云南省下半年基金从业资格投资组合管理试题.docx
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云南省下半年基金从业资格投资组合管理试题
云南省2016年下半年基金从业资格:
投资组合管理试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15B.30C.40D.60
2、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品
3、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
4、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A.股票分红方式B.现金分红方式C.红利再投资D.股票买卖差价
5、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
6、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益B.保证市场的公平、效率和透明C.防范和降低系统性风险D.推动基金业的规范发展
7、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
8、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
9、证券市场中介机构主要包括__。
A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所
10、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:
3B:
6C:
9D:
12
11、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价
12、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A:
基金资产总值B:
基金资产净值C:
基金发行规模D:
固定金额
13、下列项目不列入基金费用的有__。
A.基金运作的审计费和律师费B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D.基金合同生效前的相关费用
14、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
15、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A:
基金单位资产净值B:
基金市场供求关系C:
基金发行时的面值D:
基金发行时的价格
16、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
17、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人
18、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为__份。
A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95
19、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力
20、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
21、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
22、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议
23、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的,可不再提取。
A:
注册资本B:
净资产C:
总资产D:
股东权益
24、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
25、在我国,封闭式基金的存续期应在__年以上。
A.3B.5C.10D.15
26、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
27、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3B:
6C:
9D:
12
28、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
29、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A.流转税B.消费税C.增值税D.营业税
30、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____A:
50%B:
70%C:
80%D:
100%
32、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全
33、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司新产品的开发能力D.公司客户服务情况
34、督察长由总经理提名,董事会聘任,并应当经__独立董事同意。
A.1/2B.2/3C.80%D.全体
35、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
36、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
37、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;25%B.10%;25%C.5%;20%D.10%;20%
38、对于开放式基金,在开放申购、赎回后,资产净值公告的时间频率是__。
A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次
39、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
40、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
41、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值
42、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
43、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
44、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
45、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
46、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
47、下列关于营销组合四大要素的说法,不正确的是__。
A.营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB.因为基金发行时的净值或价格是固定的,所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C.渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D.促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
48、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
49、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调节
50、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A:
算术平均收益率B:
平均收益率C:
时间加权收益率D:
几何平均收益率
51、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
52、国家股、法人股等是按__来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
53、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风
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