合规工作完成情况工作报告.docx
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合规工作完成情况工作报告.docx
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合规工作完成情况工作报告
合规工作完成状况工作报告
【篇一】合规工作完成状况工作报告
今年以来,XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则,紧紧抓住制度、执行、监督三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓五个到位,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快进展。
我们的主要做法是:
一、高度重视,组织领导到位
自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。
联社领导、部门负责人依据分工各司其责,专注履职尽责,领先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进进展奠定基础。
二、抓合规意识教育,培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是依据统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班X期,参训人员达XXX人,其中一线员工的学习面达90%以上,使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发觉风险。
三是是采用了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式争辩学等多种形式,专注学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
同时,结合案件防控实际,把典型案件警示教育融入活动中,剖析案例,总结教训,标本兼治。
联社监察部门随时收集相关的典型案例,专注分析成因,定期以文件形式予以通报,加强了学习的针对性,人人撰写了学习笔记和心得体会,进一步加深对制度的理解和再认识。
四是运用激励机制,检验学习效果。
10月中旬,采用自下而上层层选拔的方式,各信用社和联社机关推举XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬,组织全辖XXX名员工分岗位参与省联社的制度学习考试,考试成果与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩,考试及格率达99%。
三、强化基础管理,岗位责任制落实到位
加强基础管理,规范临柜操作,是提高工作效率、减削差错、防范事故案件的永恒主题。
年初,针对我区部分营业网点一线岗位人员严峻不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。
联社一是本着精简、效能的’原则,依据用工制度改革方案,综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素,合理确定岗位编制XXX个,撤并低效网点XX个,二是面对社会,招贤聚才。
公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工,托付省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人,经过岗前培训,全部充盈到一线岗位,确定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。
三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求,设置合规风险管理部门或合规风险管理岗,制定合规风险部门职责和岗位职责。
四是打造流程银行。
由稽核监察保卫部牵头,财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作,重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责,依据一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求,细化了每一笔业务的操作流程,防范违规操作,切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行,监督检查到位
重点人员XX人,仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗,联社采用积极措施加强对重点人员的监控,对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已在规定的期限内自行予以订正,有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为,较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采用实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式,共开展各种安全检查XXX社次。
同时本着安全厚实、经济有用的原则,对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、修理警器具XX社次。
通过开展各类检查,加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理,有效地规范了信用社的经营管理行为,防范案件的发生。
五、建立问责机制,责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手,限制、批判、订正和惩处违规违纪的单位和员工,在内部弘扬正气,杜绝违规恶习,对违规失德的人和事,不姑息迁就,不搞下不为例。
一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制,人人签订了事故案件防范责任书,明确了各自的职责和义务。
二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度,做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
不论检查发觉的还是来信反映的问题,在初步核实的基础上,符合立案标准和条件的,实时予以立案,并快速上报,不搞瞒案不报。
三是建立双向问责机制,操作人员与管理人员处理联动,经济惩罚、组织处理和政纪处分同步,1-10月,受诫勉谈话的信用社班子X社次,通报批判的XX社次(含分社、储蓄所),经济惩罚XX人次、罚款金额XX元,待岗X人,撤职X人,除名X人,待予以政纪处分和其他处理的8人。
向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌,维护了农村信用社规章制度的严苛性,保障了全区农村信用社业务经营的快速健康进展。
【篇二】合规工作完成状况工作报告
为规范业务经营,强化风险管理,加强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
第一,依据制度要求,重塑制度流程
依据文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法,专注梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二,做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金状况,重要空白凭证、印章、有价单证运用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的缘由,纠错整改,使我们每个柜员严格依据各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,清除了风险隐患。
同时,在此基础上,我们都作出了。
真实、全面地对工作岗位中的各个环节进行自查,按时上报自查报告,精确、实时地反映自查发觉问题,并积极协作检查组检查,保证不再涌现类似问题。
自查服务形象。
依据县农信联社“优质文明服务”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗状况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工转变服务立场,提升服务形象,切实提高业务素养和服务水平,真正实现”合规管理,风险共防,和谐共赢”。
通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续进展。
第三,加强学习,提高风险防控技能
为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。
同时,把提高员工素养作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作技能。
全员行动,依据“合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推动案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的’风险管理体系”做足预备。
第四,整改措施及今后工作思路
今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严苛查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。
(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学习,通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,清除麻痹思想,使大家真正认识到“合规制造价值、合规保障进展”的重要性。
(三)积极参与全社员工以操作风险防控为主题进行争辩,就操作风险防控问题发表各自看法,通过争辩进一步提高员工风险防范意识和防范技能。
(四)以科学的进展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格依据联社的有关规定,组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
【篇三】合规工作完成状况工作报告
健全的合规风险管理机制,成熟的合规文化,是构建公司有效的内部掌握机制的基础和核心,从而也为健全公司内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
稽核中心领导说过,不能由于业绩就忽视了合规经营的重要,去触碰那根红底线。
通过此次教育学习活动,使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献。
在平凡中奉献,爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神,它看似平凡,实则伟大。
从大的方面来说,一份职业,一个工作岗位,都是一个人赖以生存和进展的基础保障。
从小的方面讲,比如我们太平,每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和进展的保障,也是太平存在和进展的必需。
太平要进展,要在这个竞争激烈的金融业中不断强大,立于不败之地,没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为一名太平人,为了太平的前途,为了太平的荣誉,做一名爱岗敬业的人,是职业道德对我们最引为用以规范行为品质,评价善恶的行为规章。
作为一个金融单位的职工更应在自己所从事的职业上讲求道与德,假如路走得不对就会犯错误,就会迷失方向;假如没有德,就难于为人民服务,就谈不上自己的事业,也就没有单位事业的兴盛,就没有个人事业的进展,也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事保险工作,这是我的职业,也是我的职业,自我参与工作以来,我一贯从事这项职业,也一贯酷爱这个职业,对保险工作有深厚的爱好和深厚的感情,所以我一贯是爱岗敬业的。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还需要诚实守信,所谓诚实就是赤胆忠心,忠诚诚实。
所谓守信就是说话算数,讲信誉重信用,履行自己应承受的义务。
所以通过对这次的学习,使我更深地了解到作为一个太平职工的根本、为人、言行和责任,就是自己在工作中不断地加强学习,时刻依据职业规范去要求自己,努力工作,才能使自己立于不败之地。
二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。
“没有规章何成方圆”,身为太平的员工,切实提高业务素养和风险防范技能,全面加强自身的合规风险防范意识,是我们太平人最为实际的工作任务。
作为太平人,我深知保险工作的重要性。
因此,在工作中,我始终坚持要做一个“有心人”。
虚心学习业务,上心熬炼技能,耐烦服务每一位客户,同时也热心对待客户。
在保险行业竞争日趋激烈的形势下,我们都很清楚地意识到:
只有更耐烦、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户,赢得更好的社会形象。
我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物,更加要求我们的员工有高度的思想觉悟。
加强合规操作意识,并不是一句挂在嘴边的空话。
有时,代理人总是觉得有的规章制度在束缚着他们的上单率,在制约着我们的业务进展,细细想来,其实不然,各项规章制度的建立,不是凭空想象出来产物,而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的,只有依据各项规章制度办事,我们才有爱护自已的权益和维护宽敞客户的权益技能。
我们的各项规章制度正如一架巨大的机器,每一项制度都是一个机器零件,假如我们不按程序去操作维护它,哪怕是少了一颗锣丝钉,也会造成不可估量的损失,各项制度的维护和贯彻是要我们宽敞的员工严格执行,管中窥豹,时见一斑,规章制度的执行,不是某一人来执行的,而是要一个集体相互制约、监督来实施的。
三、加强规章制度的执行与监督防范案件意识。
规章制度的执行与否,取决于宽敞员工对各项规章制度的清楚认识与娴熟掌控程度,有规不遵,有章不遁是各行业之大忌,车行千里始有道,对于规章制度的执行,就运营人而言,从内部讲要做到从我做起,正确办理每一笔业务,专注审核每张票据,监督授权业务的合法合规,严格执行业务操作系统安全防范,抵制各种违规作业等等,做好相互制约,相互监督,不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。
坚持至始至终地按规章办事。
如此以来,我们的制度才得于实施,我们的经营安全防范才有保障。
再好的制度,假如不能得到好的执行,那也将走向它的反面。
近年来,保险系统发生的各种案件,不仅干扰破坏了保险行业的秩序,而且严峻地损害了保险的社会信誉。
采用相应措施,从源头上加强预防,是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。
这几年保险职业犯罪之所以呈上升趋势,其中重要一条是忽视了思想方面的教育,平常只强调业务工作的重要性,忽视了干部职工的.思想建设,没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系,限于既要进行正面教育,又要坚持经常性的案例警示教育,使干部职工加固思想防线,经常警示自己“莫伸手,伸手必被捉,合规经营才是硬道理”,从而为清除保险犯罪打下良好的群众基础和思想基础,自觉做到常在河边走,就是不湿鞋。
健全规章制度,严格内部管理,是预防经济案件的保证。
为此要专注抓好制度建设,一方面要依据我们运营工作的特点,组织学习,通过学习,使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。
有效的事前防范与监督是预防各种案件的重要环节,本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可采用定期或不定期的自检自查、上级检查、交互查等方法,实时发觉和订正工作中的偏差。
对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。
通过此次合规教育活动,找到了自我正确的价值取向与是非标准,找准了工作立足点,加强了合规办理和合规经营意识,通过对相关制度的深入学习,对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求,为识别和掌握业务上的各种风险加强技能,积极规范操作行为和清除风险隐患,树立对保险改革的信心,加强维护保险行业利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的援济。
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