最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套 2.docx
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最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套2
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.以下关于封闭式基金的说法正确的有()。
①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回
②持有人可以进行场外交易
③封闭式基金的存续期固定
④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>二、证券投资基金的分类
【答案】:
D
【解析】:
解析:
考查关于封闭式基金的特点。
②项说法错误,持有人只能在证券交易场所交易。
2.国债以竞争性招标方式发行,标的为利率时,标位变动幅度为()。
A、0.01%
B、0.001%
C、0.1%
D、0.0001%
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【知识点】:
第5章>第2节>一、国债的发行与承销
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查国债竞争性招标。
见《财政部关于印发2018年记账式国债招标发行规则的通知》。
利率招标时,标位变动幅度为0.01%。
3.下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】:
第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销
【答案】:
D
【解析】:
其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:
金融债券发行申请报告;发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;监管机构同意金融债券发行的文件;发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;募集说明书;发行公告或发行章程;承销协议;发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告等。
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:
金融债券发行申请报告;发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;金融债券发行办法;承销协议;中国人民银行要求的其他文件。
4.证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。
Ⅰ.时间优先
Ⅱ.价格优先
Ⅲ.等级优先
Ⅳ.客户优先
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第3节>二、股票交易程序
【答案】:
D
【解析】:
(注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】,是时间优先、客户优先)
申报原则。
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报;客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。
竞价原则。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
(1)价格优先。
成交时价格优先的原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(2)时
5.()是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、投资银行
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【知识点】:
第7章>第4节>一、存托凭证
【答案】:
C
【解析】:
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
6.某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。
①20元
②0.5元
③1元
④5.4元
A、①④
B、①③④
C、①②④
D、②③
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【知识点】:
第4章>第1节>一、股票的概念
【答案】:
B
【解析】:
考点:
我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
7.()是全球第一大基金市场,其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。
A、美国
B、德国
C、日本
D、卢森堡
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【知识点】:
第6章>第1节>三、证券投资基金的起源与发展
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查全球证券投资基金的发展情况,美国开放式基金资产占全球基金总资产的45%,是全球第一大基金市场。
8.使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有()。
①时期
②各期现金流
③未来所有时期的平均贴现率
④各期现金红利
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①③④
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【知识点】:
第4章>第4节>二、股票估值方法
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查绝对估值法下对公司股票价值的计算。
绝对估值法的计算公式为可以表示为:
式中:
V——价值;
t——时期;
CFt——第t期的现金流;
r——未来所有时期的平均贴现率;
n——详细预测期数;
TV——终值。
9.债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括()。
Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性
Ⅲ.风险性Ⅳ.收益性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第5章>第1节>一、债券概述
【答案】:
B
【解析】:
债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。
10.目前,中国香港的主要金融监管机构不包括()
A、金管局
B、证监会
C、保监处
D、银监会
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【知识点】:
第1章>第2节>五、中国香港金融市场
【答案】:
D
【解析】:
中国香港实行分业监管模式。
目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处),分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。
金管局的主要职能由《外汇基金条例》和《银行业条例》规定,除了监管银行业外,金管局的目标还包括维持港元稳定、提高金融制度的效率及促进其发展、维持与发展中国香港的金融基建、管理外汇基金以及维护廉洁公正的金融制度等,这与世界各地中央银行的功能和目标大致相同。
11.按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。
①从事信托投资业务
②从事证券经营业务
③向非自用不动产投资
④向非银行金融机构和企业投资
⑤利用自有资金买卖债券
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①②③④⑤
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【知识点】:
第3章>第2节>二、机构投资者
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查银行业金融机构。
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券,除国家另有规定外,在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
12.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
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【知识点】:
第3章>第3节>四、证券服务机构
【答案】:
D
【解析】:
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
13.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
A、价格
B、法定存款准备金率
C、市场利率
D、信贷规模
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【知识点】:
第2章>第1节>三、中央银行与货币政策
【答案】:
B
【解析】:
考点:
公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。
如果中央银行买入证券,就会引起货币供应量增加,信贷规模扩张,市场利率下降,刺激消费和投资的扩张。
法定存款准备金率不受其影响。
14.经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的()。
A、实体经济影响金融市场
B、金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因
C、金融的作用
D、金融与实体经济内在的相互影响
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【知识点】:
第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系
【答案】:
D
【解析】:
考点:
金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因,以商业银行为例,资本充足率是影响信贷扩张的重要决定因素,当经济衰退时,银行的存量信贷质量降低,威胁到其资产负债表和资本充足性,此时银行将提高信贷准则,紧缩信贷,进而影响实体经济商务投资和产出。
A和B选项只说明了一个方面,不完整。
15.政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。
①一次足额发行
②不限额分次发行
③连续发行
④限额内分期发行
A、①③
B、①②
C、①④
D、②④
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【知识点】:
第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券
【答案】:
C
【解析】:
考点:
我国政策性金融债券的发行方式。
政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
16.约翰•格利和爱德华•肖在20世纪50年代提出了(),揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A、储蓄—投资转化机制
B、利率—投资互动机制
C、储蓄—利率互动机制
D、收入—投资转化机制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系
【答案】:
A
【解析】:
考点:
约翰•格利和爱德华•肖在20世纪50年代提出了金融中介在储蓄一投资转化机制中的重要作用,揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
17.张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。
①获得资产收益
②对财产直接支配
③公司破产优先清偿
④选择公司管理者
⑤对公司重大事项进行决策
A、①④⑤
B、①②④
C、①③④
D、③④⑤
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>三、优先股
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查股东权利,主要包括资产收益、参与重大决策、选择管理者等权利,对财产直接支配是物权证券的特征,要求公司破产优先清偿是债权人的权利。
18.投资者在申购ETF时,使用的是()换取ETF份额。
A、其他基金份额
B、一篮子股票
C、股票和债券
D、现金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>二、证券投资基金的分类
【答案】:
B
【解析】:
ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
19.可转换债券的回售条件一般是( )。
A、公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B、公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C、公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D、公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>七、可转换债券
【答案】:
C
【解析】:
可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时,可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
20.2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内()和()经()可在香港发行人民币债券。
A、政策性银行;商业银行;批准
B、政策性银行;金融机构;备案
C、政策性银行;非金融机构;批准
D、政策性银行;商业银行;备案
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【知识点】:
第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券
【答案】:
A
【解析】:
考点:
我国金融债券的管理规定。
2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
21.关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。
①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券
②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券
③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券
④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查公司债券的分类。
按不同标准,公司债券可以划分为很多种类,常见的分类包括:
按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券;按付息方式的不同分为普通公司债券和收益公司债券;按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券(包括分离交易的可转换公司债券)、可交换公司债券。
此外,还有许多其他分类方法,如按是否记名可分为记名公司债券和不记名公司债券;按持有人是否参加公司利润分配可分为参加公司债券和非参加公司债券;按是否可提前赎回可分为可提前赎回公司债券和不可提前赎回公司债券;
22.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有( )。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第3节>四、证券服务机构
【答案】:
C
【解析】:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
23.按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
③采用《证券法》规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】:
第4章>第2节>二、新股发行
【答案】:
D
【解析】:
考点:
主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件.
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,主板(中小企业板)上市公司的配股【除了要满足公开发行股票的一般规定外】,还应当符合下列规定:
(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;
(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;
(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。
注意②公开发行股票的一般规定,故此处答案要选上
24.下列关于国际债券的说法,有误的是()。
A、国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛
B、国际债券的发行规模一般都比较大
C、发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
D、到期不支付本息风险是国际债券的重要风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>四、国际债券
【答案】:
D
【解析】:
发行国内债券,筹集和还本付息的资金都是本国货币,所以不存在汇率风险。
发行国际债券,筹集到的资金是外国货币,汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益,所以,汇率风险是国际债券的重要风险。
25.下列对证券市场融资描述错误的是()。
A、证券市场融资是一种直接融资
B、投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D、证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>一、证券市场融资活动
【答案】:
B
【解析】:
证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
投资者与发行人的股权和债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。
26.下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A、①
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>二、地方政府债券的发行与承销
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查地方政府一般债券的相关内容。
各地组建一般债券承销团,承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准。
地方政府财政部门与一般债券承销商签署债券承销协议,明确双方权利和义务。
承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议。
各地可以在一般债券承销商中择优选择主承销商,主承销商为一般债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务。
27.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>四、美国的金融市场
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
28.非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括()。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司
A、1、2、3
B、1、2、4
C、1、3、4
D、1、2、3、4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>二、证券发行人
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查定向增发。
非公开发行股票,也称定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。
29.多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A、现货合约
B、远期合约
C、金融远期合约
D、期货合约
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>一、现货交易、远期交易与期货交易
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查期货交易与现货交易、远期交易的区别。
多数情况下,期货合约并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
30.一般情况下,债券有以下()兑付方式。
①到期兑付
②提前兑付
③债券替换
④分期兑付
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>一、债券交易的概念及流程
【答案】:
D
【解析】:
考查:
考查债券的五种兑付方式。
一般情况下,债券有五种兑付方式:
到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。
31.关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。
A、规模越来越大
B、发行方式趋于市场化
C、业务发展综合化
D、期限趋于多样化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>二、政府债券
【答案】:
C
【解析】:
A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括。
32.()是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A、股票增发
B、配股
C、股份回购
D、以上都不对
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>一、股票的概念
【答案】:
C
【解析】:
股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
33.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。
①资产证券化最基本的功能是融资
②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配
③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种
④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高
A、①②③④
B、①②④
C、①③④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>五、资产证券化
【答案】:
C
【解析】:
注意审题,题干问的不正确的是,选项①③④说法不正确,故选择C
资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性;资产证券化交易中的证券一般不是单一品种,而是通过对现金流的分割和组合,可以设计出具有不同档级的证券;一般而言,资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多。
34.以下关于政府债券的性质说法正确的是( )。
Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券
Ⅱ.具有债券的一般性质
Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段
Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>二、政府债券
【答案】:
D
【解析】:
政府债券的性质主要从两个方面考察:
第一,从形式上看,政府债券也是一种有价证券,它具有债券的一般性质。
政府债券本身有面额,投资者投资于政府债券可以取得利息,因此,政府债券具备了债券的一般特征。
第二,从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段,并且随着金融市场的发展,逐步具备了金融商品和信用工具的职能,成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
35.基金运作费是指为保
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