交易第六章.docx
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交易第六章
◆单选题
1.下面的行为不被禁止的有()。
C
A:
将自营业务与代理业务混合操作
B:
将自营账户借给他人使用
C:
证券公司使用自有资金从事自营业务
D:
委托其他证券公司代为买卖证券
2.对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是()。
A
A:
证券交易所
B:
证券会派出机构
C:
证券公司
D:
中国证监会
3.2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内向证券交易所备案。
B
A:
2
B:
3
C:
5
D:
10
4.证券公司的自营业务决策机构原则上应该按照()来设立。
C
A:
“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B:
“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C:
“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D:
“董事会——投资决策机构”的二级体制
5.证券经营机构将证券自营业务和经纪业务混合操作受到的最严厉的惩罚是()。
D
A:
警告
B:
罚款
C:
没收违法所得
D:
撤销相关业务许可
6.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。
C
A:
要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B:
检查开立自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C:
要求会员按季编制库存证券报表
D:
每年6月30号和12月31号后的30天内,向证券会报送各家会员截止到改日的证券自营业务情况
7.()是证券公司面临的主要风险。
D
A:
法律风险
B:
经营风险
C:
政策风险
D:
市场风险
8.单位操纵证券市场的,直接负责的主管人员应给予警告,并处于10万元以上()以下的罚款。
A
A:
60万元
B:
90万元
C:
30万元
D:
150万元
9.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()。
C
A:
3000万元
B:
5000万元
C:
1亿元
D:
2亿元
10.以下属于明文列示的内幕交易行为的又()。
C
A:
证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B:
发行人在招股说明书中作出虚假陈设
C:
发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D:
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
11.在自营账务的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的有()。
A
A:
建立专用自营账户
B:
将自营账户借给他人使用
C:
使用他人名义和非自营席位变相自营
D:
帐外自营
12.柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
D
A:
银行柜台
B:
证券交易所
C:
证券交易系统
D:
其营业柜台
13.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的有()。
A
A:
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B:
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C:
将自营账户借给他人使用
D:
委托其他证券公司代为买卖证券
14.证券公司自营业务的高风险特定是指()。
B
A:
经营风险
B:
市场风险
C:
经纪风险
D:
法律风险
15.证券公司自营买卖业务的首要特点为()。
A
A:
决策的自主性
B:
交易的风险性
C:
收益的不稳定性
D:
买卖的随意性
16.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A
A:
市场风险
B:
法律风险
C:
经营风险
D:
操作风险
17.自营业务的()主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A
A:
合规风险
B:
法律风险
C:
市场风险
D:
经营风险
18.以下关于银行间市场自营买卖的说的法错误的是()。
D
A:
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B:
目前银行间市场的交易品种主要是债券
C:
采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D:
交易手续简单、清晰,费时少
19.以下不属于证券自营买卖对象的是()。
B
A:
权证
B:
期权
C:
基金
D:
国债
20.从事自营业务的证券公司,其注册资本不得低于人民币()。
A
A:
1亿元
B:
2亿元
C:
5000万元
D:
1000万元
21.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有()。
D
A:
比较分散
B:
交易品种较单一
C:
交易量通常较小
D:
交易手续复杂
22.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其它必要的材料至少应保存()年。
D
A:
7
B:
10
C:
15
D:
20
23.证券交易内幕信息的知情人包括持有公司()以上股份的股东及董事。
A
A:
5%
B:
3%
C:
10%
D:
1%
24.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。
B
A:
内幕交易
B:
专设自营账户
C:
操纵市场
D:
假借他人名义进行自营业务
25.建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
B
A:
风险预警指标
B:
风险监控阀值
C:
敏感性指标
D:
风险测量阀值
26.证券自营业务原始凭证及其他必要的材料至少应妥善保管()。
A
A:
20年
B:
15年
C:
10年
D:
5年
27.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。
A
A:
供求关系
B:
交易价格
C:
市场秩序
D:
交易量
28.从事自营业务的证券公司,其净资本不得低于人民币()。
C
A:
2亿
B:
1亿
C:
5000万
D:
1000万
29.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。
B
A:
发行人的监事
B:
发行人的打字员
C:
持有公司10%股份的股东
D:
公司的实际控制人
30.下列关于自营业务的说法中,错误的是()。
C
A:
从事证券自营业务的证券公司注册资本金的最低限额为人民币1亿元
B:
自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行
C:
从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元
D:
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务
31.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得差超过净资本的()。
B
A:
50%
B:
100%
C:
150%
D:
200%
32.()是自营业务投资运作的最高管理机构。
C
A:
公司监事会
B:
自营业务部门
C:
投资决策机构
D:
公司董事会
◆多选题
1.下面不属于操纵市场的行为有()。
BD
A:
与他人串通,相互买卖并不持有的证券,影响证券价格和证券交易量
B:
将自营账户借给他人使用
C:
自买自卖影响证券价格和证券交易量
D:
委托其他证券公司代为买卖证券
2.证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。
BCD
A:
已知
B:
可控
C:
可测
D:
可承受
3.证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。
ABCD
A:
合理的预警机制
B:
严密的账户管理、严格的资金审批制度
C:
规范的交易操作
D:
完善的交易记录保存制度等
4.内幕信息包括()。
ABCD
A:
能对公司资产负债产生中显著影响的重要合同
B:
发行人经营政策发生重大变化
C:
发行人重大投资行为
D:
发行人重大购置资产的决定
5.非上市证券的自营买卖主要通过()来实现。
AC
A:
证券公司的营业柜台
B:
包销发行新股
C:
银行间市场
D:
代销发行新股
6.证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。
ABCD
A:
建立自营业务的逐日盯市业务
B:
健全自营业务风险敞口和公司整体损失情况的联动分析与监控制度
C:
完善风险监控量化指标体系
D:
定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
7.下面的行为被禁止的有()。
ABCD
A:
假借他人名义进行自营业务
B:
违反规定委托他人代为买卖证券
C:
将自营业务和代理业务混合操作
D:
将自营账户借给他人使用
8.非上市证券的自营买卖主要通过()。
BC
A:
证券交易所
B:
银行间市场
C:
证券公司的营业柜台
D:
网上交易平台
9.以下属于证券经营机构禁止的行为有()。
ABD
A:
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B:
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C:
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D:
委托其他证券公司代为买卖证券的行为
10.下列属于自营业务合规风险的是()。
ABCD
A:
从事内幕交易、操纵市场行为可能使证券公司收到制裁
B:
被采取监管措施
C:
遭受财产损失
D:
遭受声誉损失
11.内幕人员包括()。
ABCD
A:
重大资产重组合同的打字员
B:
企业并购的法律顾问
C:
在发行人控股公司中的高级管理人员
D:
发行人的高级管理人员
12.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信道德,强化自营业务人员的()。
ABD
A:
保密意识
B:
合规操作意识
C:
合作意识
D:
风险控制意识
13.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
ABCD
A:
自营业务管理制度
B:
投资决策机制
C:
操作流程
D:
风险监控体系
14.证券自营业务的特点()。
ACD
A:
收益的不稳定
B:
交易的安全性
C:
交易的风险性
D:
决策的自主性
15.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营业务部门和员工按规定程序行使相应的职权;应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、指示报告事项及程序等。
ABD
A:
投资品种的选择
B:
投资规模的控制
C:
投资时机的把握
D:
自营库存变动的控制
16.禁止内幕交易的主要措施()。
AC
A:
加强监管
B:
严格把关
C:
加强自律管理
D:
加强信息披露
17.自营业务的风险主要有哪几种()。
ACD
A:
合规风险
B:
法律风险
C:
市场风险
D:
经营风险
18.证券公司年报和年检报告的报送单位有()。
BC
A:
中央登记结算机构
B:
证券交易所
C:
中国证监会
D:
证监会派出机构
19.证券公司向中国证监会报送自营业务情况的时间是()。
BCD
A:
每周
B:
每月
C:
每半年
D:
每年
20.下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是()。
ACD
A:
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B:
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%
C:
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
21.下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。
ACD
A:
交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B:
信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C:
交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D:
交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
22.以下哪些属于证券自营业务的特点()。
BD
A:
交易的频繁性
B:
收益的不稳定性
C:
信息的充分性
D:
交易的风险性
23.内幕交易的行为包括()。
ABCD
A:
向他人透露内幕信息使他人进行交易
B:
根据内幕信息建议他人买卖证券
C:
非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券
D:
利用内幕信息买卖证券
24.证券法规定,操纵市场依法处以()。
BCD
A:
集合计划的资产
B:
不足30万,处以30万以上300万以下罚款
C:
违法所得1倍以上、5倍以下罚款
D:
没收违法所得
25.证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。
BD
A:
股东大会
B:
董事会
C:
监事会
D:
投资决策机构
26.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
ACD
A:
资产、负债
B:
现金流
C:
损益
D:
资本充足
27.下列属于操纵证券市场手段的有()。
BCD
A:
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B:
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C:
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D:
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
28.下列属于内幕信息知情人的有()。
ABCD
A:
发行人的高级管理人员
B:
发行人控股的公司
C:
中国证监会的工作人员
D:
保荐人
29.在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
ABD
A:
客观
B:
公正
C:
公开
D:
可量化
30.自营业务内部报告的内容包括()。
ABCD
A:
投资决策执行情况
B:
自营资产质量
C:
自营盈亏情况
D:
风险监控情况
31.自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。
ABC
A:
决策的自主性
B:
收益的不稳定性
C:
交易的风险性
D:
交易过程的高效性
32.下列事项中,属于内幕信息的是()。
ABCD
A:
公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:
公司涉及的重大诉讼
C:
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
D:
公司债务担保的重大变更
33.下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正常的有()。
ABCD
A:
个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足3万德,处于3万元以上60万元以下的罚款
B:
单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C:
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂时或者撤销证券自营业务许可
D:
证券公司对去证券自营与其他业务部依法分开办理的,混合操作的,对直接负责人给予警告,并处于3万元以上10万以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
34.下列有关自营业务的含义,正确的有()。
BD
A:
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B:
自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C:
在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D:
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
35.证券公司应当按照监管部门和证券交易所得要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。
ABCD
A:
自营业务账户、席位情况
B:
涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:
自营风险监控报告
D:
其他需要报告的事项
36.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。
ABCD
A:
自营总规模的控制
B:
资产配置比例控制
C:
项目集中度控制
D:
单个项目规模控制
37.中国证监会可聘请具有从事业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
AB
A:
会计师事务所
B审计师事务所
C:
律师事务所
D:
咨询公司
38.证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
ABC
A:
合规运作
B:
盈亏
C:
交易监控
D:
交易状况
39.在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。
ABC
A:
资产管理
B:
投资银行
C:
经纪
D:
物业管理
40.证券公司为禁止内幕交易,加强自律管理的措施有()。
ABCD
A:
为上市公司提供服务的人员和自营业务决策的人员分离
B:
严格保密纪律
C:
严禁从业人员炒卖股票
D:
严禁未他人的证券交易提供方便
41.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。
BCD
A:
具体投资项目的决策
B:
确定具体的资产配置策略
C:
确定投资事项
D:
确定投资品种
42.自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认之后存档。
ABCD
A:
自营规模
B:
风险限额
C:
资产配置
D:
业务授权
◆判断题
1.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
错
2.证券自营原始凭证及相关文件至少妥善保存20年。
对
3.证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。
对
4.证券公司的自营业务禁止非自已名义开立的账户。
对
5.证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。
错
6.计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
对
7.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成。
对
8.证券公司同时经营证券自营业务和代理业务,应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
对
9.自营业务的法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
错
10.根据规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
对
11.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。
错
12.证券公司可以委托其他证券公司代为买卖证券。
错
13.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。
错
14.相比代理手续费,证券自营业务的收益不稳定。
对
15.证券公司同时经营证券自营业务和代理业务,应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
对
16.证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其决定。
对
17.证券公司自营业务的内部控制中的重点防范的风险包括信用交易。
错
18.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
对
19.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
对
20.由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
对
21.内幕交易是利用内幕交易信息进行交易活动。
对
22.与他人串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易属于明确列示的证券公司操纵市场行为。
对
23.发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易属于明文列示的操纵市场行为。
错
24.从事自营业务的证券公司,其注册资本不得低于人民币5000万。
错
25.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况。
对
26.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理。
错
27.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。
对
28.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一。
对
29.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。
错
30.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利。
对
31.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金。
错
32.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
对
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