证券交易 各章习题给学生.docx
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证券交易各章习题给学生
第一章证券交易概述
练习题:
1、债券主要有三大类,______不属于这三大类。
A、个人债券B、金融债券C、公司债券D、政府债券
2、我国启动股权分治改革的时间为______。
A、2005年10月 B、2006年4月
C、2005年4月 D、2006年10月
3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后______日向证监会备案。
A、7B、20C、5D、10
4、______是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。
A、证券业协会 B、证券公司
C、证券交易所 D、证券登记结算机构
1、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?
()
A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B、内幕交易
C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露
2、下列选项中,属于基础性金融产品的是()。
A、股票B、债券C、可转换债券D、权证
3、对于可转换债券,下列表述正确的是()。
A、持有者可按规定将债券转换为股票
B、持有者可按规定将股票转换为债券
C、持有者可持有转债直至期满收回本息
D、D:
持有者可选择在证券市场上将其抛售
4、证券交易所的职能有()。
A、制定证券交易所的业务规则B、接受上市申请、安排证券上市
C、对上市公司进行监管 D、设立证券登记结算机构
5、根据《证券法》的规定,证券交易所是______的法人。
A、不以营利为目的
B、组织和监督证券交易
C、实行自律管理
D、为证券集中交易提供场所和设施
1、证券的稳定性是证券市场生存的条件。
()
2、可转换公司债的最短期限为3年。
()
第二章证券交易程序
1、对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节,完成了登记过户,证券交易过程才告结束。
()
2、目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
()
3、证券交易的基本过程包括:
A、开户B、委托C、成交D、结算()
1、证券托管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
()
2、不得申报撤销指定交易的五种情形():
A撤销当日有交易行为的;B、撤销当日有申报;
C、新股申购未到期的;D、因回购或其他事项未了结的;
E、相关机构未允许撤销的。
3、指定交易制度于1998年4月1日起推行。
()
1、下列不属于非柜台委托的是_
A.书面委托B.委托
C.传真委托D.自助委托
2、目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
()
3、债券交易计息原则是算头不算尾,即起息日当天计算利息,到期日当天不计算利息。
()
1、竞价原则:
价格优先、时间优先。
2、目前,证券交易所一般采用两种竞价方式:
集合竞价方式和连续竞价方式。
3、基金交易目前不收过户费。
()
1、判断题:
目前我国证券市场采用的是法人结算模式。
()
2、判断题:
实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
()
单选题
1、下列不属于非柜台委托的是()
A.书面委托B.委托
C.传真委托D.自助委托
不定项选择题:
2、不得申报撤销指定交易的五种情形():
A撤销当日有交易行为的;B、撤销当日有申报;
C、新股申购未到期的;D、因回购或其他事项未了结的;
E、相关机构未允许撤销的。
3、目前,证券交易所一般采用两种竞价方式:
()
A、集合竞价方式B、连续竞价方式
C、公开竞价方式D、公开招标方式
4、证券交易的基本过程包括:
()
A、开户B、委托
C、成交D、结算
5、竞价原则:
A、价格优先B、时间优先
C、客户优先D、数量优先
判断题:
6、指定交易制度于1998年4月1日起推行。
()
7、对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节,完成了登记过户,证券交易过程才告结束。
()
8、目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
()
9、基金交易目前不收过户费。
()
第三章 特别交易事项及其监管
1、双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。
()
2、B股实行次交易日起回转交易。
()
3、询价交易中,询价方每次可以向()家被询价方询价,被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A、5B、6C、4D、7
1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
()
2、所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。
()
1、上交所A股单笔买卖申报数量应当不低于()万股,或者交易金融额不低于()万元人民币。
)
A、30300B、50300
C、50500D、30500
2、大宗交易的申报包括()和()。
A、价格B、意向申报
C、数量D、成交申报
3、我国目前现行的证券交易交割、交收方式有( )。
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
4、我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户
C.协议过户 D.账户挂失转户
5、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责清算业务。
A.电脑 B.财务
C.法律 D.结算
6、大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
7、深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易。
8、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。
()
9、所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。
()
10、我国证券市场采用法人结算模式。
()
第四章证券经纪业务
单项选择题
1.根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债B.股票C.基金D.企业债券
2.________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场
3.________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果D.履行交割清算义务
4.________不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务C.为客户XXD.代理客户决策
5._______不得开立B股XX。
A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
6.________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户
7._______形式不属于自助委托。
A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托
8.证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交
9._______不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费
10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门
多项选择题
1.证券经纪业务的要素包括________。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券登记结算机构E.证券监管机构F.委托合同中标的物
答案:
2.证券经纪商有_______作用。
A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场
答案:
3.在证券经纪关系中,客户是________。
A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人
答案:
4.在证券经纪关系中,证券经纪商是________。
A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人
答案:
5.在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有________。
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果E.可部分融资F.履行交割清算义务
答案:
6.在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有________。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托E.向客户融资融券F.代客户XX
答案:
7.证券经纪业务的特点有________。
A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性
D.客户资料的XX性E.获取佣金的盈利性F.中介机构的安全性
答案:
8.根据国家法律法规规定,下列_______不得开立股票XX。
A.证券管理机关工作人员B.国家机关工作人员C.证券交易所工作人员D.证券从业人员
E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者F.经授权代理法人开户者
答案:
9.按开设证券XX的投资主体分类,可分为_______类型。
A.自然人XXB.法人XXC.境外投资者XXD.基金XXE.债券XXF.证券经营机构XX
答案:
10.________为上市后证券存管业务。
A.股权登记B.交易过户C.非交易过户D.分红派息E.股票XX挂失F.股票XX查询
答案:
11.我国现行的委托买卖指令有____________。
A.市价委托B.限价委托C.停止损失委托D.停止损失限价委托
答案:
12.投资者发出委托指令的形式有_______。
A.当面委托B.代理委托C.委托D.函电委托E.自助委托
答案:
13.在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对_____________。
A.本人工作证B.本人居民XXC.股票XX卡D.资金XX卡
14.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_______。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先
15.证券交易所内的证券交易竞价原则为_______。
A.价格优先B.客户优先C.委托优先D.时间优先
16.现行的证券交易竞价方式有________。
A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价
17.集合竞价时的基准价格必须同时满足_____________条件。
A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同
C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D.与该价格相同的委托一方全部成交
18.在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为________。
A.产生最大成交量B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申报价位
E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价位
19.证券交易所竞价的结果有________的可能。
A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交
20.投资者委托买卖证券时要支付________。
A.开户费B.委托手续费C.咨询费D.佣金E.过户费F.印花税
第五章经纪业务相关实务
单选:
1、XX证券交易所规定,申购单位为()股。
A.500B.1000C.100D.5000
2、XX证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份,但最高不能超过()。
A.99999900份B.99999990份C.99999999份D.1亿份
3、单笔权证买卖申报数量不得超过()份。
A.100万B.500万C.1000万D.5000万
判断题:
1、可转债“债转股”的申报方向为买入。
答案:
2、投资者的申购报价须在规定的询价区间且高于最终确定的发行价格时,方能最终确定其申购权。
答案:
3、权证在存续期内已被全部行权的将被终止上市。
4、根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行T+0日起回转交易。
答案:
5、证券公司不得代客户下达交易指令,但可以间接为客户从事期货交易提供融资。
答案:
6、当日申购的基金份额、同日可以卖出,但不得赎回。
答案:
7、代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。
答案:
第六章证券自营业务
1、证券自营业务的特点包括()。
A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不确定性D、投资的自由性
2、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不得低于5000万人民币。
()
3、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
()
1、自营业务具有()风险。
A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、政治风险
2、自营业务中自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
()
3、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---投资决策机构---自营业务部门”的三级体制设立。
()
1、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
()
2、内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
()
3、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。
()
1、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存20年。
()
2、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,处以XX所得1倍以上5倍以下的罚款;没有XX所得或者XX所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
()
3、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收XX所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款。
()
1、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()。
A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元
2、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币()。
A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元
3、证券公司自营买卖业务决策的自主性表现不包括()。
A、交易时间的自主性B、交易行为的自主性
C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种、价格的自主性。
4、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。
A、5%B、30%C、100%D、200%
5、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种证券总市值的比例不得超过()。
A、5%B、30%C、100%D、200%
6、自营业务中涉及()、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A、自营内容B、自营规模C、风险限额D、资金配置
7、下列各项不属于自营业务风险的是()。
A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险
8、证券自营业务信息报告内容包括()。
A、投资决策执行情况B、自营资产质量
C、自营盈亏情况D、风险监控情况
9、下列各项属于内幕信息的有()。
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变化
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
10、经营风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。
第七章资产管理业务
单选题:
1、证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决
定之日——个月内启动推广工作,并在——个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
()
A.1;5B.3;15C.2;30D.6;60
2、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。
A.托管机构B.证券公司自己c.推广机构D.结算托管部门
3、证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A.3B.6C.12D.15
4、证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()元。
A.5000万B.2亿c.5亿D.10亿
5、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当()。
A.按照《中华人民XX国反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B.直接没收该资产c.追究其刑事责任D.对其进行罚款
6、会员应当在集合资产管理计划运作期间向XX证券交易所履行的持续报告义务不包括()。
A.每个交易日上午9:
00之前在XX证券交易所“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告XX证券交易所
c.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向XX证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向XX证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
7、证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,()不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申B.内控评审报告
c.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的、简历、学历和XX书、无不良记录的证明
8、证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营X围
B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
c.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
9、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该()的lO%。
A.上市公司净资产B.证券交易总量c.证券流通市值D.证券发行总量
10、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有()。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
c.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
多选题:
11.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。
A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金
c.在证券交易所上市的企业债券D.国债
E.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
12.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
E。
应当在公司内部实行集中运营管理,对统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
13、证券公司将委托资产投资于以下()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A.本公司B.资产托管机构c.与客户有关联方关系的公司
D.与本公司有关联方关系的公司E.与资产托管机构有关联方关系的公司
14、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
c.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
E.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
15、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
c.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划
E.转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
16、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。
其中集合计划介绍的内容包括()等。
A.集合计划的名称B。
集合计划的投资目标和特点
c.集合计划的投资X围D.集合计划的目标规模E.集合计划的推广时问
17、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证监会
D.中国证券业协会E.期货交易所
第八章融资融券业务
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户()证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的()
A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值
3.标的证券为股票的应当符合的条件有()
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
4.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()
A.15%B.20%C.50%D.100%
5.维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
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