甘肃省下半年基金从业资格货币市场工具模拟试题.docx
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甘肃省下半年基金从业资格货币市场工具模拟试题
甘肃省2016年下半年基金从业资格:
货币市场工具模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
2、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式
3、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
4、下列各项中,__属于基金首次募集披露的信息。
A.基金份额上市交易公告书B.基金合同C.基金年度报告D.基金份额发售公告
5、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
6、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司,外资拥有不超过1/2的股权D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
7、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于____起正式实施。
A:
2004年1月1日B:
2004年6月1日C:
2004年10月1日D:
2004年12月1日
8、按证券发行主体的不同,有价证券可分为__。
A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券
9、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行
10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
11、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
12、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
13、根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3B.6C.9D.12
14、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A.行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度
15、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同
16、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
17、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
18、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
19、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金
20、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格
21、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。
A.10日内 B.10个工作日内 C.30日内 D.30个工作日内
22、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,其应具备的条件不正确的有__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
23、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
24、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
25、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司
26、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
27、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品
28、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
29、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证
30、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是__。
A.有助于培育成熟的投资理念B.有助于增强基金行业的市场化调节机制C.有助于增强基金投资者的自我保护能力D.有助于保障基金投资者的高收益回报
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A.目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会
32、证券发行人可以分为__。
A.个体户B.公司(企业)C.政府和政府机构D.金融机构
33、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30,13:
30~15:
30C.9:
30~11:
30,13:
00~15:
00D.9:
00~11:
00,13:
00~15:
00
34、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.很容易变现
35、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
36、基金募集前____,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A:
一天B:
三天C:
七天D:
十天
37、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
38、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
39、依据投资理念的不同,基金可以分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.主动型基金D.被动型基金
40、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%
41、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
42、我国开放式基金的赎回方式是__。
A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回
43、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
44、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
45、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
46、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
47、下列各基金品种中,__不须披露上市交易公告书。
A.普通的开放式基金B.封闭式基金C.上市开放式基金(LOF)D.交易型开放式指数基金(ETF)
48、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
49、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销
50、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资对象D:
投资目标
51、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
52、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。
A.币种B.拒绝申购的情形C.暂停申购的情形D.巨额赎回的处理办法
53、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级
54、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
55、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
56、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
57、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%B.10%C.20%D.30%
58、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
59、关于机构投资基金的税收,正确的说法是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
60、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
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