期货法律法规模拟试题一版.docx
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期货法律法规模拟试题一版
1、期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A:
5
B:
10
C:
20
D:
30
答案:
D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定,期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
2、期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A:
1月20日
B:
2月20日
C:
5月1日
D:
6月1日
答案:
A
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
3、期货公司首席风险官()不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A:
连续两次
B:
两次
C:
连续五次
D:
五次
答案:
A
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
6
答案:
B
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在()年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A:
3
B:
4
C:
5
D:
10
答案:
C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(一)董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
6、()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A:
中国证监会
B:
中国期货业协会
C:
中国银监会
D:
国务院期货监督管理机构
答案:
A
解析:
参看《期货从业人员管理办法》第二十条规定。
7、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A:
期货公司
B:
中国人民银行
C:
中国证监会
D:
期货交易所
答案:
D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定,非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理
8、持有或者控制期货公司()以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。
A:
3%
B:
5%
C:
10%
D:
20%
答案:
B
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:
持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。
9、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()年;不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
答案:
D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:
(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年。
10、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
答案:
D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
11、取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续()年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的,应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A:
3
B:
5
C:
8
D:
10
答案:
B
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的,应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
12、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。
13、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,净资本不低于净资产的()。
A:
10%
B:
50%
C:
70%
D:
150%
答案:
C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第
(一)项所称风险控制指标标准是指:
(四)净资本不低于净资产的70%。
14、证券公司执行介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
7
答案:
B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告
15、期货公司持有的金融资产,按照分类和()情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A:
账龄
B:
流动负债
C:
流动性
D:
可回收性
答案:
C
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定,期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
16、
期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的()的标准。
A:
5%
B:
6%
C:
10%
D:
20%
答案:
B
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(二)净资本不得低于客户权益总额的6%
17、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。
在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案:
C
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定,期货公司应当报送月度和年度风险监管报表.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
18、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。
A..B..C.D.
A:
当日
B:
次日
C:
5个工作日内
D:
1O个工作日内
答案:
A
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告
19、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司,不完全符合本办法规定的,应当在()之前达到本办法的要求。
A:
2007年5月1日
B:
2007年8月1日
C:
2007年10月1日
D:
2008年4月18日
答案:
B
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十八条规定,本办法自发布之日起施行。
本办法施行前依法设立的期货公司,不完全符合本办法规定的,应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求
20、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A:
保守秘密
B:
勤勉尽责
C:
合规执业
D:
诚实守信
答案:
D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行
21、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
A:
独立客观
B:
实事求是
C:
认真负责
D:
遵从客户的指令
答案:
A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
22、期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的,情节严重的,期货业协会采取()。
A:
暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B:
暂停其期货从业人员资格1年
C:
撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:
撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
答案:
D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请:
(二)拒绝协会调查或检查的。
23、通过期货从业资格考试的,取得()颁发的从业资格考试合格证明。
A:
国务院
B:
期货公司
C:
中国证监会
D:
中国期货业协会
答案:
D
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
24、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A:
中国证监会
B:
中国期货业协会
C:
中国银监会
D:
国务院期货监督管理机构
答案:
B
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
25、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持()的原则。
A:
国家利益优先
B:
数量优先
C:
时间优先
D:
客户合法利益优先
答案:
D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:
(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。
26、《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将刑法第一百八十七条第一款修改为:
“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人帐,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处()罚金。
"
A:
二十万元以上
B:
五万元以上三十万元以下
C:
五万元以上五十万元以下
D:
二十万元以上五十万元以下
答案:
C
解析:
《中华人民共和国刑法修正案(六)》十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为:
“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
”
27、当事人既以违约又以侵权起诉的,以()请求确定管辖。
A:
违约诉讼
B:
侵权诉讼
C:
当事人起诉状中在先的诉讼
D:
高院认可的诉讼
答案:
C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
28、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为()有效。
A:
当日
B:
3日内
C:
5日内
D:
客户进一步指示前
答案:
A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效。
29、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A:
该日所有持仓和交易结算结果
B:
所有盈利及亏损
C:
该日之前所有持仓和交易结算结果
D:
该日及该日之前所有持仓和交易结算结果
答案:
C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
30、期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,()承担相应的赔偿责任。
A:
居问人
B:
客户
C:
期货公司
D:
期货交易所
答案:
C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任。
31、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A:
不可以列席旁听
B:
可以列席旁听
C:
可作为第三人参加诉讼
D:
无权作为第三人参加诉讼
答案:
C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定,期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。
32、
申请设立期货公司,股东应当具有()资格。
A:
企业法人
B:
事业法人
C:
公司法人
D:
中国法人
答案:
D
解析:
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
33、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的()。
A:
30%
B:
50%
C:
60%
D:
80%
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:
净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
34、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。
A:
严格分开,统一经营,独立核算
B:
严格分开,独立经营,独立核算
C:
适当分开,独立经营,独立核算
D:
严格分开,独立经营,统一核算
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
35、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行,应当在()日内通知期货公司。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:
(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行。
36、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。
A:
中国证监会
B:
中国证监会派出机构
C:
期货交易所
D:
期货业协会
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。
首席风险官不履行职。
责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
37、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A:
中国证监会、中级人民法院
B:
中国期货业协会、中国证监会
C:
中国证监会、期货交易所
D:
中国期货业协会、期货交易所
答案:
D
解析:
《期货公司管理办法》第六十五条规定,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
38、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。
A:
每日
B:
月度
C:
季度
D:
年度
答案:
D
解析:
《期货公司管理办法》第七十七条规定,期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
39、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A:
亲属
B:
近亲属
C:
同乡
D:
同学
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
董事长和总经理不得由一人兼任。
40、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投
A:
1
B:
5
C:
10
D:
20
答案:
D
解析:
《期货公司管理办法》第六十七条期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
41、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不批准的决定。
。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
6
答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第八条规定,结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
42、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计
人员。
。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
43、期货公司设立或者终止境内分支机构,应当经()批准,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A:
国务院期货监督管理机构;10日。
B:
国务院期货监督管理机构派出机构;20日
C:
国务院期货监督管理机构;2个月
D:
国务院期货监督管理机构派出机构;2个月
答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:
(一)变更法定代表人;
(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第
(一)项、第
(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
44、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资.产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A:
套期保值
B:
保值增值
C:
投机套利
D:
利润最大化
答案:
A
解析:
《期货交易管理条例》第四十五条规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。
45、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。
A:
1万元以下
B:
1万元以上5万元以下
C:
1万元以上10元以下
D:
10万元以上50万元以下
答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员:
不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的。
责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
46、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的!
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
、
A:
1万元以上10万元以下
B:
10万元以上50万元以下
C:
100万元以上
D:
3万元以上10万元以下
答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第八十条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者
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