华夏蓝筹核心混合型证券投资基金LOF0001doc.docx
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华夏蓝筹核心混合型证券投资基金LOF0001doc
上证能源交易型开放式指数发起式
证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:
华夏基金管理有限公司
基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
登记结算机构:
中国证券登记结算有限责任公司
上市推荐人:
中国银河证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
中国国际金融有限公司
上市地点:
上海证券交易所
上市时间:
2013年5月8日
公告日期:
2013年5月3日
一、重要声明与提示
《上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2013年2月20日登载于《中国证券报》和华夏基金管理有限公司网站()上的《上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:
上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金。
2、基金简称:
华夏能源ETF。
3、基金二级市场交易简称:
能源行业。
4、基金二级市场交易代码:
510610。
5、截至公告日前两个工作日即2013年4月28日基金份额总额:
548,586,925份。
6、截至公告日前两个工作日即2013年4月28日基金份额净值:
0。
9566元。
7、本次上市交易份额:
548,586,925份。
8、上市交易的证券交易所:
上海证券交易所。
9、上市交易日期:
2013年5月8日。
10、基金管理人:
华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人:
中国建设银行股份有限公司。
12、登记结算机构:
中国证券登记结算有限责任公司。
13、上市推荐人:
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融有限公司.
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:
中国证监会2012年9月13日证监许可[2012]1224号文。
2、基金运作方式:
交易型开放式。
3、基金合同期限:
不定期.
4、发售日期:
2013年2月25日至2013年3月22日。
5、发售价格:
1.00元人民币。
6、发售方式:
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)网上现金发售机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位.
(2)网下现金发售机构和网下股票发售机构
华夏基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、湘财证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、第一创业证券有限责任公司、中航证券有限公司、华林证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、财通证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、民生证券股份有限公司.
8、验资机构名称:
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况
截至2013年3月22日,本基金募集工作已顺利结束。
经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为548,544,354。
00元人民币(含募集股票市值),经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计42,571。
00元人民币。
本次募集资金及其产生的利息已于2013年3月28日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的本基金托管专户,所募集股票已于2013年3月27日过户至本基金开立在中国证券登记结算有限责任公司的本基金证券账户.
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同")、《上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,华夏基金管理有限公司已于2013年3月28日向中国证监会办理基金备案手续,并获书面确认,基金合同自该日起正式生效.
11、基金合同生效日:
2013年3月28日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:
按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计548,586,925份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:
上海证券交易所上证基字[2013]113号。
2、上市交易日期:
2013年5月8日。
3、上市交易的证券交易所:
上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:
能源行业。
5、基金二级市场交易代码:
510610。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:
548,586,925份.
7、未上市交易份额的流通规定:
本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额.
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2013年4月28日,本基金基金份额持有人户数为13,177户,平均每户持有的基金份额为41,632份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2013年4月28日,机构投资者持有的本基金基金份额为229,127,581份,占基金总份额的41.77%;个人投资者持有的本基金基金份额为319,459,344份,占基金总份额的58。
23%。
截至公告日前两个工作日即2013年4月28日,本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。
(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即2013年4月28日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额(份)
占场内总份额比例(%)
1
国泰君安证券股份有限公司
29,211,268。
00
5.32%
2
招商证券股份有限公司
20,068,196.00
3.66%
3
中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红
20,005,300。
00
3。
65%
4
安华农业保险股份有限公司-自有资金
19,058,094.00
3.47%
5
海通证券股份有限公司
18,005,642.00
3。
28%
6
中国银河证券股份有限公司
10,035,247。
00
1.83%
7
中信证券股份有限公司
10,032,670.00
1。
83%
8
中融国际信托有限公司-中融聚益1号
10,005,850.00
1。
82%
9
东方证券股份有限公司
10,002,700.00
1。
82%
10
中国大地财产保险股份有限公司
10,001,700.00
1。
82%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:
华夏基金管理有限公司
住所:
北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:
北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
法定代表人:
王东明
总经理:
滕天鸣
信息披露负责人:
崔雁巍
客户服务电话:
400-818-6666
传真:
注册资本:
23800万元
设立批准文号:
中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号:
1154
经营范围:
(一)基金募集;
(二)基金销售;(三)资产管理;(四)中国证监会核准的其他业务.
2、股权结构
持股单位
持股占总股本比例
中信证券股份有限公司
49%
南方工业资产管理有限责任公司
11%
山东省农村经济开发投资公司
10%
POWERCORPORATIONOFCANADA
10%
青岛海鹏科技投资有限公司
10%
无锡市国联发展(集团)有限公司
10%
合计
100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。
其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风险控制部门主要负责投资的事前、事中、事后风险合规监控等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;后台运作部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。
公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一.15年来,公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,坚持以专业、严谨的投资研究为基础,为投资人提供优质的基金产品和理财服务.凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉,公司多次荣获境内外权威奖项.
截至2013年4月,公司旗下管理1只封闭式基金,41只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线,为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
张弘弢先生,硕士.2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理等,现任数量投资部副总经理,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年8月9日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012年8月21日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年12月25日起任职)、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职).
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:
中国建设银行股份有限公司(简称:
中国建设银行)
住所:
北京市西城区金融大街25号
办公地址:
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:
王洪章
成立时间:
2004年9月17日
组织形式:
股份有限公司
注册资本:
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:
持续经营
基金托管业务批准文号:
中国证监会证监基字[1998]12号
投资托管业务部负责人:
杨新丰
投资托管业务信息披露负责人:
田青
电话:
2、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.截至2012年12月31日,中国建设银行已托管285只证券投资基金。
建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
3、主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金上市推荐人
1、中国银河证券股份有限公司
住所:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:
顾伟国
电话:
传真:
联系人:
田薇
网址:
客户服务电话:
400—888—8888
2、中信建投证券股份有限公司
住所:
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:
王常青
客户服务电话:
400-888—8108
传真:
联系人:
权唐
网址:
3、中国国际金融有限公司
住所:
北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:
北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:
李剑阁
电话:
传真:
联系人:
罗春蓉
网址:
客户服务电话:
(四)验资机构
名称:
德勤华永会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所:
上海市延安东路222号30楼
办公地址:
中国北京市东长安街1号东方广场东方经贸城德勤大楼8层
法定代表人:
卢伯卿
联系电话:
010-
传真:
010—
联系人:
郭新华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金集中申购期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2013年4月28日,本基金的资产负债表如下(未经审计):
单位:
人民币元
资产
2013年4月28日
资产:
银行存款
257,934,582。
82
结算备付金
30,421,546.66
存出保证金
-
交易性金融资产
254,897,671.77
其中:
股票投资
254,897,671。
77
基金投资
-
债券投资
—
资产支持证券投资
-
衍生金融资产
—
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
205,931.99
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
—
其他资产
—
资产总计
543,459,733.24
负债和所有者权益
负债:
短期借款
-
交易性金融负债
—
衍生金融负债
—
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
18,378,135.79
应付赎回款
—
应付管理人报酬
205,021。
65
应付托管费
41,004.33
应付销售服务费
-
应付交易费用
13,427.50
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
—
其他负债
29,694。
88
负债合计
18,667,284.15
所有者权益:
实收基金
548,586,925.00
未分配利润
-23,794,475。
91
所有者权益合计
524,792,449.09
负债和所有者权益总计
543,459,733。
24
注:
①截至2013年4月28日,基金份额净值0。
9566元,基金份额总额548,586,925份。
②本基金合同于2013年3月28日生效,本报告期自2013年3月28日至2013年4月28日。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即2013年4月28日,本基金的投资组合情况如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:
人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
254,897,671。
77
46。
90
其中:
股票
254,897,671.77
46。
90
2
固定收益投资
-
-
其中:
债券
—
-
资产支持证券
—
-
3
金融衍生品投资
—
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:
买断式回购的买入返售金融资产
—
-
5
银行存款和结算备付金合计
288,356,129。
48
53.06
6
其他各项资产
205,931.99
0。
04
7
合计
543,459,733.24
100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
金额单位:
人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
—
-
B
采矿业
239,154,359。
61
45.57
C
制造业
11,376,578.20
2.17
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
—
-
E
建筑业
—
-
F
批发和零售业
4,366,733。
96
0。
83
G
交通运输、仓储和邮政业
—
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
—
J
金融业
-
-
K
房地产业
—
—
L
租赁和商务服务业
-
—
M
科学研究和技术服务业
—
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
—
O
居民服务、修理和其他服务业
-
—
P
教育
-
—
Q
卫生和社会工作
—
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
—
合计
254,897,671。
77
48.57
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
金额单位:
人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
601088
中国神华
1,821,762
37,327,903.38
7.11
2
601857
中国石油
4,198,700
35,604,976。
00
6.78
3
600028
中国石化
3,460,313
23,287,906.49
4.44
4
600123
兰花科创
1,118,700
19,812,177.00
3.78
5
601699
潞安环能
1,006,209
16,059,095.64
3.06
6
600348
阳泉煤业
991,016
12,476,891。
44
2。
38
7
600583
海油工程
1,903,340
12,067,175。
60
2。
30
8
601898
中煤能源
1,477,768
10,063,600.08
1.92
9
600188
兖州煤业
630,401
9,563,183。
17
1。
82
10
601808
中海油服
599,557
9,311,120.21
1.77
(四)按债券品种分类的债券投资组合
本基金于2013年4月28日未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金于2013年4月28日未持有债券.
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金于2013年4月28日未持有资产支持证券.
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金于2013年4月28日未持有权证.
(八)本基金投资的股指期货交易情况说明
1、本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金于2013年4月28日无股指期货投资.
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金于2013年4月28日无股指期货投资。
(九)投资组合报告附注
1、本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
单位:
人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
—
3
应收股利
—
4
应收利息
205,931。
99
5
应收申购款
—
6
其他应收款
—
7
待摊费用
—
8
其他
—
9
合计
205,931.99
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金于2013年4月28日未持有处于转股期的可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金于2013年4月28日前十名股票中不存在流通受限情况.
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
2013年3月28日发布上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
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