上半年黑龙江基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题.docx
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上半年黑龙江基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题
2015年上半年黑龙江基金从业资格:
债券的久期和凸度模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。
__A.365;365B.365;397C.397;365D.397;397
2、股票具有的特征有__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性
3、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费
4、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
5、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
6、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金
7、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
8、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____A:
证券交易市场B:
二级市场C:
初级市场D:
次级市场
9、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:
50%B:
60%C:
80%D:
90%
10、衡量基金收益率的标准方法是__。
A.简单份额净值增长率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率
11、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为()份。
A.69510 B.69514 C.69559 D.69462
12、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司
13、、是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A:
资产配置B:
股票投资组合管理C:
债券投资组合管理D:
基金绩效衡量
14、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
15、在基金的分析和评价中遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
16、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
17、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
18、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
A:
基金管理人B:
基金份额持有人C:
基金托管人D:
监管机构
19、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
20、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
21、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:
1B:
2C:
3D:
4
22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
23、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
24、中国证监会内部设有____,具体承担基金监管职责。
A:
发行监管部B:
市场监管部C:
法律部D:
基金监管部
25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
26、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68B.4931;69C.4930;70D.5000;70
27、下列说法正确的是____A:
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B:
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C:
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D:
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
28、二次项法是由__于1966年提出的。
A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽
29、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.企业债券差价收入C.买卖股票差价收入D.储蓄存款利息
30、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金D:
托管人和基金联名
32、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构
33、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
34、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
35、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
36、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A.开户B.认购C.协调D.确认
37、目前,开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。
A.“未知价”交易原则B.“确定价”原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
38、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
39、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
40、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
41、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
42、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
43、下列属于消极性股票投资策略的是____A:
以技术分析为基础的投资策略B:
以基本分析为基础的投资策略C:
市场异常策略D:
指数型投资策略
44、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费
45、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
46、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
47、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A:
股票基金B:
混合基金C:
货币市场基金D:
主动型基金
48、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
49、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
50、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
51、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
52、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
53、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
54、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
55、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司
56、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
57、我国基金资产估值的责任人是____A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
58、关于基金税收,下列说法正确的是____A:
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:
企业投资者买卖基金份额征收印花税C:
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税D:
企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
59、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B:
债券市价(不含国债)合计C:
国债、货币资金合计D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
60、下列属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单
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- 上半年 黑龙江 基金 从业 资格 债券 模拟 试题