期货从业资格《期货基础知识》过关检测试题.docx
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期货从业资格《期货基础知识》过关检测试题
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》过关检测试题
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
2、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是()
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
3、对交易者来说,期货合约唯一变量是()
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
4、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
5、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
6、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()
A、中国期货业协会提名,理事会通过
B、中国证监会提名,理事会通过
C、中国证监会提名,会员大会通过
D、中国期货业协会提名,会员大会通过
7、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
8、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。
A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
9、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
10、宋体公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
11、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分():
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
12、宋体2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
13、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
14、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
15、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
16、空头套期保值者是指()
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
17、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
18、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
19、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好,。
期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()
A、保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担
C、全部损失由客户承担
D、全部损失有期货公司承担
20、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
21、世界上第一个有组织的金融期货市场是()
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
22、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
23、甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
24、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
25、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
26、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
27、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
28、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
29、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
30、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,赵某应受到的惩罚有()
A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
31、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。
A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
32、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
33、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
34、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
35、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
36、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为()
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
37、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
38、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
39、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
40、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
41、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
42、在我国,批准设立期货公司的机构是()
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
43、短期国库券期货属于()
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
44、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
45、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
46、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
47、下面不属于技术分析手段的有()
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
48、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
49、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
50、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
51、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
52、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
53、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:
第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
54、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
55、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
56、宋体1882年CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
57、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
58、芝加哥期货交易所(C、B、OT)的利率期货交易以()交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
59、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
60、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
61、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
62、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
63、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
64、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
65、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
66、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
67、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
68、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
69、关于外汇期货叙述不正确的是()
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
70、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
71、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
72、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
73、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
74、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
75、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
76、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
77、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()
A、80%
B、90%
C、120%
D、150%
78、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
79、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
80、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:
()
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
2、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
3、宋体在我国,期货交易所工作人员不得()
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
4、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
5、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有()
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
6、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
7、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
8、宋体()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
9、宋体符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
10、宋体期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
11、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是()
A、协助期货公司办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D、协助期货公向客户提示风险
12、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
13、宋体在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
14、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是()
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
15、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期
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