证券从业考试基金模拟卷一题目.docx
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证券从业考试基金模拟卷一题目
基金模拟卷一(题目)
单选题
(1)我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
A、《上市公司证券发行管理办法》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《证券投资基金运作管理办法》
D、《证券投资基金管理暂行办法》
(2)基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A、份额持有人
B、监管机构
C、托管人
D、注册登记机构
(3)截至2011年年末,我国共有()家合资基金公司。
A、59
B、69
C、37
D、15
(4)2007年7月国内首只结构化基金是()。
A、国投瑞银瑞福基金
B、汇丰晋信2016基金
C、南方全球精选基金QDII基金
D、南方积极配置基金
(5)在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
(6)厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是()。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合基金
D、货币市场基金
(7)预测债券基金的收益率与预测买入并持有到期的单个债券的收益率相比,以下正确的是()。
A、债券基金的收益率更难预测
B、买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
C、都很好预测
D、无法比较
(8)货币市场基金以()为投资对象。
A、股票
B、短期货币市场工具
C、债券
D、其他证券投资基金
(9)以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。
A、指数基金
B、成长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
(10)在基金的风险分析指标中,()将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A、贝塔值
B、标准差
C、持股集中度
D、行业投资集中度
(11)一般而言,()的风险与收益较为适中。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、灵活配置型基金
D、股债平衡型基金
(12)开放式基金的份额登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A、基金注册登记机构
B、基金管理公司
C、基金份额持有人
D、证券交易所
(13)根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出是否核准的决定。
A、1
B、3
C、6
D、9
(14)()确保了基金募集与交易活动的安全性。
A、基金募集
B、基金交易
C、注册登记
D、基金变更
(15)LOF基金申请在交易所上市需要满足一定的条件,以下说法不正确的是()。
A、基金的募集符合《证券投资基金》的规定
B、募集金额不少于1亿元人民币
C、持有人不少于1000人
D、交易所规定的其他条件
(16)T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统一传送至注册登记机构。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(17)基金份额的跨系统转托管如处理成功,()日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A、T+2
B、T+3
C、T+1
D、T+4
(18)()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
(19)基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。
A、20%
B、25%
C、33%
D、50%
(20)特定客户资产管理业务,在一个委托投资期间内,资产管理人业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
(21)内部控制制度的制定应遵循()原则,应具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
(22)()是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
(23)()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
(24)托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到所有的部门、岗位和人员。
这是指内部控制的()原则。
A、合法性
B、完整性
C、及时性
D、有效性
(25)对于持续持有期少于7日的投资人,收取()的赎回费。
A、不低于赎回金额1.5%
B、不高于赎回金额1.5%
C、不低于赎回金额3%
D、不高于赎回金额3%
(26)从历史上看,欧洲大陆的()占据了基金销售的绝对市场份额。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、基金公司
(27)在基金信息管理平台应用系统的支持系统中,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在()的介质上保存()年。
A、可移动10
B、可移动15
C、不可修改10
D、不可修改15
(28)证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()。
A、开展院外游说活动
B、目标客户确定
C、营销组合设计
D、营销过程管理
(29)从基金类型看,()管理费率最高。
A、货币市场基金
B、债券型基金
C、股票型基金
D、证券衍生工具基金
(30)持仓集中度分析是通过计算前()只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。
A、5
B、10
C、15
D、20
(31)目前我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
A、1%
B、1.5%
C、2%
D、2.5%
(32)封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益()。
A、90%
B、60%
C、95%
D、85%
(33)下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有()。
A、货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益
B、每周一至周四进行收益分配时,仅对当日收益进行分配
C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
(34)下面哪种行为是基金披露的非禁止行为()。
A、按规定时间进行信息披露
B、对客户承诺收益
C、信息披露文件中的虚假记载
D、对证券投资业绩进行预测
(35)目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()。
A、本期利润
B、期末可供分配利润
C、资产负债率
D、净值增长指标
(36)管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
(37)招募说明书摘要出现在每()更新的招募说明书中。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
(38)基金管理公司董事会每年应至少召开()定期会议。
A、1次
B、3次
C、2次
D、无限制
(39)经过十多年的努力,目前我国已经形成了一套完善的基金信息披露规范体系,其中以()为原则指导。
A、《证券投资基金信息披露管理办法》
B、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
C、《证券投资基金信息披露编报规则》
D、《证券投资基金信息披露XBRL标引规范》
(40)我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A、《基金管理公司管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《基金运作管理办法》
D、《基金信息披露管理办法》
(41)基金代销机构的代销资格应当是由()来负责审核和批准。
A、不用任何机构审批
B、人民银行
C、银监会
D、证监会
(42)证券市场线表明,β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的()。
A、非系统风险
B、敏感性
C、有效性
D、结构风险
(43)有效市场假设理论的论述可以追溯到()的研究。
A、马柯威茨
B、夏普
C、罗斯
D、巴奇列
(44)证券组合管理理论最早由美国著名经济学家()于1952年系统提出。
A、夏普
B、林特
C、詹森
D、马柯威茨
(45)已知无风险收益率、多个影响因素的灵敏度系数及各因素的风险溢价,可以通过()预测证券的收益。
A、资本资产定价模型
B、均值方差模型
C、套利定价模型
D、詹森模型
(46)在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。
A、最大,最大
B、最小,最大
C、最大,最小
D、最小,最小
(47)对于那些有负债的机构来说,在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑负债。
这一过程被称为()。
A、资产最优化过程
B、负债最优化过程
C、资产与负债最优化过程
D、净资产最优化过程
(48)情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为()资产配置提供了运行空间。
A、战术性
B、战略性
C、变动组合
D、混合
(49)根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时,则应该()。
A、买入
B、卖出
C、清仓
D、满仓
(50)从历史数据看,一般来说,股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是()。
A、前者优于后者
B、前者后者表现相同
C、后者优于前者
D、二者不能相比
(51)基本分析方法主要有低市盈率和()。
A、小公司效应
B、股利贴现模型
C、被忽略的公司效应
D、日历效应
(52)小公司效应、日历效应、低市盈率效应都属于()。
A、技术分析
B、基本分析
C、市场异常战略
D、系统分析
(53)对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言()。
A、消极的股票风格管理有意义
B、消极的和积极的股票管理均有意义
C、积极的股票风格管理有意义
D、消极的和积极的股票管理均无意义
(54)消极的债券组合管理者通常把市场价格看作()。
A、非均衡交易价格
B、均衡交易价格
C、低估交易价格
D、高估交易价格
(55)()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A、两极策略
B、子弹式策略
C、梯式策略
D、以上三种均可
(56)关于久期的说法错误的是()。
A、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
B、对于零息债而言,麦考莱久期与到期期限相同
C、修正久期衡量债券面对的全部利率风险
D、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数,它能够体现利率弹性的大小
(57)有偏预期理论中,在大多数情况下,流动溢价的存在使收益率曲线向()。
A、左上方倾斜
B、右上方倾斜
C、左下方倾斜
D、右下方倾斜
(58)一个成功的市场选择者,能够()。
A、市场上涨时提高其组合的β值,市场下跌时也提高其组合的β值
B、市场上涨时降低其组合的β值,市场下跌时降低其组合的β值
C、市场上涨时提高其组合的β值,市场下跌时降低其组合的β值
D、市场上涨时降低其组合的β值,市场下跌时提高其组合的β值
(59)()年以上的长期收益率往往需要转换为便于比较的年平均收益率。
A、1
B、2
C、3
D、4
(60)时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A、综合值
B、单位净值
C、全部价值
D、市场指标
多选题
(61)基金注册登记机构是指办理基金份额的()业务的机构。
A、登记
B、存管
C、结算
D、交收
(62)在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是()。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、基金代销机构
(63)自《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现了以下一些新的变化()。
A、基金品种丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
B、基金公司业务开始走向多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司
C、基金行业对外开放程度不断提高
D、基金业市场营销和服务创新日益活跃
(64)1940年,美国政府颁布了(),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
(65)以下关于保本基金的说法正确的是()。
A、投资者在保本期到期前赎回,可能遭受亏损
B、保本基金中债券的比例较高,收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
(66)下列关于公募基金的说法,哪些是正确的()。
A、募集对象不固定
B、涉及众多投资人
C、投资金额要求高
D、允许公开进行宣传,向投资人以多种方式进行推介
(67)以下投资基金中,比较适合较为保守的投资者的有()。
A、股票基金
B、偏股型基金
C、偏债型基金
D、股债平衡型基金
(68)债券基金是指主要投资于()的基金类型。
A、国债
B、金融债
C、公司债
D、股票
(69)系列基金的特点主要表现在()。
A、多个基金共用一个基金合同
B、子基金独立运作
C、子基金之间可以进行相互转换
D、各子基金并不可以进行相互转换
(70)以下是反映股票基金组合特点的指标是()。
A、平均市净率
B、行业投资集中度
C、平均市盈率
D、平均市值
(71)ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,正确的是()。
A、基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%
B、基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出
C、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D、基金申报价格的最小变动单位为0.01元
(72)关于申购费用及申购份额的计算,正确的是()。
A、净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
B、申购费用=净申购金额*申购费率
C、申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
D、申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
(73)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别在()。
A、币种
B、拒绝申购的情形
C、暂停申购的情形
D、申购、赎回渠道
(74)基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
A、健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B、投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C、建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D、建立科学的投资管理业绩评价体系
(75)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。
A、净资产不低于1亿元人民币
B、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
C、经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
(76)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。
A、为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
(77)基金管理公司的基本管理制度主要包括()。
A、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B、监察稽核制度、信息技术管理制度
C、公司财务制度、资料档案管理制度
D、业绩评估考核制度和紧急应变制度
(78)目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征()。
A、主要托管业务活动通过技术系统完成
B、系统配置完整、独立运作
C、系统管理严格
D、系统安全运作
(79)基金托管人对基金管理人投资运作的监督处理方式有()。
A、书面报告
B、定期报告
C、书面警示
D、电话提示
(80)基金资产保管的主要内容包括()。
A、基金印章保管
B、基金资产账户管理
C、重要文件保管
D、核对基金资产
(81)基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
A、基金合同约定的基金投资资产配置比例
B、融资限制
C、股票申购限制
D、法规允许的基金投资比例调整期限
(82)市场营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案。
市场营销计划应包括以下几个部分()。
A、计划实施概要
B、市场营销现状
C、市场威胁和机会
D、市场营销战略
(83)基金销售机构内部控制应履行的原则有()。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、审慎性
(84)基金销售费用包括()。
A、基金的清算费用
B、基金的赎回费
C、基金的上市交易费
D、基金的申购费(认购费)
(85)证券投资基金的费用主要包括()。
A、托管费、管理费
B、申购费、赎回费
C、基金转换费
D、信息披露费
(86)在我国,基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提,计算方法为:
H=E*R/365,其中,H、E、R分别代表()。
A、H代表每日计提的费用
B、E代表前一日的基金资产净值
C、E代表本月基金资产平均净值
D、R代表托管费提取比例
(87)基金财务会计报告分析的目的是()。
A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B、保证基金能够持续盈利
C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
D、预测基金未来的发展趋势,为基金投资者的投资决策提供依据
(88)下列关于期末可供分配利润的说法正确的是()。
A、指期末可供基金进行利润分配的金额
B、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
C、如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D、如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
(89)以下属于投资收益的是()。
A、股票投资收益
B、ETF替代损益
C、衍生工具收益
D、股利收益
(90)基金的利润包括()。
A、直接计入当期利润的利得
B、直接计入当期利润的损失
C、收入减费用后的净额
D、以上都是
(91)基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有()。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、承诺收益
(92)QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的是()。
A、可同时采用中、英文,并以英文为准
B、可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C、当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
D、QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
(93)XBRL自1998年诞生以来,目前国际上()等已经采用或准备采用该项标准和技术。
A、证券监管机构
B、交易所
C、会计师事务所
D、金融服务与信息供应商
(94)中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审批方式包括()。
A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B、采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C、采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
(95)对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。
A、依法责令整改,暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务
(96)中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
(97)()情况出现的时候,证监会需要对基金高管人员出具警示函和进行监管谈话。
A、违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B、擅离职守
C、基金管理公司的治理结构、内控制度不健全,执行不力
D、基金高管人员的业务活动可能严重损害基金财产
(98)证券市场的有效性可以分为()几种类型。
A、强势有效
B、半强势有效
C、弱势有效
D、半弱势有效
(99)适合入选收入型组合的证券有()。
A、附息债券
B、低派息低风险普通股
C、优先股
D、避税债券
(100)在资本资产定价模型的假设中,哪些假设是对投资者的规范()。
A、资本市场存在摩擦
B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C、资本市场没有摩擦
D、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并采用马柯维茨理论选择最优证券组合
(101)下列关于资产配置管理的原因与目标说法正确的是()。
A、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配
B、在现代投资管理体制下,投资一般分为规划、实施和优化管理3个阶段
C、资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上
D、从实际的投资需求看,资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占比重,从而降低投资风险,提高投资收益,消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。
(102)关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有()。
A、在最初的工作累积期,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B、进入工作稳固期以后,收入相对而言高于需求,投资应偏向风险高、收益高的产品
C、当进入退休期以后,支出高于收入,对长远资金来源的需求也开始降低,可选择风险较低但收益稳定的产品
D、随着投资者年龄的日益增加,
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