执法检查工作手册.docx

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执法检查工作手册

一、安全生产执法检查的方法

     安全生产执法检查的方法归结起来主要有：

“听、问、查、验、练”。

形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、问、切。

望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练”。

综合使用这些方法，就可以找出一个企业安全生产中存在的问题。

在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些方法，一般视具体情况选取合适的方法。

（一）听

       “听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的介绍和汇报。

“听”需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。

同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存真。

将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。

       在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。

（二）问

       询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。

询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直接采取对策。

问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。

对于安全生产违法行为的调查，应该依据事先制定的询问提纲（见表1）有针对性地选取询问对象。

办案人员可以询问当事人及与案件相关的人员，有针对性的询问应个别进行。

表1询问提纲示例

序号

检 查 内 容

检查结果

（√/×）

1

是否知道本单位有无制定安全生产责任制度？

2

是否清楚自己岗位的安全责任？

3

上岗作业前是否经过安全生产教育培训，并考试合格？

4

是否具备必要的安全生产知识？

5

是否熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程？

6

是否掌握本岗位的安全操作技能？

7

是否知道作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施？

8

是否知道本单位的重大危险源在何处，有何应急措施？

9

单位有无提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品？

有无监督员工按照使用规定佩戴、使用？

10

身为技术工人，单位有无提供专门的安全生产教育和培训？

11

身为特种作业人员，上岗作业前是否经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书？

12

作为安全检查人员，有无定期检查并记录？

13

在劳动合同中是否载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害及办理工伤保险的事项？

       询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据、提供假证属于违法行为，需要承担法律责任。

询问应当制作《调查询问笔录》，该笔录应当交被询问人核对。

对没有阅读能力的，应当向其宣读。

笔录如有差错、遗漏，应当及时进行更正或者补充。

经核对无误，由被询问人逐页在笔录上签名或者盖章，办案人员亦在笔录上签名。

对于一般性了解的问题可以随机询问。

      随机询问主要是由执法人员随机指定相关人员有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟练程序等。

询问需要注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。

      （三）查

      “查”主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生产作业现场环境情况、各类设备设施的防护情况、作业人员防护用品情况、作业人员是否有违章行为、查看仪表、运行记录等。

       安全执法检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要执法检查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。

查看也需要一些技巧。

      例如：

有些企业为了应付执法检查，会在现场或者台帐方面作假。

    【案例一】在现场执法检查中我们会看到有的企业将机器用布遮起来，贴上封存或者闲置的标志，而这些设备有可能是安全装置不符合要求，以上做法是为规避执法检查而采取的临时“应急”措施。

    【案例二】有些单位将危险品仓库的门改装成工具室或者更衣室等，以躲避检查。

如何鉴别真伪？

这就需要查看的技巧。

发现布一尘不染，或者标签很新，就有可能是在用的设备，需要认真查看，或者在一定时间内杀个回马枪。

检查某项台帐时，需要抽查一下相关的台帐。

     （四）验

验就是“检验”、“试验”、“测量”是安全检查中的重要手段，也是获得证据的直接方式。

“检验”首先需要抽样。

在查处成批的嫌疑物时不可能将该批物品的每一件都拿去化验、鉴定，只需要随机抽取其中极少部分进行检验，也就是从总体中随机摄取一部分个体进行分析判断，以此了解总体情况，从而根据检验结果判别当事人的行为是否违法。

抽样取证应注意以下问题：

     1、填写《抽样取证凭证》

     在《抽样取证凭证》中没有列出的事项，如：

被抽物品的总体情况，如各种规格、型号的物品有多少；物品的外观颜色、包装、装潢是什么样；同一类的物品中抽取了多少件等可以另附页记录，总之把能反映抽样物品概貌的情况客观、真实地记录下来。

     2、抽样

     抽取样品后，为了保证样品完整无缺、保持抽取时的质量、重量不发生变化，样品应予以加封，抽样人应如实地将加封情况记录下来。

     3、其他记录

     抽样取证时，当事人应到场。

如果当事人拒绝到场，办案人员可请其他人作为见证人，抽样过程中有其他特殊事由等都需要记载下来。

“试验”：

主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度进行检查。

如对桥式起重机大小车起升限制器进行起升碰撞试验，以确认其性能是否完好。

    “测量”：

即利用测量工具进行测量，如：

测量危险物品的堆跺间距等。

     （五）练

      所谓练，就是让被检查单位的人员对某项检查内容进行实地演练或者演示，以确定员工对该内容的掌握程度。

也可以此检查某项规章制度或者预案的执行情况。

      检查时，一般应综合运用各种方法，通过听取生产经营单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅安全档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行全面的检查，检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在的问题和隐患。

      检查中无论使用何种方法，办案人员的态度都应温而不热、有理有节、严而不冷。

既让对方感到对他的尊重，又让其了解调查的严肃性、必要性，使其主动配合、积极协助调查，调查便可取得事半功倍的效果。

       （六）执法检查一般程序和方法

执法检查的准备

序号

准备项目

准备工作内容

1

信息

了解被检查对象；

应该提前了解被查单位的如下情况；

主要产品；

采用的工艺流程；

生产过程或者储存过程的危险性；

现有的该单位的有关报表或者报告。

2

人员

确定和培训执法检查人员；

参加执法检查的人员应根据被检查对象选择，一般为执法检查人员。

特殊情况，如检查特殊行业或者涉及较深专业内容，则需要邀请该行业（或者专业）的专家事先对执法检查人员进行培训，也可以邀请专家共同参加。

3

依据

查阅有关法律法规和标准；

依据被检查对象，选择有关的法律法规和标准，对相应条款进行熟悉。

4

方案

准备检查提纲和检查表；

依据执法检查目的和执法检查内容，制定检查提纲、询问提纲、现场检查提纲、负责人的相关情况等。

以检查表的格式做好记录。

现场执法检查

序号

检查项目

现 场 检 查

5

查阅

查看作业现场；

查阅档案资料；

询问现场人员。

勘测检查

测量、检测相关设施设备；

进行现场拍照、记录、取样；

安全生产违法行为和事故隐患检查情况及处理情况。

措施

当场予以纠正或者要求限期改正的安全生产违法行为；

责令排除检查中发现的事故隐患；

依法采取强制措施。

检查结果的处理

序号

种类

检查结果分为以下情况

6

无安全隐患

未发现安全生产违法行为或隐患情况的处理填写《现场检查记录》，检查结束后归档备案。

有违法行为和安全隐患

有违法行为需要进行立案调查的；

发现重大安全隐患需要暂时停产、停业整改的作出采取强制措施决定；

整改情况的处理，能当场整改的应当场整改，不能当场整改的，应发出《整改指令书》，责令限期整改。

序号

种类

检查结果分为以下情况

移交

不属于本单位管辖，需要移交其他机关处理的；

需要移交其他机关情况的处理，办案人员确认案件确需移交其他机关处理的，应立即整理与案件有关的全部材料，并编制关于案件的请示报告。

经批准后填制《案件移送书》。

 二、通用综合类

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

1

生产

经营

单位

健全的安全生产责任制应当包括从主要负责人到职工的各级从业人员的安全责任，形成自上而下的全员管理体系，做到“人人有责”；还应包括各级职能部门、科室的安全责任，形成横向的安全工作管理体系，做到“事事有人负责”；同时应建立安全生产责任制度的考核体系，明确考核要求、考核办法、奖惩等内容。

不同人员、岗位安全生产责任制的具体内容应按照主要负责人的职责进行细化和分解，一般应包括安全教育、安全检查、隐患整改、事故报告、遵守安全规章和从事本岗位工作安全要求等内容。

主要负责人是否清楚自身的安全职责；

安全生产责任制的文件，生产经营单位是否建立了安全生产责任制；

责任制内容是否包括了全体从业人员，重点查看主要负责人、主管安全生产（经营）的负责人、安全管理人员、职工和重点岗位操作人员的安全生产责任制内容；

责任制内容是否全面、合理，是否能反映本岗位安全工作的需求；

现场从业人员是否清楚自身的安全责任；

检查责任制的落实情况：

是否建立了配套的考核系统，是否按期考核，有无奖惩措施等。

2

生产

经营

单位

生产经营单位必须投入专项资金用于改善安全生产条件，治理消除隐患，保障安全生产。

安生生产资金投入主要有以下方面：

事故隐患治理费用；

安全技术措施资金；

询问主要负责人安全投入总体情况；

调阅安全投入的管理台帐或财务部门关于安全生产投入情况的账目、票据；核实是否真正投入了资金；

询问安全管理人员有关购买安全设施、开展安全教育培训、

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

安全设备设施的更新、维护费用；

安全生产宣传、教育和培训费用；

劳动防护用品购置的费用；

劳动条件改善的费用；

为员工全额缴纳工伤保险费用。

生产经营单位应建立专门安全投入管理台帐，内容包括：

安全投入计划或项目、资金的审批、项目实施情况等。

缴纳工伤保险费等具体情况，明确安全投入是否达到了安全管理的实际需要；

现场查看安全投入的实施情况。

3

生产

经营

单位

生产经营单位在计划、布置、检查、总结、评比生产经营工作的同时，应计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

主要负责人应定期召开专门会议，听取有关部门的工作汇报，研究本单位安全生产问题，并制定具体措施等。

生产经营单位一般应制定年度安全工作计划，明确安全管理目标，签订各级安全责任书；同时还应进行年度安全工作总结，对存在的问题进行分析，找出解决对策。

并进行全员安全考核和评比。

调阅生产经营单位的安全工作总结、计划，判断在开展生产经营工作的同时是否开展了安全工作；

询问主要负责人或安全管理人员关于本单位安全工作的总体开展情况、近期安全生产工作中存在的问题及解决办法等；

检查是否制定了安全会议制度或定期研究安全生产问题的制度；

查看有关会议纪要，确定是否定期研究了安全生产问题。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

4

生产

经营

单位

生产经营单位的主要负责人应当组织进行经常性的安全检查，对检查出的安全问题和隐患落实整改方案及防护措施，确定整改责任人、资金、时间等，确保及时消除隐患。

安全管理部门应当建立安全检查和隐患治理的制度、台账，对检查及整改工作进行系统化管理。

询问主要负责人安全检查和隐患治理工作的开展情况，判断其是否认真履行了工作职责；

调阅安全检查和隐患治理的制度，了解开展工作的程序及要求等；

调阅安全检查台账，全面了解安全检查开展的具体情况，判断是否达到了制度规定的要求；

调阅隐患治理台账并对隐患治理情况进行现场检查，判断是否认真开展了整改工作。

5

生产

经营

单位

生产经营单位必须及时、如实向政府有关部门报告事故的发生情况，不得瞒报、谎报、拖延不报，不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据。

应制定生产安全事故报告制度，明确发生事故后应立即向当地政府主管部门报告的内容。

应建立事故管理台账．对发生的事故建档记录，定期统计分析。

查阅文件,确认是否建立本单位发生事故报告和处理制度；

调阅事故管理台账、事故调查报告以及其他有关资料；

询问现场有关人员，了解是否有瞒报、谎报、拖延不报等情况。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

6

生产

经营

单位

安全组织机构设置和人员配备按照《安全生产法》的要求，应该满足以下条件：

矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；

其他生产经营单位，从业人员在五十人以下的，应当配备专职或兼职的安全生产管理人员；从业人员超过五十人的，应当配备不少于一名的专职安全生产管理人员；从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或配备不少于两名的专职安全生产管理人员。

询问相关人员或调阅有关资料，明确生产经营单位是否属上述高危行业和从业人员数量，确定其安全管理人员配备情况是否符合要求；

对高危行业和其他行业、大中型生产经营单位要调阅安全管理资料，判断是否已配备了足够数量的专、兼职安全管理人员来满足安全工作的需要；

查看危险化学品、矿山、烟花爆竹等生产经营单位安全管理人员是否持有安全生产监督管理部门颁发的安全资格证等资格证明，并询问安全管理人员相关的安全知识，判断其是否具备了安全管理工作所需的知识和技能；

询问专职安全管理人员的工作内容，确定是否属于专职。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

7

生产

经营

单位

根据《安全生产法》等法律法规，生产经营单位都应具备以下基本的安全管理制度：

安全生产教育和培训制度；

安全生产检查制度；

具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度；

危险作业管理制度；

劳动防护用品配备和管理制度；

安全生产奖励和惩罚制度；

生产安全事故报告和处理制度。

同时，还应结合单位实际情况和安全生产特点，制定不同工种和作业岗位的操作规程。

调阅生产经营单位的安全生产规章制度，确定是否制定了上述基本的管理制度，制度内容是否全面、合理等；

调阅操作规程，确定其范围是否包括了各个重点岗位和工种，内容是否全面、合理并具有可操作性；

询问主要负责人或安全管理人员关于制度规程的制定、修改和实施情况，确定制度是否认真落实；

调阅有关安全教育、检查等的台账，检查制度规程的落实情况；

询问从业人员是否清楚规章制度的内容；

对从业人员进行岗位操作规程的实际演练，检查规程的落实情况。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

8

生产

经营

单位

生产经营单位根据《安全生产法》等法律法规要求，应定期开展以下方面的安全教育和培训工作：

单位负责人的安全生产教育培训；

安全管理人员的安全生产教育培训；

新员工三级安全教育；

特种作业人员上岗培训和复审；

变换工种教育；

转岗、复工教育；

实施新工艺、新技术、新材料、新设备的安全教育；

从业人员的经常性安全教育；

其他培训。

安全教育培训的主要内容包括：

安全生产法律、法规和规章；

安全生产规章制度和操作规程；

岗位安全操作技能；

调阅安全教育制度，查看教育内容、形式等规定是否全面、合理；

调阅安全教育台账，检查培训是否按制度开展，是否进行了全员培训，培训内容是否全面，培训是否达到学时要求等；

检查安全考核的开展情况，是否真正进行了安全考核，有无试卷，对不合格者的处理情况；

现场抽查从业人员是否掌握了教育培训内容；

检查企业负责人。

安全管理人员是否取得相应的培训合格证；

检查特种作业人员是否有特种作业资格证。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

安全设备、设施、工具。

劳动防护用品的使用、维护和保管知识；

生产安全事故的防范意识和应急措施、自救互救知识；

非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位必须对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作，自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。

加工、制造业等生产单位的其他从业人员，在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队），班组三级安全培训教育。

从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。

生产经营单位实施新工艺，新技术或者使用新设备。

新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。

生产经营单位应当按照有关安全生产法律、法规及规章的规定，建立健全安全培训工作制度。

生产经营单位应当将

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

安全培训工作纳入本单位年度工作计划。

保证本单位安全培训工作所需资金。

生产经营单位安排从业人员进行安全培训期间，应当支付工资和必要的费用。

生产经营单位应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。

9

生产

经营

单位

为保证从业人员安全健康，预防和减少事故，检查中应依据相关标准和规范对工作环境进行以下方面的检查：

生产过程中的危险有害因素（噪声、光污染、振动。

高温等）的控制消除情况；

厂址、作业区的布置是否合理；

建筑物的距离是否符合通风、采光、防火要求；

各种仪器、仪表是否选用合理、灵敏可靠、易于辨识；

建筑物的结构强度、耐火等级、通风、照明、防火、防水、防静电等是否合理；

安全出口及疏散通道；

危险物品的储存；

作业环境内办公和工作设施、设备布局是否合理。

对危险物品、安全出口和疏散通道等进行现场检查；

使用仪器测量安全距离、噪声、高温和防静电等情况；

调阅有关设计资料，对工作环境的总体情况进行全面了解，确认是否符合要求。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

10

生产

经营

单位

依据规范标准对生产经营单位劳动防护设备和用品的配备、使用情况进行以下方面的检查：

配备劳动防护设备、用品的种类和数量；

配备劳动防护设备、用品的质量和标准；

劳动防护设备、用品发放台账和记录；

从业人员使用和穿戴劳动防护用品的情况；

劳动防护设备．用品的检查和维护情况。

调阅劳动防护设备、用品的购买、发放记录，对照现有工种，确定是否配备齐全；

到库房检查劳动防护设备、用品的质量，确定是否为定点正规厂家产品，检验标志和合格证是否齐全；

现场检查从业人员是否正确使用和穿戴了劳动防护设备、用品；

询问从业人员是否掌握劳动防护设备、用品的检查、维护方法。

11

生产

经营

单位

对生产经营单位从业人员操作情况进行现场检查时，主要包括以下内容：

是否按照操作规程作业；

危险作业时，如动火、登高作业等，是否采取了可靠的安全防护措施，是否经过安全部门的审批；

特种作业人员是否持证上岗；

是否按规定穿戴了劳动防护用品；

身体、精神情况是否处于正常工作状态。

现场检查人员操作具体情况；

调阅危险作业审批记录，确定是否经过审批并采取了防护措施；

现场检查特种作业人员证件；

询问作业人员是否掌握操作规程内容。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通

用

综

合

类

12

生产

经营

单位

应急救援预案应包括以下方面内容：

明确应急救援组织，有相关人员名单并进行了职责分工，有通讯联络方式；

描述了生产经营单位的概况，对存在的各种风险进行分析，识别出可能存在的事故及其部位和形式；   

针对识别出的事故编制应急救援措施，内容应包括报警、现场处理、伤员医疗急救、警戒、危险物品转移、废弃物处置等；

确定预案的启动、关闭条件；

明确应急救援的设施、设备；

明确应急演练的时间、程序要求；

明确对预案修订的要求；

对预案进行分级管理，明确向社会求援的程序步骤。

生产经营单位应定期组织从业人员进行应急演练，制订演练计划，及时进行总结修订工作，并做好演练记录。

询问主要负责人或安全管理人员应急预案编制和演练的情况；

调阅应急预案及其演练记录，检查其内容是否完善，演练是否到位；

询问相关人员是否掌握应急救援预案的内容；

现场演练应急预案的步骤。

序号

检查

项目

检 查 内 容

检 查 方 法

通用综合类

13

生产

经营

单位

主要进行以下方面的检查：

职业病危害因素的强度或浓度是否符合国家职业卫生标准；

职业病危害防护设施的配备情况；

生产布局的情况、应符合有害与无害作业分开的原则；

配套的卫生设施情况；

设备、工具和用具等设施符合保护从业人员生理、心理健康的要求。

调阅卫生、环境部门的检测报告，掌握职业病危害因素是否有效控制；

询问作业人员，了解作业现场危害因素的实际情况；

现场检查防护设施的工作情况和卫生设施的设置情况等；

调阅有关设计资料，了解生产布局的具体情况。

 三、危化品类

（一）、危险化学品企业通用检查内容

序

号

检查

项目

检 查 内 容

检查方法

危

化

类

1

许可证

危险化学品生