高速公路建设管理处高速公路竣工文件编制实施细则.docx

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高速公路建设管理处高速公路竣工文件编制实施细则

山西省东纵高速公路天镇至大同段

竣工文件编制

实施细则

天大高速公路建设管理处

二○一一年十一月

第一篇

竣工文件编制实施细则

第二篇

附件

山西省东纵高速公路天镇至大同段

竣工文件编制实施细则

天大高速公路建设管理处

二○一○年十一月

第一篇竣工文件编制实施细则............................1

第一章总则.......................................1

一、目的...........................................１

二、制定本办法的主要依据....１

三、适用范围２

四、档案管理要求２

五、文件整理的一般要求..............................2

第二章公路工程竣工文件材料的收集....................3

一、监理单位收集范围3

（一）监理管理文件3

（二）合同管理文件4

（三）工程质量控制文件5

（四）安全管理文件...............................5

（五）计划、进度控制文件6

（六）费用控制文件6

二、施工单位收集范围6

（一）综合管理类文件7

（二）施工文件8

第三章文件材料分类与编号8

一、工程竣工文件材料分类8

二、工程竣工文件材料编号8

第四章综合管理类文件立卷9

一、文件收集的要求9

二、综合类文件不归档范围9

三、综合管理类文件卷内排列顺序10

第五章施工原始记录立卷11

一、施工原始记录排序要求11

二、路基工程12

三、路面工程14

四、桥梁工程15

五、分离立交工程17

六、互通立交工程17

七、隧道工程18

八、环保工程19

九、交通安全设施工程20

十、房屋建筑工程21

十一、机电工程21

十二、连接线工程22

十三、原材料试验22

十四、其它工程22

第六章监理文件材料的立卷22

一、监理管理文件22

二、合同控制文件22

三、工程质量控制文件23

四、安全管理文件28

五、计划、进度控制文件28

六、费用控制文件28

第七章案卷编目29

一、文件材料页号的编写29

二、案卷封面30

三、卷内目录32

四、卷内备考表35

五、案卷的装订35

第八章竣工图编制、整理36

一、竣工图编制的总体要求36

二、竣工图分类36

三、竣工图编制控制要点37

（一）总体竣工说明37

（二）路线37

（三）路基（路面）38

（四）桥梁39

（五）隧道39

（六）路线交叉（互通式立交）40

（七）交通工程及沿线设施40

（八）环境保护40

（九）筑路材料41

（十）机电工程41

（十一）房建工程41

四、竣工图编制的几点要求41

（一）总体竣工图41

（二）路线竣工图42

（三）路基、路面、桥梁等单位工程竣工图“竣工说明”

的编制43

五、竣工图的整理流程44

六、编制竣工图时应注意的事项46

第九章声、像资料的收集与整理47

一、声、像资料收集47

（一）收集范围47

（二）照片、音像档案收集归档时间48

二、照片分类48

三、案卷编目48

（一）照片案卷题名48

（二）照片总说明48

（三）卷内目录49

（四）照片说明的编写49

四、照片、音像资料的保管50

（一）保管条件：

50

（二）保管装具50

（三）保管要求51

（四）磁带、磁盘档案的保管51

（五）光盘的保管52

第十章移交文件材料的移交与归档52

一、归档时间52

二、归档的份数52

三、归档文件材料的要求53

四、移交清单的填写...53

第十一章附则54

第二篇附件55

附件1山西省东纵高速公路天镇至大同段施工单位文件材

料分类编号表55

附件2山西省东纵高速公路天镇至大同段监理单位文件材

料分类编号表63

附件3案卷封面样本67

附件4卷内目录样本68

附件5卷内备考表样本69

附件6移交清单样本70

附件7竣工图封面样本71

附件8竣工内图封面样本72

附件9竣工图图框样本73

附件10竣工图目录样本74

附件11变更清单样本75

附件12档号章、竣工图章式样76

附件13各参建单位交竣工验收工作总结报告的要求77

第一章总则

一、目的

公路工程竣工文件材料是公路项目建设全过程的真实写照，它反映了工程立项、勘察设计、施工质量和监理过程及实际形成的生产能力和投资效益的全部面貌,是对建设项目进行稽查、审计、监督、验收以及工程投产后的管理、使用、维护、改造的依据。

为了加强天大高速公路建设管理处（以下简称“建管处”）档案的管理，促进本项目竣工文件材料收集、整理、归档工作，结合本项目的实际情况，按照有关工程竣工文件管理办法及规章制度，制定本细则。

二、制定本办法的主要依据

（一）《中华人民共和国档案法》。

（二）《中华人民共和国档案法实施办法》。

（三）《国家重大建设项目文件归档要求与整理规范》DA/T28-2002。

（四）《科学技术档案案卷构成的一般要求》。

GB/T11822-2000。

（五）《公路工程竣（交）工验收办法》交通部2004年第3号令。

（六）《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》交公路发〔2010〕65号

（七）《关于印发〈公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法〉的通知》交办发[2010]382号。

（八）《关于印发〈交通建设项目档案管理登记办法〉〈交通建设项目档案专项验收办法〉和〈交通档案进馆办法〉的通知》交办发[2007]436号。

三、适用范围

本细则适用于山西省东纵高速公路天镇至大同段工程建设项目的档案管理及竣工文件编制。

四、档案管理要求

按照统一领导、分级管理的原则，建管处档案管理工作在山西省交通厅档案部门的指导下，建管处对各参建单位的工程竣工文件材料的立卷归档工作进行监督、检查。

各参建单位均应按照相关要求建立档案室，配备档案管理人员，配置必要的档案保管设施。

档案管理员须经培训、并应保持相对稳定。

各参建单位应建立工程文件材料立卷归档工作领导责任制。

档案必须贯彻集中统一管理的原则，避免分散在业务部门或个人手中。

以分项工程为单元，完成一个分项及时归档。

各参建单位要充分发挥档案人员的监督、指导职能，保证档案资料的完整、准确、系统。

工程交工验收前，各参建单位应完成所有竣工文件材料的立卷工作，并在交工验收一个月内向建管处移交并办理交接手续。

五、文件材料整理的一般要求

（一）文件材料按照GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》，采用50g/m2以上的胶版印刷纸或复印纸。

纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水的纸张。

规格为297mm×210mm或297mm×420mm。

施工原始记录表格、监理抽检表格、试验检查表格及指令性表格等，由建设单位统一印发各单位。

（二）公文用纸一般适用纸张定量为60g/㎡～80g/㎡的胶版印刷纸或复印纸。

纸张白度为85％～90％，横向耐折度≥15次，不透明度≥85％，pH值为7.5～9.5。

（三）案卷封面、卷内目录、卷内备考表采用70g/m2复印纸，纸张白度为70%以上，韧性好，不洇水的纸张。

规格为297mm×210mm。

（四）文件材料应字迹清楚、工整、图样清晰、图表整洁，签字认可手续完备。

需永久保管的文件书写材料必须使用碳素或蓝黑墨水；若有复写纸、热敏纸等形成的文件确需要永久和长期保管的文件，应及时复印，复印件与原件一并归档。

复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像清晰。

对于文件材料尺寸不符合规范要求和破损的，应粘贴、裱糊或折叠，图样的标题栏露在右下角。

录音、录像文件应保证载体的有效性。

长期存储的电子文件应采用不可擦除型CD格式的光盘。

（五）文件材料、案卷封面、卷内目录、卷内备考表等必须采用激光打印机打印。

（六）在归档时案卷厚度控制在不超过2.5cm为宜，并应去除易锈蚀的金属物。

第二章公路工程竣工文件材料的收集

公路工程竣工文件材料归档范围包括工程项目建设全过程中的各种文件、原始记录、施工图（表）、试验资料、照片及音像资料等。

各施工、监理单位应按照各自的职责范围，分别将工程竣工文件材料（包括电子文件、声像材料）收集齐全，并进行规范化整理，保证工程项目档案的齐全、完整、准确、系统。

一、监理单位收集范围

监理单位文件材料包括监理管理文件、合同管理文件、工程质量控制文件、安全管理文件、计划进度控制文件、费用控制文件六大类，各监理单位文件材料收集范围如下：

（一）监理管理文件

监理单位管理性文件归档范围包括：

监理大纲、规章制度、行政管理文件、会议文件、声像材料。

其内容如下：

1、监理大纲及规章制度

内容包括：

监理大纲、监理规划、监理实施细则、规章制度等。

2、行政管理文件

内容包括：

（1）监理单位与业主、承包人、指定分包商、第三方之间以及监理机构内部的往来文件、大事记、施工组织设计、试验室资质批复文件等。

（2）监理组织机构，规定办法，人员变动，奖惩文件，会议纪要，劳动竞赛，考评结果与通知。

3、会议文件

内容包括：

工地例会、重要会议纪要，会议记录等文件。

涉及质量、费用、变更方面的会议纪要，归入质量、费用控制及变更类。

4、监理日志:

按监理机构、单位工程及形成时间组卷。

5、监理工作月报、年报。

6、声像文件材料

内容包括：

反映工程质量，施工工艺，隐蔽工程，重大变更的工程地质条件（地形地貌，地层岩性，地质构造），建设过程重大活动、重大事故、自然灾害、异常现象，建设前后对比以及上级单位检查的声像资料等。

（二）合同管理文件

1、工程分包管理：

有关情况和文件。

2、工程变更管理：

有关情况和文件，并附台帐。

（1）、上报审批的设计变更及有关文件：

省局批复变更（包括建管处转发文件，不必区分合同段）、建管处批复变更

（2）设计、施工中重大技术问题的往来文件、会议纪要等。

3、其它有关情况和文件。

4、工程变更竣工资料分为A、B两类，A类为完善图纸时的变更资料；B类为正常施工过程中的变更资料。

（三）工程质量控制文件

1、路基、路面、桥梁、分离立交、互通立交、隧道、环保、交通安全设施、机电、房屋建筑、连接线等工程的单位、分部、分项工程质量检验评定表及监理抽检文件材料。

2、原材料抽检试验报告

3、质量管理文件

主要归档内容包括：

导线点、水准点、断面复测、原材料料源、配合比、施工方案的申报及批复文件，测量、试验仪器、拌合楼检定证书、张拉机具校验证书、阶段性检测结果，工程质量事故报告，监理指令、停工、返工、复工令、质量巡查通知及回执等文件材料。

4、工程验收

（1）监理工作报告及监理总结等文件材料。

（2）有关工程验收的文件材料。

5、其它工程文件材料

（四）安全管理文件

安全生产组织机构、生产制度、生产操作规程、文明施工等监督性文件。

关于安全及文明施工方面的巡查通知及回执、监理工作指令、停工、复工令。

（五）计划、进度控制文件

1、工程总、年、月进度计划归档内容包括：

各年度有关进度计划文件材料。

2、进度计划完成情况的年、月报表归档内容包括：

年计划，月计划，月调整计划与旬计划文件材料等。

3、工程开工通知书归档内容包括：

合同段总开工报告及批复，单位、分部、分项工程开工报告及开工通知书等。

4、其它进度文件材料。

（六）费用控制文件

1、索赔申请及批复文件。

2、计日工申请及批复的文件材料。

3、计量单价调整申请与由于国家物价指数调整引起的变动的文件材料。

4、暂定金额使用情况申请及批复文件。

5、其它费用及支付证明文件材料。

6、工程造价及分析报告、工程单价分析等文件。

7、监理支付报表。

8、其它费用支付问题的来往文件材料。

二、施工单位收集范围

施工单位文件材料包括综合类文件、路基工程、路面工程、桥梁工程、分离立交工程、互通立交工程、环保工程、交通安全设施、房屋建筑工程、机电工程、连接线工程、原材料试验、其它工程等单位、分部、分项工程施工检测记录。

收集范围如下：

（一）综合管理类文件

1、行政管理性文件

包括项目经理部内部组织机构设置、项目人员变动、管理规章制度、规定办法、综合性的会议纪要、奖罚措施文件、劳动竞赛、考评结果通知、施工总结、试验室资质批复文件等方面内容。

2、质量技术文件

包括施工组织设计、施工方案、施工要求，工程质量事故报告，阶段性检测结果，导线点、水准点、断面复测、原材料、配合比等的报批文件、测量、试验仪器、拌合楼检定证书、张拉机具校验证书等。

建设单位或监理单位关于质量方面的巡查通知及回执、监理工作指令、停工、返工、复工令。

3、安全及文明施工文件

包括安全生产组织机构，安全生产制度，安全生产操作规程，文明施工采取的措施等方面内容。

建设单位或监理单位关于安全及文明方面的巡查通知及回执、监理工作指令、停工、复工令。

4、进度控制文件

包括施工单位上报的年、阶段、月计划或调整计划、进度计划保证措施，施工月报。

建设单位或监理单位关于进度控制方面的巡查通知、监理工作指令、停工、复工令，合同段总体开工报告及批复文件、开工令。

5、费用支付文件

工程量清单台帐及工程数量批复单、分项工程计量台帐、索赔文件等内容。

6、合同管理文件

包括施工过程中形成的工程分割、分包、材料供应等合同、协议。

7、设计变更文件

包括施工过程中形成的设计变更及工程量、费用报批文件，图表等。

8、施工日志

9、照片及音像文件材料

内容包括：

反映工程质量，施工工艺，隐蔽工程，重大变更的工程地质条件（地形地貌，地层岩性，地质构造），建设过程重大活动、重大事故、自然灾害、异常现象，建设前后对比以及上级单位检查的声像资料等。

（二）施工文件

路基工程、路面工程、桥梁工程、分离立交工程、互通立交工程、隧道工程、环保工程、交通安全设施工程、机电工程、房屋建筑工程、连接线等工程的施工检测记录、试验报告，单位、分部、分项工程质量检验评定表，工程交验证书，单位、分部、分项工程开工报告。

第三章文件材料分类与编号

一、工程竣工文件材料分类

施工单位竣工文件材料分为综合管理性文件和施工文件材料；监理单位分为监理管理文件、合同管理文件、质量控制文件、安全管理文件、计划及进度控制文件、费用控制文件等六类，具体分类详见《附件1：

山西省东纵高速公路天镇至大同段施工单位文件材料分类编号表》和《附件2：

山西省东纵高速公路天镇至大同段监理单位文件材料分类编号表》。

二、工程竣工文件材料编号

１、归档号由类目号及案卷顺序号组成，采用阿拉伯数字进行编号，类目号按建管理处下发的分类编号表填写，类与类之间用圆点“·”隔开，类目号与案卷顺序号采用横杠“－”连接，案卷顺序号填写在类目号后圆括号内，标注总册数与分册数。

2、类目号详见《附件1：

山西省东纵高速公路天镇至大同段施工单位文件材料分类编号表》和《附件2：

山西省东纵高速公路天镇至大同段监理单位文件材料分类编号表》。

3、施工单位的管理类文件以合同段为单元按照各类目分别编写顺序号；施工文件材料以单位工程为单元按照各类目分别编写顺序号；

4、监理单位综合管理类文件同一类目的所有文件排大流水号，抽检资料、评定资料以合同段为单元按照各类目分别编写顺序号。

第四章综合管理类文件立卷

一、文件收集的要求

（一）综合管理类文件应集中统一管理，避免分散在业务部门和个人手中，要遵循文件材料的自然形成规律，保证项目档案的完整、准确、系统。

（二）各单位的收文、发文要收集齐全，同时要保证文件材料的闭合性。

（三）所有归档的文件材料必须是原件。

二、综合类文件不归档范围

（一）上级单位的文件材料中，普发性不需要本单位办理的文件材料、任免、奖惩非本单位人员的文件材料。

（二）本单位文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，如会议通知，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，不需办理的一般性来信、电话记录，单位内部互相抄送的文件材料。

（三）同级单位的文件材料中，不需要贯彻执行的文件材料，不需要办理的抄送文件材料。

（四）下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。

（五）涉及本单位费用（直接或间接）或技术指标、施工方案的普发性文件、抄送文件或转发文件需要归档。

三、综合管理类文件卷内排列顺序

（一）综合类文件按照问题结合单位、分部、分项工程组卷，同一类别内的文件材料可按事由、时间排列。

同一事由的相关文件应该排列在一起。

这里的事由可以指一件具体的事情，或一个具体的问题，或一段较紧密的工作过程等。

简单地讲就是指前面归档范围各类别中所列举的一个文件内容就可作为一个事由，例如：

某个标段路基挖方工程量需要变更，施工单位拟文上报驻地监理办请求批复，驻地办根据自己的职责权限直接批复或上报管理处批复，这一过程中形成的文件材料就作为一个事由必须排列在一起。

（二）同一事由文件材料批复在前，请示在后；正本在前，定稿在后（定稿也就是通常讲的拟文稿纸，定稿一般放在文件的最后）；正文在前，附件在后；原件在前，复制件在后；转发文在前，被转发文在后；文字材料在前，图样在后。

针对一个批复文件有多个单位的请示的情况，批复在前，其次附批复所针对的请示文件，最后是依次上报的请示文件。

（三）不同事由间文件排列可按事由形成时间的先后顺序排列，要求将不同事由的文件，按其办结时间的先后顺序排列，日期在前的文件排列在前，日期在后的文件排列在后。

也可按事由的重要程度排列，将主要职能或重要活动形成的文件排在前面，其它工作形成的文件材料排在后面，或将综合性工作排在前面，具体业务工作排在后面，例如，某施工单位某一卷行政管理性文件，可按管理制度、内部组织机构、人员变动、工作总结等问题的顺序排列。

（四）收文包括公文处理单有公文处理单的放在文件最前面；发文包括定稿（拟文稿纸），排序为红头文件在前，其次是附件，最后是定稿。

文件的附件均不在卷内目录中出现。

（五）对于一份文件涉及几个标段和几个问题或涉及一个标段内几个问题的，这类文件单独组卷。

（六）施工图审查文件，由负责该项工作的单位和部门进行收集，按照问题分类整理组卷。

（七）变更设计文件以合同段为单位、按照变更文件编号依次汇总整理组卷，并编制设计变更与修改后竣工图档号对照一览表（见附件11：

设计变更文件与竣工图档号对照一览表）。

（八）支付报表、计量证、工程量清单台账，由建管处收集，分别按照合同段、结合时间分别整理组卷。

（九）施工日志按照合同段，结合单位工程及时间分别整理组卷。

如果施工日志内容涉及不同的单位工程，在案卷题名中写明所记录的单位工程名称。

第五章施工原始记录立卷

一、施工原始记录排序要求

（一）以分项工程为单元进行排列，按照结论在前依据在后的原则排列：

开工报告、中间交工证书、分项工程质量检验评定表、施工检测记录，一个分项工程排完再排下一个分项工程；同一分项工程的施工原始记录以工序为单元，先排现场测量资料，再排施工自检表，最后排试验报告，排完一道工序再排下一道工序。

（二）资料排序按照从下到上（从下部到上部）、由小到大（由小桩号到大桩号）、先右后左（先右幅后左幅或先上行线后下行线）的原则排列。

（三）组卷时案卷厚度按照不超过2.5cm控制。

若多个分项工程组成一卷的，先排完一个分项后再排其他分项工程。

（四）不装订的图纸及单独成册文件材料，每份需加盖档号章。

档号章加盖在每份文件的右上角（档号章图式样见附件12：

档号章、竣工图式样），档号章内容包括该份文件材料所在的案卷的档号和本案卷中所在的页次。

（五）设备文件材料按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。

二、路基工程

（一）单位、分部工程、分项工程开工报告排列在与其相对应的单位、分部工程、分项工程施工记录的前面，技术交底与相对应的分项工程开工报告一起组卷。

（二）路基土石方工程的施工文件以1km为一段按照路线前进方向从小桩号到大桩号的顺序列，同一段落按照施工顺序（从下到上的顺序排列）排列。

对于分离式路基按先上行线后下行线分别组卷（其它各分项工程下同）。

当案卷厚度超过2.5cm，应缩短分段里程（建议以相邻结构物之间的段落组卷）。

（三）路基排水工程的施工文件以1Km为一段按照路线前进方向从小桩号到大桩号及施工顺序排列。

同一段落内按先右幅后左幅的顺序，再按小桩号到大桩号及施工顺序排列，不同类型的排水工程分别组成。

（四）防护工程的施工文件以1Km为一段按照路线前进方向从小桩号到大桩号及施工顺序排列。

同一段落按先右幅后左幅的顺序，再以施工段落按照从小桩号到大桩号及施工顺序排列，不同类型的防护工程分别组成。

对于分离式路基防护工程按上行线右侧→上行线左侧→下行线右侧→下行线左侧分别组卷。

（五）小桥、人行天桥、渡槽等工程的施工文件以座为单元，不同类型的结构物分别按照从小桩号到大桩号的顺序依次排序。

每座结构物的施工文件一般按照基础及下部构造、上部构造、总体桥面系及附属工程分别组卷，如果形成的资料较少可以组成一卷，具体可参照“桥梁工程”进行排序。

被交线的施工原始记录资料较少时排列在相应结构物后面，被交线的施工原始记录资料较多时单独组卷，排在相应结构物的案卷后面。

（六）涵洞的施工文件按类型以道为单元组卷，按照路线前进方向从小桩号到大桩号及施工顺序排列。

由几道涵洞组成一卷的，在每座涵洞前加扉页，注明桩号、孔径、交角、结构形式。

每道涵洞按照基坑→基础→支撑梁→墙身→台帽→支座垫石→支座安装→盖板预制→盖板安装→涵顶铺装→涵口基础→涵口→涵洞总体→台背回填→被交线。

被交线的施工原始记录资料较少时排列在相应结构物后面，被交线的施工原始记录资料较多时单独组卷，排在相应结构物的案卷后面。

（七）通道的施工文件按照划分标准，符合小桥标准的与小桥放在一个类目，小于小桥标准的与涵洞放在一个类目，按照桩号从小到大的顺序依次排序。

（八）路基工程原材料的施工文件单独组卷，具体可参照“原材料试验”进行排序组卷。

（九）路基其它工程文件主要是指单位、分部、分项工程划分中没有明确的非永久性主体工程但又和工程有相关关系的地方工程文件材料。

（十）路基分项工程质量检验评定表和中间交工证书、自检资料一起组卷，单位、分部工程质量检验评定表单独组卷，先排单位工程质量检验评定表，再排分部工程质量检验评定表。

三、路面工程

（一）单位、分部工程、分项工程开工报告排列在与其相对应的单位、分部工程、分项工程施工记录的前面，技术交底与相对应的分项工程开工报告一起组卷。

（二）路面工程施工文件以1Km为一段沿线路前进方向从小桩号到大桩号的方向的顺序排列。

每段落内按先右幅后左幅的顺序，再小桩号到大桩号及施工顺序排列组卷。

（三）路面工程中各联结层的施工文件按照紧随其下的原则排列，例如：

透层油、下封层文件材料组卷排在基层最后。

（四）路肩加固处理、路缘石以1km为一段，按照路线前进方向的顺序排列。

每段落内按先右幅后左幅的顺序，再小桩号到大桩号及施工顺序排列组卷。

（五）路面路侧排水按照路线前进方向先右后左、从小桩号到大桩号的原则进行排列组卷。

路面横向排水以一个弯道为单元，按照集水槽→集水井→横向排水管→急流槽的顺序排列组卷。

（六）路面工程原材料的施工文件单独组卷，具体可参照“原材料试验”进行排序组卷。

（七）路面其它工程文件主要是指单位、分