再论信息系统战略规划方法的分类及组合策略.doc

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再论信息系统战略规划方法的分类及组合策略

1.引言

根据Ward提出的信息系统战略规划模型，信息系统战略规划方法的选用对于规划的成功至关重要。

信息系统战略规划方法是将企业战略转变为企业信息系统战略的可操作的工具，而非简单的逻辑分析。

它已引起众多学者的关注，成为信息系统战略规划领域主要研究方向之一。

2.信息系统战略规划方法的分类分析

2.1基于提出时间的分类

对于信息系统战略规划方法的研究最早可以追溯到上世纪60年代。

事实上，每个时期都有不同的信息系统战略规划方法。

其中，比较著名的方法有上世纪70年代出现的企业系统规划法（businesssystemsplanning,BSP）、战略集合转移法（strategysettransformation,SST）、关键成功因素法（criticalsuccessfactors,CSF），以及上世纪80年代出现的应用系统组合法（applicationportfolioapproach,APA）、Method/1、信息工程法（informationengineering,IE）、战略栅格法（strategicgrid,SG）、价值链分析法（value-chainanalysis,VCA）和战略系统规划法（strategicsystemsplanning,SSP）等。

2.2基于方法特征的分类

按照提出时间分类虽然可以反映出信息系统战略规划方法的历史渊源，但却不能反映方法产生的内在目的和思想。

为此，潘自强等人根据信息系统战略规划方法的特征将其分为四种类型：

①以数据为中心；②以决策为中心；③以运营流程为中心；④以项目为中心。

以数据为中心的方法包括BSP、IE、SSP等，其特点是规划过程的核心是数据，一般都要涉及到数据实体或者数据类的识别、抽取以及数据库的逻辑分析甚至设计等；以决策为中心的方法包括SST、CSF等，其特点是以企业的战略决策信息为核心来考虑信息系统战略规划，在处理企业战略与信息系统战略的相互影响关系方面功能较强，而在企业过程建模等方面功能较弱；以运营流程为中心的方法有VCA等，关注的核心是能给企业创造价值的运营过程或活动，分析如何才能使企业增强竞争力；以项目为中心的方法包括APA、SG等，其特点是以将要实现的信息系统作为研究对象来分析或诊断信息系统的风险及可行性。

潘自强的分类法对于信息系统战略规划方法的实际应用有一定的价值，但他并没有指明分类所依据的“特征”是什么。

为此，罗钢等人进一步研究认为每种信息系统战略规划方法都有一个隐含假设，即对于信息系统实现企业经营目标途径的认识。

他认为潘自强所指的“特征”事实上就是这种“途径”，正是按照“途径”的不同将信息系统战略规划方法划分成四种类型。

2.3基于规划动机的分类

传统的研究认为信息系统战略只能被动的服务于业务战略而不能产生主动影响。

事实上，信息时代的很多企业在制定业务战略时就已经考虑到了信息技术的作用。

信息技术对企业的“诱惑”使之在业务战略制定之初往往就注意到了通过信息技术为企业创造竞争优势的可能性，并在实际操作中有意识的将信息技术纳入到业务战略制定的参考范围，进而在最终的业务战略框架中体现出信息技术的存在。

对此，霍国庆也有类似论述，他认为企业信息化的过程就是信息技术与企业业务不断互动调配的过程，即信息系统战略不仅决定于业务战略，反过来也会影响到企业的业务战略。

霍国庆将这一过程分为五个阶段：

功能系统阶段、跨功能系统阶段、业务重组阶段、业务构想阶段和创造开发业务机会阶段。

每一阶段都是一轮信息技术同业务的互动调配，是一个包括规划（planning）、基金投入（funding）、交流（communication）三个关键议题的信息系统战略同企业业务战略相互影响的过程。

按照信息系统战略对业务战略介入程度的大小，可以将企业信息系统战略规划的动机分为两种情况：

通过信息技术为企业创造竞争优势，或者使用信息技术帮助其实现业务目标。

前者介入程度较大，将信息技术作为战略要素，主要存在于每一轮IT-业务调配的规划阶段，回答的问题是如何通过信息技术为企业创造竞争优势并制定出合适的业务战略规划、如何保持长期规划和短期规划之间的平衡等。

后者介入程度较小，将信息技术的使用视为战术手段，主要存在于IT-业务调配的基金投入阶段，回答的问题是如何使信息技术活动适合业务单元的规划、如何进行信息系统的建设以实现预期目标等。

信息系统战略规划的两种动机也使我们认识到，作为其关键手段的信息系统战略规划方法也可以按照这两种动机分类，即把信息系统战略规划方法划分成以创建竞争优势为目的和以实现业务目标为目的两种类型。

二者的区别如图1所示。

以创建竞争优势为目的的规划方法更多地考虑了信息技术对于企业竞争优势的贡献，规划的重点是识别使用信息技术为企业创造竞争优势的机会，并形成相应的规划方案。

这类方法主要包括CSF、VCA、SST等。

以实现业务目标为目的的方法则把主要精力放在信息技术如何帮助企业实现业务目标之上，规划的重点在于数据类的识别、抽取、数据库的分析设计、系统实施的风险等。

这类方法主要包括BSP、IE、SSP、SST、APA、SG等。

如果将两种分类方法结合起来则可得到表1。

3.传统信息系统战略规划方法的缺失及组合策略

3.1传统信息系统战略规划方法的不足

传统的信息系统战略规划方法主要产生于上世纪90年代之前，在实际应用中，各种方法都暴露出一定程度的不足。

Lederer和Sethi通过对80个企业的调查，指出以实现业务目标为目的的方法在应用过程中存在的问题主要表现在三个方面：

资源、规划过程和输出。

规划过程方面的问题主要是难以获得高层管理者对执行最终计划的承诺和在IS规划实施完成后还必须进行持续的分析和改进；资源方面的问题主要是规划的成功极大地依赖于团队的领导，而要找到一个满足条件的领导却又是非常的困难。

输出方面的主要问题是结构性不强，面对变化的环境不能迅速做出调整。

Lederer和Sethi通过分析调查结果，进一步得出结论：

企业中的信息技术规划人员并不满意目前存在的规划方法，尽管BSP、IE、SSP等可以用来实现业务目标，但它们过分详细、复杂、耗时太长的特点意味着当环境发生变化时，信息系统战略规划要对这种变化做出反应就需要很长的时间，这无疑会影响到业务战略的实现。

另外，它们的一个共同特点就是不能为企业创建竞争优势，为此，Bergeron指出VCA、CSF、SST可以弥补上述方法在这方面的不足。

然而这类方法本身也有问题，从规划输出的角度看，VCA的输出是企业的价值链分析报告，CSF的输出是关键成功因素数据字典，而SST的输出是企业信息系统总体结构，它们的共同特点是都没有产生信息技术基础结构，因此在实际应用中操作性不强。

传统信息系统战略规划方法的另一个缺点是都以传统的信息技术为基础和研究对象，在解决如何规划传统的信息技术和信息系统问题上有较高的效率，但在面向信息技术的前沿进行企业信息系统战略规划时却表现为效率低下、不尽人意。

3.2未来规划方法的主要特征及其开发艰难性

信息技术的迅猛发展和竞争环境的急剧变化要求必须有新的信息系统战略规划方法出现来满足当前需求。

Intel公司在其2001年信息技术白皮书中指出，新世纪信息系统战略规划方法应该具备三个特征：

第一，规划过程迅速快捷，尽量压缩规划时间；第二，规划结果简单明了，不能太复杂；第三，规划输出结构化，好处是框架清晰，便于在环境变化时做出动态调整。

Intel实际上描绘了未来信息系统战略规划方法的基本框架，但有的学者也指出由于战略规划本身的非结构性，开发一种通用的、十全十美的方法是不可能的。

正如Barlow所分析的一样，由于每个企业在组织结构、企业文化、企业IT经验、信息资源可用性方面的不同，因此很难构造出一种通用的、最好的信息技术战略规划方法。

对于企业来说，重要的是具体情况具体分析，选择各种方法中可取的思想，加以灵活应用。

3.3传统信息系统战略规划方法的组合策略

当前信息系统战略规划方法实际上处在一个两难的境地。

一方面，信息技术和竞争环境的改变要求必须有新的规划方法出现，另一方面，战略规划本身的非结构性又注定了不可能构造出通用的、十全十美的规划方法。

为此，一个折中的方案是通过现有方法的组合使用来满足信息技术进步和竞争环境变化对信息系统战略规划方法提出的新要求。

潘自强就提出了信息系统战略规划方法的组合策略，其思路是首先构造规划方法组合方案空间，然后再以规划方法的控制规则和方法特性约束规则筛选出最适合企业的规划方法组合。

潘自强的论述基本上包括了信息系统战略规划方法组合策略中的关键议题，但并没有详细说明控制规则和方法特性约束规则的制定依据，因此，提出科学的、操作性强的依据将是组合策略成功应用的关键。

可以将信息系统战略规划的动机作为控制规则。

如果动机是创造竞争优势，那么为了保证规划的可操作性，必须先选择以创建竞争优势为目的的方法，再配以以实现业务目标为目的的方法，最终形成一个组合方案；如果动机只是使用信息技术帮助实现业务目标，只要若干个以实现业务目标为目的的方法形成组合方案就能够完成任务。

在方法特性约束规则方面，主要有以下几种情况：

第一，以创建竞争优势为目的的方法出现时，通常会有以实现业务目标为目的的方法作为补充，形成一个操作性强的方案，例如组合{CSF,SST,BSP}，但反过来却不一定；第二，对于以创建竞争优势为目的的方法，又可以分为以决策为中心和以运营流程为中心两种（见表1），由于它们并不存在互补性，因此通常不同时使用，如{CSF,BSP}或{VCA,SSP}；第三，CSF和SST经常配对使用，原因是虽然CSF可以确定企业目标，但却并不全面，因此可以使用SST作为补充，如{CSF、SST、SSP}；第四，对于以实现业务目标为目的的方法，又可以分为以数据为中心和以项目为中心两种，但它们的输入不同（以数据为中心方法的输入是IT基础，而以项目为中心方法的输入是应用项目），通常不同时使用。

按照规则，如果企业信息系统战略规划的动机是创建竞争优势，那么可选的方案有{以决策为中心方法,以数据为中心方法}、{以决策为中心方法,以项目为中心方法}、{以运营流程为中心方法,以数据为中心方法}、{以运营流程为中心方法,以项目为中心方法}四种组合形式；若动机只是使用信息技术帮助企业实现业务目的，则选择范围只能是以数据为中心的方法或以项目为中心的方法。

4.信息系统战略规划方法的未来展望

尽管基于传统信息系统战略规划方法的组合策略能够在某种程度上满足企业需求，但这并不意味着不需要开发新的规划方法。

事实上，人们一直都在进行这方面的研究。

但可以肯定的是，由于不存在通用的、十全十美的规划方法，下一代规划方法也必然是百花齐放的局面，因而本文所论述的组合策略仍能在下一代规划方法中发挥作用，从这个意思上说规划方法的组合思路将是长久的。

参考文献：

[1]Barlow,J.F.,Puttinginformationsystemsplanningmethodologiesintoperspective[J].JournalofSystemsManagement,1990,（5）:

6-9.

[2]Intel.StrategicPlanningforIT.IntelInformationTechnologyWhitePaper,2001.

[3]JoneWard&PatGriffiths.StrategicPlanningforInformationSystem[M].JohnWiley&Sons,1996.

[4]