第一大股东未发生变化且不涉及境外股东的审批.docx
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第一大股东未发生变化且不涉及境外股东的审批
【行政许可事项服务指南】期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化,且不涉及境外股东的审批
一、项目信息
1.项目名称:
期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化,且不涉及境外股东的审批
二、设定依据
《期货交易管理条例》(国务院令第627号)第十九条:
期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第六项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第十七条:
期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;
(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
三、受理机构
期货公司股权变更有下列情形之一的,应当由中国证监会办公厅受理:
变更控股股东、第一大股东;单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上的,应当由期货公司住所地中国证监会派出机构受理。
四、审核机构
期货公司股权变更有下列情形之一的,应当由中国证监会批准:
变更控股股东、第一大股东;单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上的,应当由期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
五、审批数量
无数量限制
六、审批收费依据及标准
不收费
七、办理时限
《期货交易管理条例》(国务院令第627号)第十九条:
......前款第三项、第六项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
八、申请条件
期货公司变更股权
《期货交易管理条例》(国务院令第627号)第十六条:
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第七条:
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;
(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)没有较大数额的到期未清偿债务;
(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;
(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;
(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八条:
持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第十条:
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第十八条:
期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:
(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。
九、申请材料
期货公司变更股权
1、申请书,该申请书应为期货公司的正式文件,须有文件文号,格式见附件1。
2、期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。
3、期货公司经工商登记的股东名册。
4、关于变更股权的决议文件。
5、股东变更出资的合同或股权转让合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。
6、变更后期货公司股东股权背景情况图(格式见附件2)。
7、所涉及股东的股东(大)会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。
8、所涉及股东的基本情况报告。
内容至少应当包括:
企业简介,实际控制人的基本情况,与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明,本单位(本人)及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。
9、所涉及股东的背景材料。
包括:
营业执照复印件、经工商登记的股东名册,期货公司股东承诺书(格式见附件3),直接或间接持有期货公司5%以上股权的自然人情况申报表(格式见表格1),最近一年的审计报告或者个人金融资产证明,境外股东的公司章程、注册证书和相关业务资格证书复印件,境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第七条第(四)项、第(五)项与第九条第一款第
(二)项规定条件的说明函。
境内股东的审计报告(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业,应当提交合并财务报表),应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具;境外股东的审计报告,应当附有与原文内容一致的中文译本。
境外股东提交的营业执照或者注册证书、金融业务经营资格证书等文件的复印件,应当提供境外股东所在国家或地区公证机关或中华人民共和国驻该国使领馆出具的公证、认证文书原件;出具的文件使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。
10、律师事务所出具的法律意见书,对包括但不限于以下事项发表法律意见:
有关股东是否符合规定的条件,变更出资或股权转让的合同是否合法,有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程,增资或股权转让行为及过程是否合法,转让标的是否存在权利瑕疵。
11、中国证监会规定的其他材料。
基本要求
1.未特别注明的,均为原件。
2.每一项申请材料首页,均须加盖期货公司公章。
由股东提供的材料,还须加盖该股东的公章。
3.所有申请材料须按照顺序排列,制作申请材料目录,与申请材料整齐装订为一册;目录上加盖期货公司公章,注明日期。
4.申请材料使用A4纸张。
5.申请材料一份,报期货公司住所地派出机构。
6.境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。
(二)材料数量
申请材料一份,报期货公司住所地派出机构。
(三)示范文本以及常见错误示例
附件1:
XX期货公司关于变更股权的申请
天津证监局:
我公司股东(大)会于XX年X月X日决定变更股权(注:
如变更股权同时涉及变更注册资本,在标题和此处明确)。
我公司现注册资本为XX万元,股东及出资金额、比例为:
(按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例)。
我公司拟将注册资本变更为XX万元,股东及出资金额、比例为:
(按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例)。
此次变更完成后,我公司的股东XX公司和XX公司为关联人,具体关联关系为(详细说明关联关系),一致行动人的关系为(详细说明一致行动人关系)。
我公司是否为拟增加出资的股东(或股权受让方)提供财务支持。
我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项(或者已经对这些事项进行了报告)。
在完成公司变更登记之前,我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务,并承担法律责任。
我公司承诺:
申请材料真实、准确、完整,并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。
请予以审核。
附件:
《期货公司变更申请表》
XX期货公司(公章)
年 月 日
附件:
期货公司变更申请表
项目
许可证登记内容
申请变更内容
名称
住所
法定代表人
注册资本
经营范围
股东出资金额及比例
公司及法定代表人承诺
兹保证上述内容真实、准确、完整,与申请材料一致,并承担与此相关的法律责任。
期货公司法定代表人:
(签字)
期货公司:
(盖章)
年 月 日
附件2:
期货公司股东股权背景情况图
举例说明:
期货公司股东A的股东为E和F。
E为国有独资企业,其上不存在国家以外的投资主体,因此构成申请人的最终权益持有人之一。
F为有限责任公司,仍可向上追溯股东,F的股东J、K为自然人,其上不存在投资主体,因此,也是申请人的最终权益持有人之一。
股东C为国有独资企业,本身就是申请人最终权益持有人。
同样,对股东B的股权关系可进行类似追溯,直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。
同一主体不得在本图中重复出现。
附件3:
期货公司股东承诺书
天津证监局:
本公司拟参股XX期货公司,现郑重承诺如下:
一、本公司在签署入股XX期货公司的增资合同(或股权转让合同)前,对XX期货公司进行了尽职调查,本公司认可该期货公司现状。
二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项(或者已经对这些事项进行了报告)。
在完成公司变更登记之前,本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务,并承担法律责任。
三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和XX证监局的规定协助XX期货公司申请股权变更(或者注册资本变更)并办理相关手续。
本公司通过XX期货公司上报的申请材料真实、准确、完整,不存在虚假陈述或重大遗漏。
四、本公司成为XX期货公司的股东之后,将严格遵守《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法律法规和中国证监会的规定,认真履行股东义务,支持期货公司完善公司治理。
本公司将密切关注并遵守中国证监会和XX证监局关于期货公司股东的规定,并做好备案和报告工作。
以上承诺如有虚假,本公司及本人愿承担相关责任。
公司(公章)
法定代表人:
年 月 日
(四)表格下载
表格1:
直接或间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
姓名
性别
照
片
曾用名
民族
国籍
身份证号码
最高学历
护照号码
政治面貌
职称
户口所在地
现住址
联系方式
所在单位及职务
是否有国外长期居留权?
家
庭
主
要
成
员
姓名
与本人关系
现工作或学习单位
职务
主
要
社
会
关
系
姓名
与本人关系
现工作或学习单位
职务
学习简历
起止时间
院校专业
证明人及联系电话
工作履历
起止时间
工作单位
职务
证明人及联系电话
参股企业情况(如参股多家企业,应增加此栏目)
企业名称
注册资本
注册地址
业务范围
持股比例
担任职务情况
其他特别说明
直接或间接参股期货公司方式(如何实现参股、持股比例)
本人是否在期货公司任职?
是否直接或间接持有其他期货公司或者证券公司股权?
如有,请说明。
是否有到期未清偿债务?
如有,请说明。
近五年是否有刑事或民事诉讼?
如有,请说明。
近五年是否担任因经营不善破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司、企业的董事、法定代表人或管理人员?
如有,请说明。
有无其他需要特别说明的情形,如有,请说明。
本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:
如以上内容存在虚假或误导性陈述,本人愿承担法律责任。
签名
年月日
附:
个人身份证、护照(如有)、户口本、国外长期居留权证明(如有)、学历证书、技术职称证书复印件。
十、申请接收
(一)接收方式
窗口接收:
期货公司所在地派出机构
(二)办公时间:
8:
30-11:
30,13:
30-17:
00
十一、办理程序
一般程序(是指包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。
)
十二、审批结果
(一)发放批复
审批通过的,发送核准批复。
审批未通过的,发放不予核准批复。
十三、结果送达
作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。
十四、申请人权利和义务
(一)申请人权利:
《中华人民共和国行政许可法》第七条:
公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。
《中华人民共和国行政许可法》第八条:
公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。
行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。
由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。
《中华人民共和国行政许可法》第三十条:
……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当予以说明、解释,提供准确、可靠的信息。
《中华人民共和国行政许可法》第三十六条:
行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。
申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。
行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。
《中华人民共和国行政许可法》第三十八条:
申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。
行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
《中华人民共和国行政许可法》第四十七条:
行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。
申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。
《中华人民共和国行政许可法》第四十九条:
被许可人要求变更行政许可事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的,行政机关应当依法办理变更手续。
《中华人民共和国行政许可法》第五十条:
被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。
但是,法律、法规、规章另有规定的,依照其规定。
行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为准予延续。
(2)申请人义务:
《中华人民共和国行政许可法》第九条:
依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。
《中华人民共和国行政许可法》第三十一条:
申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。
……
十五、咨询途径
(一)窗口咨询:
除期货公司变更控股股东、第一大股东,单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%及单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上的事项:
期货公司住所地证监局。
(2)电话咨询:
23115281
十六、监督和投诉渠道
(一)电话投诉:
23136873
(二)电子邮件投诉:
tsrb@
十七、办公地址和时间
(一)办公地址:
天津市和平区大理道98号
(二)办公时间:
8:
30-11:
30,13:
30-17:
00
十八、公开查询
自受理之日起5个工作日后,可通过登录证监会、证监局官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。
十九、办理流程图
- 配套讲稿:
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