北京下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试题.docx
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北京下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试题
北京2015年下半年基金从业资格:
私募股权投资的运作方式考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
2、根据股利贴现模型,应该____A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
3、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
4、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。
A.简易化B.安全性C.实用性D.系统化
5、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
6、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
7、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高
8、政府发行证券的品种仅限于____A:
股票B:
基金份额C:
债券D:
银行票据
9、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:
准确性原则B:
真实性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
10、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
11、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价
12、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
13、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
14、__给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率
15、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品
16、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险
17、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行
18、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
19、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
20、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
21、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A.2007年12月B.2008年1月C.2008年5月D.2008年8月
22、根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
23、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金将会有超过15%的年收益率B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率8%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
24、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
25、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
26、一般来讲,政府债券与公司债券相比,__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
27、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
28、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
29、基金持有的金融资产应计人____A:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B:
持有至到期投资C:
贷款和应收款项D:
可供出售的金融资产
30、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴____的个人所得税。
A:
10%B:
20%C:
40%D:
50%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
32、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
33、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下,投资人赎回份额越多,赎回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
34、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
35、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构
36、证券投资基金的销售过程中,客户促成的方式主要有__。
A.选择合适的投资方式B.选择合适的营销时机C.提供便利条件D.降低客户成本
37、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行
38、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
39、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
40、下列各基金品种中,__不须披露上市交易公告书。
A.普通的开放式基金B.封闭式基金C.上市开放式基金(LOF)D.交易型开放式指数基金(ETF)
41、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
42、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
43、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A:
5B:
10C:
20D:
30
44、以下各种债券形式,不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.息票累积债券
45、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
46、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值
47、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。
A:
风险评价B:
业绩评价C:
资产评价D:
负债评价
48、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
49、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
50、有价证券的特征包括__。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性
51、下列机构中,不属于基金代销机构的是__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司
52、在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是____阶段的主要工作。
A:
进行证券投资分析B:
组建证券投资组合C:
投资组合的修正D:
投资组合业绩评估
53、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
54、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
55、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费B.过户费C.审计费D.银行汇划手续费
56、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A.股票的价值B.股票的格式C.股东享有的权利D.股东的风险和收益
57、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益B.购买渠道C.投资需求D.忠诚度
58、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A:
基金管理公司直销中心B:
证券公司C:
基金投资咨询公司D:
商业银行
59、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金
60、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
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