公共选择.ppt
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公共选择.ppt
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公共选择公共选择2主要内容n多数投票规则下的公共产品的供给n投票结果的唯一性和循环性n投票交易n政治行为的分析3引言n选择:
经济学永恒的主题n私人选择n公共选择:
美国大选、英国脱欧公投、选班干部等等微观经济学的研究内容是什么?
4多数投票规则下的公共产品的供给n公共选择与政治均衡n财政决策机制及其特点n一致同意规则n简单多数票规则5公共选择与政治均衡n公共选择:
又称集体选择(collectivechoice)。
投票者根据一定的规则,共同确定集体行动方案的过程。
n公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论,是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。
它以新古典经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具,来研究政治市场上的主体(选民、利益集团、政党官员和政治家)行为和政治市场的运行。
n思考:
新古典经济学的基本假设、原理和研究方法是什么?
n公共选择形成的是政治均衡而不是竞争性均衡。
6公共选择论的发展公共选择论的发展n数学家:
孔多塞n经济学家:
n维克塞尔n英国经济学家邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”。
n论集体决策原理(1948)一文为公共选择理论奠定了基础。
n1958年出版的委员会和选举理论是公共选择理论的代表作。
7n公共选择学派的领军人物:
布坎南(JamesM.Buchanan,19192013),1986年诺贝尔经济学奖得主。
n塔洛克肯尼斯约瑟夫阿罗(KennethJArrow,19212017),美国经济学家,于1972年因在一般均衡理论方面的突出贡献与希克斯共同荣获诺奖。
1951年出版社会选择与个人价值公共选择论的发展公共选择论的发展8财政决策机制及其特点n1.偏好显示问题:
如何真实的显示自己的偏好以及如何显示最有利的偏好。
n2.偏好加总问题:
习俗、独裁、依据一定的规则。
任何时候,你都愿意真实的显示你的偏好吗?
为什么?
9一致同意规则一致同意规则n在直接民主制度下,如何通过投票来进行公共产品最佳数量的提供?
一致同意规则n所谓一致同意规则一致同意规则,是指一项集体行动方案,只有在所有参与者都同意,或者至少没有任何一个人反对的前提下,才能实现的一种表决方式。
n一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系统的描述:
林达尔均衡如果我弃权呢?
10一致同意规则的特点:
n
(1)帕累托改善的选择n
(2)参与者平等的选择n(3)避免“搭便车”行为n(4)交易成本高11多数同意规则n所谓多数同意规则,是指一项集体行动方案,至少有超过半数的人支持或认可(即同意或者不反对)才能实施。
n多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。
n就一种方案表决而言,简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半,绝对多数可以是23,也可以是34,45,56在对多个方案选一的表决中,简单多数可以是其中得到支持最多的方案,它甚至不一定得到超过一半的票数。
12多数同意规则的特点:
n
(1)部分人利益受损n“多数人暴政”,也可能是多数人利益受损n
(2)少数人不热心参与n投票冷漠症n(3)相对容易作出决策n(4)可能的多种选择结果n“投票悖论”n(5)可能存在投票交易13多数同意规则的特点:
n在现实中,多数同意规则经常被采用。
n多数同意规则会影响到少数人的利益,但少数人的利益就不比多数人重要吗?
如果重要,那么又该如何解决问题呢弗弗里里德德曼曼:
多多数数规规则则是是一一种权宜之计而非原则。
种权宜之计而非原则。
14投票结果的唯一性和循环性:
投票悖论n提出n投票悖论(thevotingparadox),也称为孔多塞悖论(Condorcetsparadox),最早由孔多塞发现。
n假设n三个选民n三种方案n选民的偏好是确定并被预知n思考:
在民主社会中,有没有一种投票程序,它所产生的结果不受投票程序的影响,同时又尊重每一个人的偏好,能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好,并作出前后一致的决策呢?
投票悖论:
单峰与双峰偏好投票悖论:
单峰与双峰偏好No.1No.2No.3A321B132C213n把一个人偏好曲线中,比所有邻近点都高的点定义为“峰”。
n单峰:
如果某投票人偏离他最中意的选择,不论偏离的方向如何,他的效用都将下降,那么该投票人的偏好是单峰的。
n双峰:
如果该投票人偏离他最中意的选择,其效用是先下降后上升,则其偏好是双峰的。
123偏好次序偏好次序A123偏好次序B123偏好次序偏好次序C单峰偏好单峰偏好多峰偏好多峰偏好单峰偏好单峰偏好单峰偏好:
解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题投票悖论123偏好次序CAB18中间投票人定理中间投票人定理n如果投票人的偏好都是单峰的,不会出现投票悖论,那么谁将获胜呢?
n中间投票人:
中位数选民就是方案的决定者。
n中间投票人定理(medianvotertheorem):
如果所有投票人的偏好是单峰的,那么多数同意规则下,投票的结果是中间投票人的方案获胜。
解决的是有均衡结果的情况下谁获胜的问题u在西方社会,中产阶级是社会的重要力量,他们在现实中往往扮演中间投票人的角色。
u奥巴马竞选获胜与中间投票人定理19阿罗不可能定理阿罗不可能定理n肯尼思阿罗,在他的社会选择与个人价值(1951)中,证明了著名的阿罗不可能性定理,把这个投票悖论形式化了。
在该书中,他运用数学工具把投票悖论严格化和一般化了。
n阿罗不可能定理(ArrowsImpossibilityTheorem)(有时也称阿罗定理):
不存在满足以下条件的投票制度(民主制度下不存在令所有人都满意的制度)。
n
(1)帕累托最优)帕累托最优n如果人人都偏好某种选择X,而非其他选择Y,那么,集体选择过程则应该选择X,而非Y。
20阿罗不可能定理阿罗不可能定理n
(2)非独裁)非独裁n任何人都不能完全控制集体选择过程,不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。
这也就是说,不存在一个人(或者一组人)代替其他人作出选择的可能性,民主社会中不存在专制君主和希特勒。
n(3)无约束域)无约束域n对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合,集体选择过程都有能力达成集体决策。
21阿罗不可能定理阿罗不可能定理n(4)个人理性条件)个人理性条件n完备性。
(有明确的观点)n所有排序都能显示传递性的特点。
传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择,如果他认为X比Y好,Y比Z好,那么他一定认为X比Z好。
n(5)无关备选方案的独立性)无关备选方案的独立性n对两个备选方案的任一选择,只取决于个人对这两个方案X和Y的排序,而与其他备选方案Z无关。
22阿罗不可能定理阿罗不可能定理n不能指望一个民主社会能够作出一致性决策。
n阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则,而只是说社会能否找到这样一个规则是不确定的。
比如当社会成员具有相同的偏好时,就没有什么问题。
理性选民的神话:
为何民主制度选择理性选民的神话:
为何民主制度选择不良政策不良政策(美)布赖恩(美)布赖恩卡普兰卡普兰23阿罗不可能定理n启示:
民主更多的时候是一种精神而不是一种制度。
n庶民暴政与苏格拉底之死n1789年达维德为鼓舞革命者为信仰和真理而献身的精神,创作了苏格拉底之死24阿罗不可能定理阿罗不可能定理n阿罗不可能定理的实际意义在于,民主制度要正常运行,要求人们的偏好实质上是一致的。
n强制性公共教育可以确保某种程度的一致性。
单峰偏好放松了阿罗定理的哪个条件?
针对阿罗不可能定理针对阿罗不可能定理n戈登塔洛克:
阿罗不可能定理的一般无关性(1967)没有一个实际的决策程序会与阿罗的标准完全符合,而它往往能够调和个人偏好与社会选择的矛盾,因此,阿罗不可能定理的悲观性结论可能没有那么可怕。
n阿玛蒂亚森:
社会选择的可能性(1999)阿罗摒弃了人际比较,使社会选择程序限于投票规则,他的不可能结论是对此而言的。
2526间接民主制下政治行为的分析n间接民主制(代议制间接民主制(代议制)下的公共选择下的公共选择n选民n利益集团n政治家和政党n官僚27选民选民n选民(投票人)(选民(投票人)(voters)n选民是政治市场上的需求者n选民为什么会去投票?
n因为他们是理性的,投票为了效用最大化。
28选民选民n(a)某些选民会放弃投票权。
n为什么?
n成本收益分析法n“投票冷漠症”n(b)某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。
29理性的无知n“关于选民所不知道的事情可以装满整整一个大学图书馆。
在过去几十年里,政治经济学家们一直对人民的治理能力这个由来已久的问题重新表示忧虑,出于自利考虑,他们指出选民是不会犯错的。
由于每一张选票对选举结果产生影响的可能性是如此之小,以至于一个现实的利己主义者是不关心政治的,用经济学术语来说,他会选择理性的无知(rationallyignorant)。
这一经济学观点,对于那些将民主奉若神明的人来说,简直是一种羞辱。
糟糕的是,选民们恰巧确实知之甚少。
不过,只要选民的无知是一种过去式,这还尚可容忍。
舆论常常批评民众对那些特别平庸的候选人漠不关心。
而稍加思考的人会发现这种冷漠在年复一年地继续,于是他们谴责选民无视民主本身的缺位。
”30投票交易n互投赞成票(logrolling)的福利结果n投票交易导致社会福利的下降(通常人们都这么认为)n投票交易导致社会福利的上升31投票交易项目投票者净效益之和梅拉尼雷特斯卡列特医院20011010515图书馆4015012010游泳池2701404001032投票交易项目投票者净效益之和梅拉尼雷特斯卡列特医院200505595图书馆401503080游泳池12060400220“所有的政府实际上,人类的每一种利益与享受,每一种美德与每一种深思熟虑的行动都是建立在妥协与交易之上的”。
英国政治家埃德蒙伯克33利益集团(利益集团(interestgroup)n利益集团:
利益集团:
具有共同利益的人,组成特殊利益集团。
n一个人可以分属于不同的利益集团。
利益集团可以是松散型的,不一定就要有严密的组织。
(狭义的定义要求有组织)n问题:
具有相同利益的个人所形成的集团的成员,都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗?
n回答:
不一定。
n为什么?
34奥尔森的利益集团理论n相容性利益集团(inclusive):
一个人的收益不影响同一集团中他人的收益。
n例子:
提高进口关税率。
n问题:
“搭便车”问题n解决:
“选择性激励(selectiveincentives)”n排他性利益集团(exclusive)n例子:
扩大出口配额。
n问题:
更广泛的“搭便车”问题35寻租寻租n利益集团通常通过寻租来提高集团的收益。
n寻利n在完全竞争中,各生产要素在各产业部门的使用和配置,会使其机会成本和要素收入相等。
n企业家成功开发一项新产品,其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。
这种活动可称为“创租(rentcreation)”或称之为“寻利(profit-seeking)”。
n“寻利”是正常的市场竞争机制的表现,其作用是降低成本和开发新产品。
该活动的特征,是追求新增社会经济利益,因而会增加社会福利。
36寻租寻租n寻租n“租(金)”,又称“经济租(金)”,指一种生产要素的所有者获得的收入中,超过这种要素的机会成本的剩余。
n但是,如果人们追求的是既得的社会经济利既得的社会经济利益益,其活动的性质就变成了“寻租”。
寻租也就是通过非生产性的手段追求利润等收益的行为。
37寻租理论的发展n亚当斯密n萨伊n1967年塔洛克关税、垄断和盗窃的福利成本n1974年安妮克鲁格寻租社会的政治经济学首次明确使用“寻租”。
38寻租n寻租的特点主要有:
n间接造成经济资源配置的扭曲,阻止了更有效的生产方式的实施。
n导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。
n政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂,需要时间和精力反击。
n寻租活动有合法与非法之分。
n企业向政府争取优惠待遇,利用特殊政策维护自身的独家垄断,就属于合法的寻租活动。
n行贿和走私就属于非法的寻租活动。
39政治家政治家n政治家政治家(在这里,指的是一种职业)n一个被选出的政治家的效用函数公式,这个函数的变量包括:
再次当选(或当选)的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共
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