证券工作计划.docx

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证券工作计划

2018年证券工作计划

　　证券指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

本文为2018年证券工作计划，希望对大家有帮助！

　　篇一：

2018年证券工作计划　　20xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。

坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。

在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。

职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。

在20xx年，单位坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。

提高企业经济效益，坚决完成20xx年集团单位下达的各项经济指标。

以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。

同时，单位也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。

　　对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。

分析了单位面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。

制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。

　　总的来说，20xx年单位在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：

一是客户分层分类服务工作亟待加强，单位和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。

但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。

继续巩固和完善所取得的成绩。

　　20xx年上半年的工作指导思想是：

继续贯彻单位年初制订的“以提升单位综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

　　继续集中单位资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为20xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

　　全年实现总收入比20xx年要超过100万元。

其中：

经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。

　　加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

　　抓住证券行业价值回升的有利时机，加大单位推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

　　继续推进优势创利业务的大力发展

　　1、经纪业务

　　实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8‰。

　　要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。

一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为单位稳定的赢利来源。

　　巩固地区优势，提高市场占有率。

完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。

在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。

非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

　　大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。

通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。

一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设单位级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

　　加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。

不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。

充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

　　推动客户经理制，打造销售队伍。

推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合单位的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

　　20xx年单位内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。

20xx年按照业务归属，单位精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了单位工作效率。

风险控制以审计部牵头，成立了单位风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。

单位加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、单位网站升级等大型项目，投资规模是单位成立以来最大的一次，对单位实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

20xx年将进一步完善信息建设。

　　告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。

尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望20xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。

为什么如此断言？

券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！

让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！

　　篇二：

2018年证券工作计划　　20xx年工作的指导思想是：

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻科学发展观，在市委、市政府和市国资委的领导下，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证券行业发展的新态势，审时度势、抢抓机遇，坚定不移地推进单位“三步走”发展战略，坚定不移地发展中介业务，拓展平台和渠道建设，健全完善体制机制，推动单位上市，建设企业文化，科学管理、合规经营，切实保证企业安全运营、持续发展，再创南京证券的新辉煌。

经营目标任务是：

证券交易量5000亿元，利润4亿元。

其中，经纪业务利润5亿元，证券投资业务收入5000万元，投资银行业务收入3000万元，固定收益业务收入3000万元，资产管理业务收入20xx万元。

主要工作思路和具体措施是：

　　只有牢牢把握资本市场中介服务这一基本定位，大力发展证券经纪、资产管理、承销保荐等“卖方”业务，严格控制证券投资等“买方”业务，才能抵御变幻莫测的市场风险，避免单位遭受重大的经济损失。

　　一是以转型和培育核心竞争力为抓手，巩固经纪业务的支柱地位。

实现由通道模式向服务模式的转变，建立客户服务管理的长效机制；建立和完善经纪业务标准化服务平台，整合服务资源，形成整体优势；规范和壮大证券经纪人队伍建设，构建宏大的证券营销网络，提升核心竞争力。

　　二是以壮大队伍和承揽项目为抓手，做大做强“大投行”业务。

围绕争创效益，做好“重点项目推进”这篇文章，特别是要努力抢抓国家大力发展创业板、新三板的机遇；；围绕增强后劲，做好“项目开发和储备”这篇文章，特别是要加大南京高新区试点工作力度和南京企业融资工作力度；要以打造固定收益业务特色为抓手，在债市相对低迷期争取在可转债项目和项目区域拓展两个方面取得突破，并积极做优、做强债券二级市场和银行间市场，从而实现“大投行”业务发展规模化，20xx年达到全行业中位线水平，获取直投业务资格；围绕打牢基础，做好“加强基础管理”这篇文章。

进一步明晰投行管理组织架构，健全完善日常管理、业务流程、风险控制等规范建设，建立一套科学的、有竞争力的薪酬激励机制；围绕提升水平，做好“打造团队核心竞争力”这篇文章。

打破保代人员紧缺瓶颈，不惜代价壮大保代队伍，20xx年单位保荐代表人要达到10名以上。

同时要加大专业骨干和“三板”人才的引进和培养力度，不断提升员工的执行力、专业能力和管理能力。

　　三是以做优产品、做大规模为抓手，多发资产管理业务理财产品。

集中精力做好“神州1号”、“神州2号”产品，努力为投资者创造更多的回报，打造南京证券品牌；多途径想办法加强营销、投资、研究三支队伍建设，全面提高资产管理综合水平；以设立资产管理业务分单位为方向，采取有效措施做大做强资产管理业务规模，20xx年争取发行2个理财产品。

　　四是以控制风险、稳健操作为抓手，审慎做好证券投资业务。

注重加强技术分析和研究，注意节奏、控制风险，提高资金的使用效率和投资回报率。

重点围绕经济复苏、通胀预期中的投资热点，加强对单位分支机构周边上市单位调研的广度和深度，抢先别人一步，注重价值挖掘，把握买进时机，享受成长收益。

　　与此同时，高度重视创新业务的发展。

一方面及时把握政策动向，积极做好股指期货IB业务和融资融券业务资格申请的准备工作；另一方面将在全单位开展股指期货实战演练，加强融资融券内部测试工作，确保这两项业务一旦推出，万无一失。

　　一是支持南证期货单位建设和发展，通过开设新的营业网点、引进专业人才、健全完善基础管理等措施，增强其核心竞争力，早日实现与单位现有营业渠道的有益补充。

二是集中精力、投入人力和财力抓紧基金单位的筹建工作，争取早日发行基金产品，逐步形成生产力。

三是加强对已升级营业部的业务发展和基础管理的指导和扶持，使他们早日迈上正常的发展轨道。

并加强市场调研，有针对性地适时调整网点布局，最大限度地发挥每一个营业部的最大作用。

四是根据业务需要和区域实际情况，分门别类、建章立制，有效发挥宁夏分单位、深圳分单位应有职能。

与此同时，建立上海分单位，促进上海区域的业务发展。

　　一是实行新的组织管理体系和激励机制。

将已经确立的新的组织管理体系付诸实施，实行更加科学合理的薪酬管理制度，增强机制活力和吸引力，促进单位持续发展。

二是加强合规管理和风险控制。

通过风险控制系统监测、合规和稽核检查，强化风险管理和合规管理，切实防范经营风险、法律和合规等“小概率”风险，保证单位安全运营。

三是完善网络与信息技术保障机制。

时刻牢记“网络与信息技术是证券公司的‘心脏’，一刻也不能停止跳动”的道理，采取有效措施保证大集中模式下信息技术系统安全运行。

与此同时，注重加强技术研究和开发，为单位业务发展提供行业领先的、可靠的技术支撑。

　　上市，不仅能有效地弥补单位资本金的不足，建立长效的资本补充机制，提升单位规模扩张能力和风险防范能力，而且可以促进治理结构的完善、运行机制的健全。

目前中国证券行业已进入了资本为王的新时代，“资本扩张－业绩增厚－估值提升－资本扩张”的发展机制越来越成为证券单位持续发展的基本模式。

我单位资本实力还不够大，在监管机构以净资本为核心的监管模式下，改制上市不仅是单位进一步壮大资本实力的需要，也是证券行业竞争的必由选择。

因此，我们将抓紧时间清理规范单位股权，加快单位改制上市工作进程，争取早日实现上市的目标，为单位发展赢得更多的机会和更广阔的平台。

与此同时，进一步扩大对外交流，深入研究对外开放以后券商竞争的格局、未来发展模式和运行方式，积极寻求国际交流和合作，研究引入海外战略投资者、设立境外机构的可行性，为下一步启动国际化战略、发展海外业务做好准备。

　　打造百年老店，必须有一个广泛认同、具有强大生命力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。

新的一年，要通过以下几方面加强企业文化建设：

要以学习贯彻十七大四中全会精神为契机，进一步加强领导班子建设，不断提高思想政治素质和政策理论水平，完善决策程序，提高决策能力。

要发挥党群部门作用，增强思想政治工作的针对性和实效性，大力开展理想信念教育、形势与任务教育，及时化解改革过程中的矛盾与困难。

要广泛动员员工开展企业文化的学习讨论活动，时刻铭记单位经营理念、价值观念和传统作风，集中创新创效智慧，凝聚方方面面力量，艰苦奋斗，勤俭创业。

要以群众喜闻乐见的业余文化生活为载体，寓教于乐，增强员工的集体荣誉感和归属感。

要深入开展单位形象宣传和先进集体、先进个人事迹宣传，让全体员工牢记单位光荣而艰难的成长历程，以及单位员工的奋斗足迹，在共同事业的感召下进一步促进思想观念的和谐、整体利益的和谐、共同事业的和谐。

深入开展创建“文明单位”、“青年文明号”等活动，推动群众性精神文明建设的蓬勃发展。

　　同志们，新的一年，机遇与挑战并存，机遇大于挑战；我们面前有困难，更有战胜困难的信心和方法；征途之中有风险，更有应对风险的经验和力量。

我们面临着难得的市场发展机遇，既要巩固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的基础。

新起点、新希望。

站在20xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！