项目分析与决策点题班.docx

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项目分析与决策点题班

第一章　项目决策与前期策划

　　考试时间：

4月15、16日

　　客观题考卷2.5个小时，130分

　　十三章内容

　　一、项目决策与前期策划

　　二、项目规划

　　三、项目建议书

　　四、项目可行性研究报告

　　五、项目申请书

　　六、资金申请报告

　　七、PPP项目实施方案

　　八、项目评估

　　九、建设方案研究与比选

　　十、资源及环境可持续性评价

　　十一、社会评价

　　十二、不确定性分析与风险分析

　　十三、项目后评价

第一章　项目决策与前期策划

　　1.项目的目标

（1）宏观目标：

间接产生，对国家、地区、部门或行业。

（2）具体目标：

直接效果，效益、规模、功能、市场。

　　（3）项目目标与宏观规划发展目标的一致性。

　　2.决策的概念、原则

（1）四个阶段；三定。

（2）决策分类。

　　（3）五个原则。

　　3.政府投资项目与企业投资项目决策的区别

　　四个不同，具体体现。

　　4.审批制项目决策程序

（1）使用政府直接投资、资本金注入的建设项目。

（2）审批文件：

三个。

　　（3）决策程序：

5步。

　　项目决策程序（审批、核准、备案）

　　5.核准制项目决策程序

（1）关系国家安全等项目，实行核准管理。

（2）审批文件：

提交项目申请书。

　　（3）决策程序：

3步。

　　项目申请书的内容；审查条件。

　　只保留选址意见、用地（用海）预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件。

　　6.备案制

　　备案信息：

4项。

　　7.政府和社会资本合作（PPP）项目决策程序

　　交通、环保、医疗、养老等领域；完善审批制。

　　8.投资补助和贴息项目决策程序

　　资金使用规定；资金申请报告的内容；审核事项。

　　9.国外贷款项目决策程序

　　不同情况履行审批、核准和备案手续；

　　审批条件。

　　10.外商投资项目决策程序

　　实行核准和备案两种方式分类管理。

　　项目申请书的内容；核准条件。

　　11.境外投资项目决策程序

　　分别实行核准和备案管理。

　　项目申请书的内容；核准条件（备案条件）。

　　12.不同决策主体的决策责任

　　政府投资主管部门、项目单位、咨询机构、政府职能部门、金融机构。

　　13.项目前期策划的任务：

八项要求。

　　14.项目前期策划的基本要求：

6个。

　　15.项目前期策划的组织步骤：

8步。

　　16.项目前期策划的质量保证：

两项制度、一套标准。

第二章　项目规划

　　1.项目规划分类

　　产业规划：

服务于政府、企业、园区的产业发展。

　　企业规划：

用于企业发展决策。

　　园区规划：

用于园区的开发建设和管理；

　　　　　　　在产业规划的基础上进行。

　　2.项目规划的作用

　　重要指导性文件：

服务、依据、引导。

　　比单个项目可研更综合、全面和长远：

引导和约束、基础。

　　3.产业规划的任务和编制原则

　　不同分类；6个作用；3个特点；5个原则。

　　4.产业规划编制的内容

（1）产业分析：

基础，四项内容。

（2）产业发展定位：

核心，六项内容。

　　（3）规划实施方案：

保障。

产业分析

外部环境分析

宏观环境分析

政治法律环境、经济环境、社会文化与自然环境以及技术环境

行业环境分析

产业环境和市场环境

竞争环境分析

竞争对手

内部资源分析

本身的现状条件

依托的生产力要素条件

支撑规划主体产业发展的资源条件

产业政策研究

国家宏观政策、行业发展政策、行业准入条件（文件及标准规范）

优劣势分析

SWOT分析，对内外部环境分析结果的归纳和提升

产业发展定位

规划指导思想

规划原则

规划目标

总体目标

产业规模、生产能力、产量、产值、工业增加值、投资

具体指标

各分类产业的能力产量等，科技创新、能源消耗、环境保护、人才计划

产业框架结构

合理的产业结构

产业发展思路

产业布局

　　5.产业规划理论方法与工具

　　产业生命周期理论方法：

四个阶段。

　　产业结构理论方法：

波特五力模型。

　　市场结构理论方法：

四种分类。

　　市场需求理论方法。

　　产业内战略群体理论方法。

　　6.企业规划的任务和编制原则

　　五大特点；六个原则。

　　7.企业规划的内容与重点：

三个方面

　　规划分析：

基础，五项内容。

　　规划制定：

核心，三项内容。

　　规划实施：

保障。

规划分析

企业现状调查与分析

企业的发展过程、目前的经营状况、业务结构

企业发展环境分析

宏观层次上重点进行PEST分析

中观层次上重点进行行业分析

在微观层面上进行市场分析和预测

企业竞争力分析

确定企业的竞争地位

准确界定竞争对手，确定合理的对标体系

企业价值链分析

判断自身处于行业价值链的位置；梳理内部价值链关系和业务流程价值

SWOT分析

优劣势分析；机遇与威胁的识别

规划制定

明确企业发展方向

企业发展的指导思想

企业定位

企业发展目标和任务：

5个考虑因素

明确业务结构

核心业务；业务结构设计的五类思路

明确重点任务

编制规划任务和发展思路

产业布局

对未来投资重点项目的研究

规划实施

规划实施的保障体系和支撑体系

　　8.企业规划的方法和工具

（1）对标分析：

4个步骤

（2）企业竞争力分析：

九力分析模型表2-2

　　外部属性竞争力：

5种。

　　内部属性竞争力：

4种。

　　产品竞争力：

影响因素。

　　（3）价值链分析：

4个步骤；关键。

　　9.园区规划的任务和编制内容

　　5个原则；10项主要内容（总体布局规划）

第三章　项目建议书

　　1.项目建议书和初步可行性研究的目的和作用

　　是否可行做出初步判断；是否值得进行可行性研究。

　　目的是论证项目建设的必要性和可能性。

　　2.项目建议书与初步可行性研究的关系和区别

　　关系：

初步可行性研究的成果。

　　区别：

对研究成果具体阐述的详略。

　　3.初步可行性研究与可行性研究的关系和区别

　　关系：

构成与内容上大体相似，延伸和深化。

　　区别：

三个不同；具体体现。

　　4.项目建议书与初步可行性研究的内容和深度要求

　　必要性和可能性；

　　介于投资机会研究和可行性研究之间；

　　不是所有项目都必须进行初步可行性研究。

　　5.投资机会研究的目的、内容和研究重点

　　分类；重点是分析投资环境。

　　产业规划逐步代替投资机会研究，甚至是初步可研。

第四章　项目可行性研究报告

　　1.可行性研究的作用

　　三个依据。

　　2.可行性研究的重点内容

　　10项重点。

　　3.可行性研究及其报告的深度要求

　　9项（3-7）。

　　4.可行性研究报告的编制内容

（1）市场预测分析：

目的、要求、五个部分

　　产出物与投入物市场供求；产品竞争力；营销策略；产出物与投入物价格；市场风险分析。

（2）建设方案：

任务、作用（结合第九章）

　　产品方案与产品组合的要求；

　　生产工艺技术与装备方案研究的作用；

　　建设条件与场（厂）址选择：

地质灾害危险性评估；

　　总图运输方案的内容；

　　工程方案与配套工程方案：

作用、具体内容的要求。

　　环境保护方案：

要求、编制内容。

　　安全、职业卫生与消防：

对策与措施。

　　节能、节水：

节能要求、节水要求。

　　项目组织与管理：

人力资源配置方法；招标；代建制。

　　（3）投资估算与资金筹措

　　四个作用、6项要求；投资构成；资金来源。

　　（4）财务分析

　　五个作用；不同项目类型不同要求；财务分析指标。

　　改扩建项目特点。

　　（5）经济分析

　　六个作用；费用效果分析。

　　（6）风险分析（结合第十二章有关内容）

　　作用；六类主要风险。

　　5.政府投资项目的可行性研究及报告的内容

　　结合不同项目不同要求

　　6.不同行业项目可行性研究的特点

　　以……为主；各自的重点内容

　　7.四种资本运作类项目的特点

　　并购企业价值评估；BOT项目可研重点；

　　风险投资的特点、可研的四个重点关注方面。

　　8.四种资本运作类项目各自财务分析的特点

　　9.非经营性项目财务分析的特点

　　概念；目的；不同收入情况下财务分析的不同；

　　利用费用效果分析法进行方案对比（第九章方案比选）。

第五章　项目申请书

　　1.项目申请书的作用

　　回答项目建设的外部性、公共性事项（包括6个方面）；

　　为核准机关进行核准提供依据。

　　2.项目申请书的编制分类

　　企业投资项目申请书：

4项；所附文件；

　　外商投资项目申请书：

3项；所附文件与上不同；

　　境外投资项目申请书：

6项；所附文件不同。

　　3.项目申请书的编制要求

　　项目单位自主组织编写；

　　不必详细分析和论证项目市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等由企业自主决策的内容。

　　4.项目申请书与可行性研究报告的关系和区别

　　关系：

两者深度要求基本相同；

　　区别：

适用范围和作用；目的；内容。

　　5.项目申请书的编制内容

（1）发展规划、产业政策和行业准入分析：

4项；

（2）资源开发及综合利用分析：

5项；

　　（3）节能方案分析；

　　（4）建设用地、征地拆迁及移民安置分折：

土地利用合理性分析；

　　（5）环境和生态影响分析；

　　（6）安全卫生与消防分析；

　　（7）经济影响力分析：

5项；

　　（8）社会影响分析：

4项，结合第十一章；

　　（9）项目风险及防范措施分析。

第六章　资金申请报告

　　1.资金申请报告的作用

　　从资金使用合理性角度：

　　项目财务的可行性；项目对经济、社会、资源、环境等方面的影响和贡献。

　　2.资金申请报告的分类

　　财政补贴性资金支持项目资金申请报告；

　　高科技产业化项目资金申请报告；

　　国际金融组织贷款项目资金申请报告。

　　国际金融组织贷款项目资金申请报告

　　支持方式：

国外贷款及赠款、联合融资。

　　报告内容：

①项目概况；

　　　　　　　②国外贷款来源及条件；

　　　　　　　③项目对外工作进展情况；

　　　　　　　④贷款使用范围；

　　　　　　　⑤设备和材料采购清单及采购方式；

　　　　　　　⑥经济分析和财务评价结论；

　　　　　　　⑦贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划。

　　3.资金申请报告的编制要求

　　充分响应资金使用要求，反映投资主管部门对投资行为的引导和约束；

　　反映项目投资主体情况、项目情况和资金使用情况。

　　4.资金申请报告的编制内容

（1）项目政策符合性分析：

5个方面；

（2）项目融资分析：

4个方面；

　　（3）项目技术来源以及设备和材料采购分析（国外贷款项目）；

　　（4）项目财务分折和经济分析；

　　（5）项目清债能力分析；

　　（6）项目社会影响分析；

　　（7）项目风险及防范措施分析。

第七章　政府和社会资本合作（PPP）项目实施方案

　　1.PPP的含义

　　风险分担、利益共享的基础上的长期合作关系。

　　2.PPP的适用范围

　　政府负有提供责任又适宜市场化运作的基础设施和公共服务类项目。

　　新建、存量项目。

　　3.编制实施方案的作用

　　为PPP项目决策提供依据（政府方、社会资本方）；

　　为PPP项目的实施奠定基础。

　　4.实施方案与项目前期工作的关系

　　联系；两个区别。

　　5.实施方案编制的基本要求

（1）尊重契约精神，建立长期合作关系；

（2）宏观与微观相结合，统筹近期与远期关系；

　　（3）坚持风险分担，利益共享；

　　（4）维护公共利益，保障社会资本获得合理回报。

　　6.实施方案的编制内容

（1）项目概况：

项目类型；项目实施主体。

（2）风险识别与分配：

系统性风险、非系统性风险；风险分配原则；风险分配的结果。

　　（3）项目运作方式、操作模式及社会资本投资人类型：

运作方式分类；三种操作模式。

　　（4）项目交易结构：

政府参股；三种回报机制。

　　（5）合同体系：

权利义务边界；交易条件边界；履约保障边界；政府的权利和义务；社会资本（项目公司）的权利和义务等十一项内容。

　　（6）监管架构：

不同项目阶段的监管内容不同。

　　（7）社会资本采购：

五种采购方式。

　　（8）物有所值与财政承受能力论证：

　　物有所值评价：

含义；定性评价指标；PPP值的构成和含义；PSC值的构成和含义。

　　财政承受能力论证：

含义；两项评估内容。

　　7.实施方案编制的组织与管理

　　五个程序：

　　咨询团队组建；

　　基础资料收集；

　　初稿编制：

目的。

　　征求意见；

　　完善与报批。

第八章　项目评估

　　1.项目评估的任务

　　不同的委托主体，对评估的内容及侧重点的要求有所不同。

　　2.项目评估原则

　　独立、公正、科学、可靠

　　3.项目评估的分类

　　4.规划评估的作用

　　提高规划编制的科学性；

　　减少规划风险；

　　保证规划实施。

　　注：

在规划审批前和规划实施过程中均可进行。

　　5.规划评估的重点内容

　　五个方面：

发展思路和规划目标评估；

　　基础条件及发展状况评估；

　　投资建设规划方案评估；

　　规划实施保障措施评估。

　　6.项目评估的作用

　　有助于提高投资项目决策水平；

　　有助于优化建设方案提高投资效益；

　　有助于提高项目前期工作质量。

　　7.项目评估与可行性研究的联系与区别

　　联系：

项目前期工作；出发点一致，内容方法一致；

　　目的和要求基本相同。

　　区别：

承担主体不同；评估角度和任务不同；

　　决策时序和作用不同。

　　8.不同类型项目评估的特点

（1）政府投资项目的咨询评估

（2）核准制企业投资项目的咨询评估

　　企业投资项目申请书的咨询评估：

维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等。

（评估要求结合P11核准条件）

　　外商投资项目申请书的咨询评估：

是否符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

（结合P19核准条件）

　　境外投资项目申请书的咨询评估（结合P21核准条件）

　　（3）资金申请报告的咨询评估

　　结合P15.17的审批条件

　　（4）政府和社会资本合作（PPP）项目的咨询评估

　　（5）社会稳定风险评估

　　评估范围；四个评估内容；评估主体；评估程序。

　　9.项目评估质量控制

　　项目评估质量控制的3个重要性；

　　项目评估质量控制的5个重点：

配置人力资源；收集待评资料；制订质量计划；建立评审制度；建立质量控制责任制。

　　10.工程咨询机构的选择

（1）选择的方式：

6种方法的适用情况。

（2）承担政府委托咨询评估业务的要求。

方式

特点

适用条件

公开招标

发布招标公告

广泛采用

邀请招标

选定，不公开

投标人有限；要求时间紧

征求建议书

发布通告，少数

有限；时间费用与服务价值不相称；确保机密或考虑国家利益

两阶段招标

技术和商务两阶段

服务特点不确定；必须谈判；没有合格标的

竞争性谈判

谈判选择

急需；不允许事先做出总体定价；特定提供；补充服务

聘用专家

一定程序

技术或专门服务

第九章　建设方案研究与比选

　　1.建设方案研究与比选的要求

　　八个满足

　　2.建设方案研究和比选的作用

　　一个好的建设方案是实现项目目标、增加投资效益、规避投资风险的基础。

　　3.建设方案研究和比选的指标体系

　　不同类别的项目，不同比选重点。

　　4.建设方案研究与比选的范围

　　项目整体方案；

　　分项工程方案；

　　各专业工程方案。

　　5.建设方案研究与比选的基本步骤：

6步。

　　6.建设方案研究的主要内容

（1）建设规模和产品方案：

　　①确定建设规模需考虑的主要因素；

　　②确定建设规模的主要方法；

　　③建设规模的合理性分析；

　　④产品方案选择考虑的主要因素；

（2）工艺技术及设备方案

　　考虑的主要因素；来源分类；比选方法；设备选择的具体要求；设备采购方案类型高新技术的特点。

　　（3）场（厂）址及线路方案：

　　①项目选址考虑的主要因素；

　　②方案选择的基本要求；

　　③方案选择的注意事项；

　　④方案比选的内容；地质灾害危险性评估。

　　（4）原材料及燃料供应方案

　　原材料供应方案选择考虑的主要因素；

　　燃料供应方案选择考虑的主要因素。

　　（5）总图运输方案：

　　①厂区总平面布置的要求；

　　②厂区竖向布置的要求；

　　③厂区道路布置的要求；

　　④绿化要求。

　　⑤总图技术经济指标：

指标含义、公式、要求。

　　（6）土建工程方案

　　基本要求；地震安全性评价。

　　（7）公用与辅助配套工程方案：

P117。

　　7.建设方案的比选方法

（1）建设方案的类型

（2）建设方案的技术比选方法

　　（3）建设方案的经济比选方法

　　①独立型方案的经济比选：

　　②互斥型方案的经济比选

　　计算期不等的互斥方案的经济比选：

　　净年值法；

　　处理成相同计算期，采用净现值法。

　　（最小公倍数法，研究期法，无限期法）

　　③相关方案的比选：

　　净现值率排序法：

优缺点。

　　互斥方案组合法：

具体步骤。

第十章　资源与环境可持续性评价

　　1.资源节约及综合利用评价的目的、原则

　　七大原则

　　2.矿产资源的节约及综合利用评价

　　评价内容、评价指标

　　3.水资源的节约及综合利用评价

　　评价内容；水资源节约利用评价指标

三个部分

指标名称

计算方法

水资源利用评价指标

可利用量

地表水+浅层地下水-重复计算量

开发利用程度

水资源消耗量/可利用水资源量

人均用水量

总用水量/总人口

用水效率与效益指标体系

灌溉水利用系数

有效利用的水量/渠首进水总量

万元工业增加值用水量

工业总用水量/工业总增加值

单方水GDP产出量

GDP/总用水量（元/m3）

单方水粮食产量

粮食产量/总用水量

水生态与环境评价指标

生态用水占水资源量比率

不应低于建设前的比率，或者不低于当地生态系统生态需水量占水资源量的最低比率

污染入河量占纳污能力比率

污染物产生并排放进入水体的

污染物数量/水功能区纳污能力

污水处理率

经污水处理厂集中处理的废污水量/废污水排放总量

　　4.节能评价的目的、分析内容及评价指标

　　四部分内容；评价指标；节能审查（P356）。

　　5.项目占用土地及其合理性分析评价

　　评价的四个基本内容；建设用地主要评价指标；

　　建设项目用地预审（新文件调整）

　　6.投资项目环境影响评价

（1）工程分析：

　　总体要求；分析方法（特点、局限性）。

（2）环境影响的识别

　　五个等级划分不利环境影响；识别的技术方法。

　　（3）环境现状调查

　　调查内容；调查方法。

　　（4）环境影响预测

　　预测方法；预测时段。

　　（5）环境治理

　　环境治理方案的优化比选内容。

　　（6）水土保持方案评价与审批

　　范围；报告书的内容。

　　（7）建设项目环境影响评价

　　分类管理；环境敏感区；不同等级的环境影响评价要求；建设项目环境影响报告书的内容；文件的分级审批、重新报批和重新审核。

　　（8）规划环境影响评价

　　适用范围；规划环境影响评价的内容；公众参与；文件报审、审查效力、跟踪评价等要求。

第十一章　社会评价

　　1.社会评价的特点

　　宏观性和长期性；目标的多重性和复杂性；评价标准的差异性。

　　2.社会评价的目的

　　宏观层面和项目层面。

　　3.社会评价的作用

　　3个作用。

　　4.社会评价的适用范围

　　特点、类型；初步社会评价和详细社会评价。

　　5.社会评价的主要内容

　　社会调查、社会分析、社会管理方案制定。

　　社会分析：

项目的社会影响分析、社会互适性分析、社会风险分析和社会可持续性分析。

　　项目的社会影响分析：

9个因素。

　　社会互适性分析：

3个因素。

　　社会风险分析：

3个因素。

　　社会可持续性分析：

3个因素。

　　社会管理方案：

利益加强计划、负面影响减缓计划、利益相关者参与计划和社会监测评估计划。

　　6.社会评价的主要方法

应用领域

通用方法

广泛用于项目决策分析与评价中：

对比分析法；文献调查、问卷调查等方法；逻辑框架法

专用方法

主要在社会评价中应用：

利益相关者分析方法、参与式方法等

（1）社会信息调查方法

　　文献调查法：

特点。

　　问卷调查法：

三种形式的特点；问卷设计的原则。

　　访谈法：

个别访谈法的特点；集体访谈法的优缺点。

　　专家讨论会法

　　参与式观察法：

优点；参与规则。

　　现场观察法：

优缺点。

（2）利益相关者分析

　　贯彻社会评价全过程；四个步骤。

　　（3）参与式方法

　　参与式评价和参与式行动；五类参与形式。

　　（4）逻辑框架法（P499）

　　7.社会评价的组织实施

　　工作程序——工作委托→实施评价→提交评价报告→报告审查；

　　实施步骤——调查社会资料→识别社会因素→社会分析→制定社会管理方案→编写社会评价报告。

　　8.社会评价报告的编写

　　9.社会稳定风险分析

（1）社会评价与社会稳定风险分析的关系

　　三个相同、三个不同。

（2）社会稳定风险分析的主要内容

第十二章　不确定性分析与风险分析

　　1.不确定性与风险的基本特征

　　两个主要特征。

　　2.不确定性与风险的区别

　　四个区别。

　　3.不确定性与风险的性质和分类

　　5个性质；不同分类。

　　4.不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系

　　5.风险的来源

　　主要来源；风险产生的因素。

　　6.敏感性分析

（1）作用与内容。

（2）方法与步骤：

指标的计算和分析。

　　（3）不足。

　　7.盈亏平衡分析

（1）定义、作用、假设条件。

（2）计算方法：

三个公式。

　　（3）注意要点。

　　8.风险分析

（1）风险分析的4个程序。

（2）风险识别的目的、方法（专家调查法）；主要风险类别。

　　（3）风险估计

　　风险概率估计（实务计算）；概率树分析（条件、步骤）；蒙特卡洛模拟法（条件、程序、注意问题）。

　　（4）风险评价

　　风险等级评定：

风险函数；五个风险影响等级；五个风险概率档次；风险评价矩阵；五个风险等级。

　　【技巧】5×5的矩阵，横轴是概率，纵轴是影响。

风险的等级-概率-影响是对应的。

　　（5）工程项目风险对策

　　对策研究的基本要求；四类风险对策的具体措施（会定性的分类）。

　　（6）风险下的项目决策

　　风险的不同态度；风险决策准则。

第十三章　项目后评价

　　1.项目后评价的基本特征

　　全面性、动态性、方法的对比性、依据的现实性、结论的反馈性。

　　2.项目后评价的目的和作用

　　主要是服务于投资决策。

　　是出资人对投资活动进行监管的重要手段之一。

　　服