证券从业资格考试《基本法律法规》真题及答案2.docx

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证券从业资格考试《基本法律法规》真题及答案2

2019年证券从业资格考试《基本法律法规》真题及答案

（2）

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

【答案】D

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45

【答案】B

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。

A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%

【答案】C

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

【答案】C

5、账户存续期间证券公司营业部应每（　　）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1B.2C.3D.5

【答案】C

6、基金管理人的权利不包括（　　）。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

【答案】B

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日

【答案】B

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（　　）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

【答案】D

9、根据《公司法》，（　　）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算人

B.股东会和股东大会

C.董事会

D.人民法院

【答案】A

10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（　　）。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

【答案】C

11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（　　）。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

【答案】C

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（　　）。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

【答案】A

13、设立股份有限公司,发起人不可以用（　　）出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

14、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（　　）。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、符合下列哪一种情形的,为公开发行（　　）。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16、证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的（　　）。

A.50%B.40%C.30%D.20

【答案】D

17、（　　），深圳证券交易所成立。

A.1990年B.1991年C.1995年D.2000年

【答案】A

18、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（?

?

）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

【答案】D

19、公司成立时间是（　　）。

A.公司资本缴足的日期

B.公司正式对外营业的日期

C.公司营业执照签发日期

D.公司向登记机关申请设立登记的日期

【答案】C

20、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是（　　）。

A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】C

21、向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币（　　）的，应当由承销团承销。

A.四千万元

B.五千万元

C.一亿元

D.六千万元

【答案】B

22、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有（　　）

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

23、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（　　）

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

24、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（　　）

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.ⅢD.Ⅱ

【答案】D

25、取得证券执业证书的销售人员，连续（　　）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.一年B.三年C.两年D.半年

【答案】B

26、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（　　）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.总经理

B.合规总监

C.财务总监

D.首席风险官

【答案】D

27、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（　　）措施。

Ⅰ提高保证金

Ⅱ调整涨跌停板幅度Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

28、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

29、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

30、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（　　）。

A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

【答案】C

31、有下列（　　）情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

31、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（　　）。

Ⅰ证券公司

Ⅱ商业银行Ⅲ期货交易所

Ⅳ期货经纪公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

32、证券公司（　　）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

【答案】A

33、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（　　）。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益

Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

34、下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（　　）。

A.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

B.依法取得从业资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

【答案】D

35、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

36、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是（　　）。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30日內注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更人员执业注册登记

【答案】D

37、在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（　　）。

A.已通过证券投资咨询从业资格考试

B.具有两年证券从业经历

C.参与制作证券研究报告

D.经署名证券分析师和研究部门同意

【答案】B

38、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

A.客观性B.公平性C.一致性D.独立性

【答案】C

39、下列属于操纵证券市场行为的有（　　）

Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

40、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

41、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（　　）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

【答案】B

42、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（　　）。

Ⅰ以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ高速公路收费权

Ⅲ矿产资源开采收益权

Ⅳ包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】A

43、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

【答案】C

【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

44、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A、指定商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国结算公司

【答案】A

45、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

【答案】D

46、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

【答案】C

47、下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】D

48、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

董事会决议

公司章程

股东大会决议

发起人协议

【答案】B

【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

49、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。

实践中，退伙的情形不包（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

50、下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

【解析】沪港通包括沪股通和港股通。

51、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ.其他证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划。

也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

52、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。

Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

【答案】C;

53、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

Ⅰ.国债

Ⅱ.投资级公司债

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A;

54、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的

IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

55、当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

Ⅲ.严重危害国家安全的

IV.严重影响社会稳定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

56、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

Ⅰ.财务部门

Ⅱ.风险监控部门

Ⅲ.计算机管理中心

Ⅳ.业务稽核部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

57、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ、有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

【解析】《合伙企业法》第61条规定，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立;但是，法律另有规定的除外。

有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

58、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是（）。

Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户

Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务

Ⅲ.推荐企业挂牌和展示

Ⅳ.提供财务顾问的服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：

①推荐企业挂牌;②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;③代理开立区域性股权市场证券账户;④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作.为企业提供融资服务;⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;⑩推荐企业展示;⑪证监会或证券业协会规定的其他业务。