甘肃省证券从业资格考试证券服务机构考试题.docx
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甘肃省证券从业资格考试证券服务机构考试题
甘肃省2015年证券从业资格考试:
证券服务机构考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335.42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日最高价2748.6点进行平仓,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%,则日收益率为__。
A.20%B.25%C.28%D.38%
2.股东大会就发行证券事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/3B.2/3C.3/5D.4/5
3.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()日,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.T+1B.T+2C.TD.T+3
4.股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部
5.《证券法》规定,收购要约的期限__。
A.不得少于30日,并不得超过45日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过75日D.不得少于60日,并不得超过90日
6.同场外交易市场相比,证券交易所__。
A.组织方式采取做市商制B.交易手续简单方便、价格还可协商C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
7.在自营账户的审核和稽核制度中,不属于禁止行为的是__。
A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营
8.证券投资基金筹集的资金主要是投向__。
A.实业B.有价证券C.房地产D.保险业
9.__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司
10.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10B.15C.30D.45
11.上市公司出现以下__所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为
12.全球资产配置的期限在__。
A.1年以上B.半年左右.C.3个月左右D.1个月以内
13.在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。
A.变更公司章程中的一般条款B.变更持股5%以下的股东C.增发资本D.更换法定代表人
14.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级
15.资产组合理论的提出者是()。
A.哈里·马柯威茨B.威廉·夏普C.斯蒂芬·罗斯D.尤金·法玛
16.通常情况下,__,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
A.赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B.赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低
17.连续竞价时,某只股票的买入申报价格为15元,市场即时的最低卖出申报价格为14.98元,则成交价格为__。
A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交
18.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。
A.9:
00~9:
30B.9:
15~9:
25C.9:
25~9:
30D.9:
10~9:
25
19.根据《证券法》规定,上市公司公开发行新股,应满足的条件之一是()。
A.最近3年无重大违法行为B.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
20.机构投资者买卖基金的税收不包括()。
A.增值税B.营业税C.印花税D.所得税
21.根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行
22.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。
A.久期+到期期限B.久期×凸性C.久期+获利期D.久期×额度
23.公司股本总额在()亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A.5B.4C.6D.3
24.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价
25.资产组合理论的提出者是()。
A.哈里·马柯威茨B.威廉·夏普C.斯蒂芬·罗斯D.尤金·法玛
26.上市公司增发股票时,刊登网上发行中签结果公告的时间是()日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
27.发行对象仅限于个人的国债是__。
A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)
28.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限
29.下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是__。
A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行在公开市场上大量买入证券D.政府大幅降低税率
30.T日交易后()日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
31.理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A.计算量太大,无法满足实际市场,在时间上有近乎苛刻的要求B.实际应用中计算不够精确,不能满足实际市场需要C.模型永远无法用经验事实来检验D.模型是建立在若干假设条件基础上的,与实际市场存在较大差距
32.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A.指数型基金B.LOF基金C.开放式基金D.ETF基金
33.技术分析的分析基础是__。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
34.在基金投资组合管理中,__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A.类别资产选择B.资产配置决策C.资产混合比例D.类别资产及其比例的调节
35.关于大势型指标的内容,说法不正确的是__。
A.ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小。
同时ADL不能单独使用,要同股价曲线联合使用才能显示出作用B.ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天),而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间,这是买进(卖出)信号,至少有反弹存在C.ADR从低向高超过0.5,并在0.5上下来回移动几次,是空头进入末期的信号D.OBOS比ADR的计算简单,意义直观易懂,所以使用OBOS的时候较多,使用ADR的时候较少,可以放弃ADR
36.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为().A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C.当日成交股数/流通股数×100%D.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
37.当基金份额净值计价出现错误时,__应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门
38.采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。
发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
__A.1530B.3030C.1515D.3015
39.根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A.1/6B.1/3C.1/4D.1/2
40.进行证券投资技术分析的假没中,从人的心理因素方面考虑的假设是__。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的
41.关于有限责任公司的股东人数的规定,下列正确的是()。
A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人,没有上限
42.证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。
A.3年以下(不含3年)B.2年以上(含2年)C.3个月以上(含3个月)D.2年以下(不含2年)
43.1918年夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所
44.2008年1月28日,中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数,但不包括下列的__。
A.中证国债指数B.中证股指期货指数C.中证金融债指数D.中证企业债指数
45.在美国,以下几种基金中,管理费率最低的是__。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金
46.对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则不包括__。
A.配股和增发新股,按成本估值B.不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值C.存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值
47.开放式基金的交易价格取决于__。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值
48.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上,且超过5000万元人民币的,构成重大资产重组。
A.30%B.40%C.50%D.70%
49.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A.股权证券的总称B.流通证券的总称C.有价证券的总称D.上市证券的总称
50.证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A.集合投资计划;集合投资信托基金B.集合投资基金;集合投资计划C.单位信托基金;共同基金D.共同基金;证券投资信托基金
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