克鲁格曼国际经济学pptChapter6规模经济、不完全竞争和国际贸易2012.ppt

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CHAPTER6EconomiesofScale,ImperfectCompetition,andInternationalTrade前言规模经济和国际贸易：

概述规模经济和市场结构2不完全竞争理论寡头竞争和贸易倾销外部经济理论外部经济和国际贸易提要本章框架结构背景H-OH-O模型不能解释的国际贸易事实：

模型不能解释的国际贸易事实：

（1）

（1）贸易商品生产要素的丰富贸易商品生产要素的丰富

（2）

（2）工业化国家经济结构的趋同工业化国家经济结构的趋同（3）（3）不完全竞争市场的大量出现不完全竞争市场的大量出现（4）（4）产业间贸易的大量存在产业间贸易的大量存在产业产业（部门部门）内贸易内贸易（intra-industrytrade）：

水平贸易水平贸易,被贸易产品属于相同产业部门被贸易产品属于相同产业部门,比如汽车交换比如汽车交换汽车，而实证表明汽车，而实证表明,要素禀赋相似的发达国家间产业内要素禀赋相似的发达国家间产业内贸易比重高贸易比重高;H-O理论不能解释理论不能解释产业产业（部门部门）间贸易间贸易（inter-industrytrade）：

垂直贸易垂直贸易,被贸易产品属于不同产业部门被贸易产品属于不同产业部门,比如汽车交换比如汽车交换铁矿石铁矿石;要素禀赋差异越大要素禀赋差异越大,产业间贸易越大产业间贸易越大H-O理论解释的方向理论解释的方向前言国家参与国际贸易基于两个基本原因国家参与国际贸易基于两个基本原因:

国家间进行贸易是因为国与国之间资源和技术存在差异国家间进行贸易是因为国与国之间资源和技术存在差异国家间进行贸易为的是达到规模经济或是增加生产的回国家间进行贸易为的是达到规模经济或是增加生产的回报。

报。

在以下两个国际模型中规模经济和不完全竞争发挥着在以下两个国际模型中规模经济和不完全竞争发挥着重要作用重要作用:

寡头竞争模型寡头竞争模型倾销模型倾销模型规模经济和国际贸易：

概述基于比较优势的贸易模型（如李嘉图模型）都包含规模基于比较优势的贸易模型（如李嘉图模型）都包含规模报酬不变和完全竞争的假设条件报酬不变和完全竞争的假设条件:

增加生产某商品所需的所有要素的投入会使该产品的产量增加生产某商品所需的所有要素的投入会使该产品的产量同比例增加。

同比例增加。

在现实中，很多产业都有规模经济的特征（也称为规模在现实中，很多产业都有规模经济的特征（也称为规模报酬递增）。

报酬递增）。

规模越大，生产效率越高。

规模越大，生产效率越高。

在规模经济报酬递增的条件下：

在规模经济报酬递增的条件下：

产出的增长比例比要素投入增加的比例高产出的增长比例比要素投入增加的比例高随着市场规模的扩张，平均成本（单位成本）降随着市场规模的扩张，平均成本（单位成本）降低低。

表表6-1:

假设产业的投入-产出关系规模经济（规模经济（ScaleEconomy）:

是指企业产出的提是指企业产出的提高会带来每单位产出的平均成本的下降。

高会带来每单位产出的平均成本的下降。

规模经济成为国际贸易的动因：

规模经济成为国际贸易的动因：

例子：

美英的分工例子：

美英的分工每种产品产量的增加每种产品产量的增加国际贸易的产生国际贸易的产生消费者希望消费不同的产品消费者希望消费不同的产品规模经济会对市场结构产生影响，导致一个不同于完全规模经济会对市场结构产生影响，导致一个不同于完全竞争的市场竞争的市场引发规模经济的一般原因引发规模经济的一般原因（第二讲中有介绍第二讲中有介绍）：

1、专业化，从亚当、专业化，从亚当斯密的著作开始，人们认识到分斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。

规模越大的企业，其分工也必然是更工可以提高效率。

规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；详细的；2、学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程、学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提高效率；度增加，提高效率；3、可以有效地承担研发费用等；、可以有效地承担研发费用等；4、运输、等购原材料等方面存在的经济性；、运输、等购原材料等方面存在的经济性；5、价格谈判上的强势地位。

、价格谈判上的强势地位。

Scitovsky将规模经济分为内部和外部规模经济两种（书将规模经济分为内部和外部规模经济两种（书上例子）：

上例子）：

外部规模经济外部规模经济（external）:

是指当整个产业的产量（因是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降。

业各个企业的平均生产成本下降。

单位成本取决于产业规模，而并不一定由单单位成本取决于产业规模，而并不一定由单一厂商的规模决定。

一厂商的规模决定。

内部规模经济内部规模经济（internal）：

是指由于企业生产规模扩大：

是指由于企业生产规模扩大而带来的产品平均生产成本下降单位成本而带来的产品平均生产成本下降单位成本是由单个厂商的是由单个厂商的规模决定的规模决定的，而并不一定是由其，而并不一定是由其所在产业的规模决定的。

所在产业的规模决定的。

外部经济又可以分为纯粹的外部经济（也称技术外外部经济又可以分为纯粹的外部经济（也称技术外部性）和金钱（部性）和金钱（pecuniary）外部经济（也称货币外部性）。

）外部经济（也称货币外部性）。

纯粹的（技术性）外部经济是指全行业产出的提高改变了纯粹的（技术性）外部经济是指全行业产出的提高改变了单个企业的投入与产出之间的技术关系，比如行业内部企业之间的信单个企业的投入与产出之间的技术关系，比如行业内部企业之间的信息外溢，增加企业的知识储备，导致企业产出水平上升。

（息外溢，增加企业的知识储备，导致企业产出水平上升。

（C-D生产生产函数中的函数中的A）金钱（货币）外部经济是通过市场将价格效应传导给各个企业金钱（货币）外部经济是通过市场将价格效应传导给各个企业，关键在于此类外部经济不影响企业投入产出之间的技术关系（即不影关键在于此类外部经济不影响企业投入产出之间的技术关系（即不影响响A）内部和外部规模经济都是引起国际贸易的重要原内部和外部规模经济都是引起国际贸易的重要原因。

下面，以内部经济为基础的贸易模型开始讨论。

因。

下面，以内部经济为基础的贸易模型开始讨论。

不完全竞争理论回顾完全竞争市场的特征（回顾完全竞争市场的特征（perfectcompetitivemarket）

（1）市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能）市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能影响市场价格。

影响市场价格。

（2）企业生产的产品具有同质性（）企业生产的产品具有同质性（homogenous），不存在差别，产品），不存在差别，产品之间具有之间具有完全替代弹性完全替代弹性。

（3）任何一个生产者，既可以自由进入某个市场，也可以自由退出某个）任何一个生产者，既可以自由进入某个市场，也可以自由退出某个市场，不受任何社会法令和其他社会力量的限制市场，不受任何社会法令和其他社会力量的限制。

（4）市场交易活动自由、公开，没有人为的限制。

任何市场主体都不能）市场交易活动自由、公开，没有人为的限制。

任何市场主体都不能通过权力、通过权力、关税关税、补贴、配给或其他任何人为的手段来控制市场供需、补贴、配给或其他任何人为的手段来控制市场供需和市场价格。

和市场价格。

（5）市场信息畅通准确，市场参与者充分了解各种情况，不存在信息不）市场信息畅通准确，市场参与者充分了解各种情况，不存在信息不对称。

对称。

（6）各种资源都能够充分地流动，如劳动力、原料、资本。

）各种资源都能够充分地流动，如劳动力、原料、资本。

不完全竞争的特点：

不完全竞争的特点：

厂商明白它们会影响其所产商品的价格厂商明白它们会影响其所产商品的价格厂商清楚只有降低价格它才能销售更多的产品。

厂商清楚只有降低价格它才能销售更多的产品。

每个厂商都把自身视为价格的决定者，可以自行制定其每个厂商都把自身视为价格的决定者，可以自行制定其产品价格，而不是一个价格的接收者。

产品价格，而不是一个价格的接收者。

在消费者眼中，各个厂商的产品互有区别，产品的异质在消费者眼中，各个厂商的产品互有区别，产品的异质性（性（heterogeneous）最简单的不完全竞争市场结构就是纯垄断，在纯垄断市最简单的不完全竞争市场结构就是纯垄断，在纯垄断市场中没有任何竞争。

场中没有任何竞争。

垄断垄断:

简要复习简要复习边际收益边际收益在现有产量水平下，厂商再生产一单位产品所能获得的额外收在现有产量水平下，厂商再生产一单位产品所能获得的额外收益益边际收益曲线边际收益曲线,MR,通常位于需求曲线通常位于需求曲线D的下方。

的下方。

为了多销售一单位产出，厂商必须降低所有为了多销售一单位产出，厂商必须降低所有（而不仅是最后一单而不仅是最后一单位位）出售产品的价格出售产品的价格图图6-1:

垄断定价和生产决策D成本成本C和价格和价格P产量产量Q垄断利润垄断利润ACPMQMMRMCAC边际收益和价格边际收益和价格边际收益通常低于价格。

边际收益通常低于价格。

以下两个因素决定边际收益和价格之间的关系以下两个因素决定边际收益和价格之间的关系:

厂商已经销售了多少产品厂商已经销售了多少产品需求曲线的斜率需求曲线的斜率需求曲线斜率表明垄断厂商为了多售出一单位产需求曲线斜率表明垄断厂商为了多售出一单位产出需要把价格降低多少出需要把价格降低多少（需求的价格弹性需求的价格弹性）。

）。

假设厂商面临的需求曲线是一条直线：

假设厂商面临的需求曲线是一条直线：

Q=ABxP（6-1）那么厂商面临的边际收益曲线为那么厂商面临的边际收益曲线为:

MR=PQ/B（6-2）上式表明价格和边际收益之间的差距取决于厂商的销售量上式表明价格和边际收益之间的差距取决于厂商的销售量和其需求曲线的斜率参数和其需求曲线的斜率参数B平均成本和边际成本平均成本和边际成本平均成本平均成本（AC）是总成本除以产量是总成本除以产量边际成本边际成本（MC）是指厂商在现有产量下再生产一单位产出所是指厂商在现有产量下再生产一单位产出所需要的支出。

需要的支出。

当平均成本随着产量的增加而减少时，边际成本通常会低于当平均成本随着产量的增加而减少时，边际成本通常会低于平均成本。

平均成本。

假定厂商的成本假定厂商的成本C为以下形式为以下形式:

C=F+cxQ（6-3）这是一个线性成本函数。

线性成本函数中的这是一个线性成本函数。

线性成本函数中的固定成本是引起固定成本是引起规模经济的原因规模经济的原因，因为随着产量的提高，每单位产出分摊的固，因为随着产量的提高，每单位产出分摊的固定成本会减少。

定成本会减少。

厂商的平均成本为以下形式厂商的平均成本为以下形式:

AC=C/Q=F/Q+c（6-4）图图6-2:

平均成本与边际成本平均成本平均成本边际成本边际成本120345624681012141618202224单位成本单位成本产量产量垄断厂商利率最大的产出点位于边际收益和边际成垄断厂商利率最大的产出点位于边际收益和边际成本相等之处，即本相等之处，即MC与与MR曲线的交点，当该价格曲线的交点，当该价格PAC时，厂时，厂商获得垄断利润。

商获得垄断利润。

垄断竞争垄断竞争寡头垄断寡头垄断内部的规模经济引起寡头垄断市场结构的产生内部的规模经济引起寡头垄断市场结构的产生产业有几家厂商，每家厂商的规模都足够大以至可以影响价格，产业有几家厂商，每家厂商的规模都足够大以至可以影响价格，但是每一家都不是独占垄断。

但是每一家都不是独占垄断。

每家厂商在决定自己的行动时，都会事先考虑该决策会如何影每家厂商在决定自己的行动时，都会事先考虑该决策会如何影响其竞争对手的行动。

（响其竞争对手的行动。

（GameTheory）垄断竞争垄断竞争属于寡头垄断的特例，一个相对容易分析。

属于寡头垄断的特例，一个相对容易分析。

围绕相互依存性的问题，有两个关键性的假设围绕相互依存性的问题，有两个关键性的假设:

每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。

每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。

每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格。

每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格。

在现实