证券从业考试证券交易考一点通.docx

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证券从业考试证券交易考一点通

1、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

2、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

3、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（　　）。

A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

5、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

6、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

7、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析

B．买卖时机

C．证券选择

D．风险提示

8、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

9、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

10、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

12、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

13、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

14、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

15、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

16、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（　　）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的

B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

17、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

18、融资融券业务的特点包括（　　）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

19、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

20、参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。

A．平等

B．自愿

C．公平

D．诚实信用

21、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。

A．身份证

B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

22、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

23、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

24、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

25、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

26、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

27、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

28、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

29、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

30、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

A．介绍业务的范围

B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施

D．客户投诉的接待处理方式

31、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

32、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

33、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

34、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

35、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

36、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

37、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。

A．自评

B．他评

C．自评与他评相结合

D．以上均正确

38、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

39、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

40、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。

A．人员

B．账户

C．信息

D．资金

41、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（　　）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

42、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

43、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资策略报告

D．投资风险报告

44、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

45、下列选项中，属于资产证券化特点的是（　　）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

46、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（　　）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

47、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业限制

D．对会员进行管理

48、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

49、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确

B．完整

C．及时

D．真实

50、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。

A．自评

B．他评

C．自评与他评相结合

D．以上均正确

51、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

52、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

53、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性

B．有效性

C．完整性

D．一致性

54、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

55、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

56、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

57、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

58、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

59、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

60、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

61、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

62、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润

D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

63、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

64、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

65、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（　　）。

A．年检申请报告

B．年度业务报

C．利润表

D．财务会计报表

66、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法独立承担民事责任

67、下列属于证券市场法律制度的有（　　）。

A．证券发行制度

B．上市公司收购制度

C．证券交易制度

D．证券机构监管制度

68、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

69、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（　　）。

A．项目负责人

B．合作内容

C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

70、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

71、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

72、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会

73、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

74、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

75、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

76、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。

A．管理制度

B．内部隔离制度

C．尽职调查制度

D．询问制度

77、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

78、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

79、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。

A．客户身份核实

B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险

D．是否存在全权委托行为

80、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

81、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

82、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

83、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

84、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

85、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务

B．证券公司向客户垫付资金

C．不承担客户的价格风险

D．分享客户买卖证券的差价

86、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式