银行代销私募基金股权合作基金审核评分表模版.docx
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银行代销私募基金股权合作基金审核评分表模版
股权合作基金审核评分表
1.管理公司综合能力打分表
评定对象:
公司
考核指标
考核内容
分值标准
备注
得分
得分依据
管理公司成立时间及资产规模
(15分)
投资管理公司(或团队)成立和运作时间
5年(含)以上
5分
至少成立三年以上或实际决策股东成立三年以上,三年以下公司不做考虑。
3年(含)-4年(含)
3-4分
所管理和运作的资产,以人民币资产为准
10亿(含)资产以上
10分
3亿资产以下机构不考虑,需对方提供相关证明文件
8亿(含)至10亿
8-9分
6亿(含)至8亿
6-7分
5亿(含)至6亿
5-6分
3亿(含)至5亿
3-4分
历史业绩
(15分)
所管理的基金产品到期后的实际收益情况
所有产品达到或超过预期收益
15分
如所管理产品中60%低于预期收益,该机构不考虑;需对方出具相关产品说明书和清算报告。
90%达到或超过预期;其它低于预期但无亏损
13-14分
80%达到或超过预期;其它低于预期但无亏损
11-12分
60%达到或超过预期;其它低于预期但无亏损
9-10分
业内排名
(5分)
以中国创业投资暨私募股权投资年度排名(清科研究中心提供)为主,综合考虑其他媒体的年度排名。
最近连续两年排名前十
5分
最近连续两年排名前二十
4分
最近一年排名前十
3分
最近一年排名前二十
2分
没有排名的
0分
管理团队
(30分)
管理人的投资经验(5分)
平均投资经验。
平均投资经验在5年以下的团队不考虑。
0-5分
5年以上投资经验每增加1年增加1分,最高5分
管理公司跟投(5分)
5%-10%以上跟投
2.5-5分
5%以下跟投不得分,5%(含)得2.5分,跟投每增加1%增加0.5分,最高5分
主要合伙人和管理团队(4分)
主要合伙人数量4人以上
2分
主要合伙人达到4人(含)以上,4人以下不得分
合伙人有明确职责分工,分别负责独立团队
2分
合伙人自行开展业务的不得分。
投资决策机制(3分)
投决会能够专业、有效、高效的履行职责
3分
投决会有行业专家组得1分、充分体现各方利益的成员构成得1分、决策流程高效得1分
投后管理能力(3分)
投后管理能力
3分
设有有效的投后管理流程得1分;设有专职人员得1分;定期投后报告得1分
考察股东的实力和经验10分
同时拥有以下两种股东:
央企背景或政府背景之一
知名券商或投行背景之一
10分
如无上述背景的股东,酌情进行评分,不得高于3分,同时,如有违规记录的股东不予考虑。
拥有以下一种股东:
央企背景或政府背景之一
知名券商或投行背景之一
5分
不良记录
(10分)
考量其市场形象和职业操守
其管理的产品运作中无违规行为,管理人员无不良记录,该机构无负面报道或投诉
10分
如有查实相关问题不予考虑合作
风控措施
(25分)
预先安排的回购保障
覆盖100%投资规模
5分
覆盖60%以下不得分
覆盖60%投资规模
2-4分
VC投资比例
不投资于VC
5分
VC指企业年净利润小于1000万。
投资VC小于总规模5%
2-4分
分散投资
单一投资小于总规模20%(含)
5分
单一投资超过总规模30%,不得分
单一投资为总规模20%—30%
2-4分
中介机构
聘任知名律师事务所、知名会计师事务所和知名券商(作为被投企业的保荐人)
5分
知名律师事务所、知名券商和知名会计师事务所以总行公布名单为准
聘任知名律师事务所、知名会计师事务和知名券商中一家或两家
2-4分
基金注册登记
过往基金均在国家发改委登记注册
5分
未履行基金注册登记的不得分
本期基金在国家发改委或地方发改委登记注册
4分
总得分
产品经理:
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