业的研究报告
Ⅲ.内控制度
Ⅳ.员工激励机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>保守秘密
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握保守秘密的含义及基本要求;
商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
具体而言,从机构运营的角度看,可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等;从机构内部治理的角度看,可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。
34.债券类金融资产以()等契约型投资工具为主。
Ⅰ.票据
Ⅱ.债券
Ⅲ.信托
Ⅳ.股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能;
债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。
35.下列选项中属于商品基金的是( )
A、黄金ETF和黄金期货
B、黄金ETF和商品期货ETF
C、黄金期货和商品期货ETF
D、黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
B
【解析】:
商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象,主要有黄金ETF和商品期货ETF。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
36.( ),10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 1974