第六章 技术创新管理.docx
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第六章技术创新管理
第六章 技术创新管理
第一节 技术创新的含义、分类与模式
一、技术创新的含义
(一)创新的含义
产品创新-引进新的产品
工艺创新或生产技术创新-采用新的生产方法
市场创新-开辟新的市场
开发新的资源-获得原料或半成品的新的供给来源
组织管理创新-实行一种新的企业组织形式
(二)技术创新的含义
技术创新的主要特点:
1.技术创新不是技术行为,而是一种经济行为
研究开发包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动,这三种活动都是技术行为,其主体是科学家、发明家、工程师,其产出都是研发成果。
而创新是一种经济行为,技术创新的核心是企业家,技术创新的产出成果是新产品和新工艺等,其目的是获取潜在的利润,市场实现是检验创新成功与否的标准。
研发活动是技术创新的源泉。
2.技术创新是一项高风险活动
3.技术创新时间的差异性
4.外部性
外部性体现为一件事对于他人产生有利(正外部性)或不利(负外部性)影响,但不需要他人为此支付报酬或进行补偿。
5.一体化与国际化:
一体化:
第一表现为企业外部产学研一体化,第二表现为企业内部技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门一体化。
国际化:
第一表现为国际性、地区性机构的作用及国家间的技术创新合作趋势正逐渐加强;第二表现为技术开发的多国籍化。
二、技术创新的分类
(一)基于技术创新对象将技术创新分为产品创新与工艺创新
1.产品创新
按照技术变化量的大小,产品创新可分成:
重大(全新)的产品创新。
渐进(改进)的产品创新。
由火柴盒包装箱发展起来的集装箱,由收音机发展起来的组合音响等。
产品创新是企业创新的核心活动。
企业创新一般是从产品创新开始的。
2.工艺创新
工艺创新同样也有重大和渐进之分。
●重大工艺创新:
伴有重大的技术变化,与采用新的技术原理相联系。
炼钢用的氧气顶吹转炉、连铸系统、流水线、计算机集成制造等属于重大工艺创新。
●渐进工艺创新:
如对产品生产工艺的某些改进、提高生产效率的一些措施,或导致生产成本降低的一些方法等。
工艺创新与提高产品质量,降低原材料和能源的消耗,提高生产效率有着密切的关系,是技术创新中不可忽视的内容。
(二)基于技术创新模式将技术创新分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新
1.原始创新
原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域,原始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新,其本质属性是原创性和第一性。
2.集成创新
集成创新的主体是企业。
与原始创新的区别是,集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的,都是已经存在的,其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。
3.引进、消化吸收再创新
引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式。
其核心概念是利用各种引进的技术资源,在消化吸收基础上完成重大创新。
与集成创新的相同点,都是利用已经存在的单项技术为基础。
不同点在于,集成创新的结果是一个全新产品,而引进、消化吸收再创新的结果,是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。
引进、消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式,在当今经济全球化步伐加快的情况下尤为重要。
这也是我国最为薄弱的环节之一。
(三)基于技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性创新和根本性创新
1.渐进性创新-指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续性的创新。
它在技术原理上没有重大变化,只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。
2.根本性创新-指技术有重大突破的技术创新,往往与科学上的重大发现相联系。
这种创新是非连续的,有可能对产业结构产生重大影响,甚至创造出一个新的时代。
三、技术创新的过程与模式
-创新过程模式-描述
第一代-技术推动-研究开发是创新构思的主要来源,因而这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模型。
基础研究→应用研究→研究开发→生产制造→市场销售
第二代-需求拉动-市场需求信息是技术创新活动的出发点
第三代-交互作用-技术创新是技术和市场交互作用共同引发的,技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段有着显著的不同。
该模型内各要素之间存在着交互作用,但忽略了要素随着时间经过,具有连续变化的特性。
第四代-A-U过程创新模式(参考教材图6-4)-从产业层面进行探讨分析
产品创新、工艺创新和产业组织的演化分为三个阶段:
不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段。
A—U过程创新模式的总体特征表现为:
在产业成长的前期阶段,产品创新比工艺创新活跃,创新成果更多;而在产业成长的后期阶段,则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果。
(1)不稳定阶段。
此阶段的产品创新和工艺创新都呈上升趋势,但产品创新明显强于工艺创新,这是产业发展的初期阶段。
这是一个在商业与技术上不断“尝试、纠错”的阶段,这一阶段的研究开发具有探索性,研发经费支出较高,不易获得好的经济效益。
(2)过渡阶段。
此阶段的产品创新逐渐减少,而工艺创新继续呈上升趋势,且超越产品创新,通过“纠错”形成了主导设计。
这是一个主导设计被消费市场接受和推崇的阶段。
在这个阶段,企业市场地位出现分化,不能向市场提供符合主导设计产品的企业将被竞争者挤出市场,但能够围绕主导设计推出有价值产品的企业将会赢得明显的竞争优势。
(3)稳定阶段。
此阶段的产品创新与工艺创新均表现为下降趋势,工艺创新较产品创新仍然有相对优势,产业发展进入成熟期。
该阶段创新的重点是以质量和降低成本为目标的渐进性的工艺创新。
第五代-系统集成和网络创新模式(5IN)-是一体化模型的理想化发展。
该模型强调合作企业之间更密切的战略联系。
5IN最为显著的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程,更多地使用专家系统来辅助开发工作,仿真模式技术部分替代了实物原型。
5IN不仅将创新看成是交叉职能联结过程,还把它看作是多机构网络过程。
第六代-国家创新体系-国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统,强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。
国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置,协调国家的创新活动。
2006年《国家中长期科学和技术发展规划纲要》:
国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。
现阶段,中国特色国家创新体系建设重点:
一是建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系,并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。
二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。
三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。
四是建设各具特色和优势的区域创新体系。
五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。
第二节 技术创新决策
一、技术预测与评价
(一)技术预测概述
1.技术预测
技术预测与技术评价有所区别:
●技术评价是研究已有技术对社会可能产生的影响。
●技术预测是一个综合的分析和交流过程,根据未来经济和社会发展需求而提出合理的预测,找出目前最重要的一些发展领域,以及可能出现的技术突破,其中还包括研究这些技术领域发展的约束条件。
2.技术预测的内容
(1)定时-预测实现某项技术的时间
(2)定性-预测实现某项技术的途径或方案
(3)定量-对主要技术性能的定量估计
(4)概率估计-估计某种技术出现或达到某种技术功能时间、参数等的概率或概率分布
3.影响技术预测的主要因素
(1)技术开发投资。
(2)数据的可得性。
(3)数据的精度。
(4)技术开发能否成功的不确定性。
(5)拟开发技术与现有技术间的类似性。
(6)影响技术开发的变量个数。
(二)技术预测方法
1.生长曲线法-
(1)Pearl模型
-
(2)Gompertz模型
-(3)技术替代预测:
新技术替代老技术的比例称为替代速率。
技术替代预测模型的选择,要根据模型的特性和替代过程特点相匹配的原则进行。
●如果一项新技术替代旧技术既受新技术本身形成的改进程度的影响,又受新技术替代旧技术成功示范的影响,替代速率随替代的增加而增加,则选择Pearl模型进行预测较为适宜。
●如果某项新技术替代旧技术仅受本身性能改进程度的影响,则应选用Gompertz模型进行预测。
-(4)技术系统发展的预测——包络曲线法
上述模型只能用于对渐进式变化的技术的预测,而对于跳跃和突变的技术无法进行预测。
预测方法是:
将每一个单元技术综合起来,作各单元技术的S曲线的包络曲线,得到一条技术系统的发展趋势曲线,将该包络曲线延伸和外推,可预测未来技术的发展趋势。
2.相关分析法-
(1)导前—滞后相关分析:
适用于对可移植技术的预测。
-
(2)技术进步与经验积累的相关分析
-(3)技术信息与人员数等因素的相关分析
-(4)目标与手段的相关分析
3.专家预测法-专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法、德尔菲法(是进行全国范围的技术预测时,最常用的方法之一)等
(三)技术评价
1.技术评价的目的是为技术选择和决策提供依据。
2.技术评价的原则
①系统性原则
②需要性原则
③预测性原则
④可行性原则
⑤动态性原则
3.技术评价的方法
按是否定量划分,可将评价方法分为三类:
第一类,定量分析方法,主要适用于结构性问题;
第二类,定性分析方法,用于非结构性问题;
第三类,半定量方法,用于弱结构性问题。
4.技术方面的评价
(1)先进性评价-①评分法
-②等级法
-③年代法
(2)可接受性评价
主要从企业的技术匹配能力等方面来评价-①技术自给能力-
-②对同类技术的改进-
-③设备水平与数量-
-④人员数量与素质-工程技术人员数量-素质指数=工程技术人员数量加权值/职工总人数
技术工人人员数量-素质指数=技术工人数量加权值/职工总人数
-⑤人员自给能力-企业现有工程技术人员及技术工人的数量—素质指数与需引进补充的相应人员的数量—素质指数之比表示
-⑥达产率与达产时间-实际达到的生产能力与设计能力之比
(3)技术继承性与可延续性评价-①专利和专有技术的继承性
-②技术人员(含工程技术人员和技术工人)的继承性
-③设备的继承性
5.经济方面的评价
财务效益评价-①成本②资金占用③销售收入④投资收益率⑤净现值
战略效益评价-①市场应变能力提高。
表现在:
设计制造周期缩短、生产柔性提高、生产调度灵活性提高。
-②企业信誉提高。
表现在:
产品质量提高、交货准时率提高。
-③管理水平提高。
表现在:
计划和业务流程优化、信息质量和传递效率提高、管理体系合理化。
-④技术能力提高。
表现在:
生产设备与工艺技术水平提高、员工素质提高、产品开发手段改善、积累技术创新经验。
6.社会方面的评价
(1)就业效果-可用单位投资的直接就业人数和间接就业人数来表示
(2)环境效果-环境效果可用污染强度表示,即用生产单位产品或创造单位增加值所产生的污染物数量来表示。
污染物排放强度=排放的污染物总量/技术应用后产生的总增加量
(3)基础设施利用效果-基础设施的使用效率=技术使用后产生的增加值/占用的基础设施容量
(4)技术扩散效果-技术扩散效果有直接扩散效果和间接扩散效果之分
7.风险方面的评价
(1)帕西菲柯(Pacifico)模型
(2)安索夫(Ansoff)模型
二、技术创新战略
(一)技术创新战略的含义与特征
技术创新战略的特点
(1)全局性
(2)长期性
(3)层次性
(4)风险性
(二)技术创新战略的类型
1.根据企业所期望的技术竞争地位的不同分类,分为技术领先战略和技术跟随战略。
(1)技术领先战略。
采用该战略,即企业致力于在相关技术领域占据领导地位,要在所有竞争者之前,率先采用新技术,并使新产品最早进入市场,成为同行业的“领头羊”,获取较大的市场占有率和利润。
该战略对企业的要求较高。
(2)技术跟随战略。
与技术领先战略相对应,技术跟随战略是指企业不图领先,而是在领先者的创新获得进展以后,学习领先者创造的知识,跟在领先者后面进行模仿。
该战略的优点是企业可以将领先者的技术加以改进后推向市场,甚至只利用领先技术的原理开发出独特的产品,可以避免大量的研发投入。
跟随企业可以模仿领先者的技术开发,还可以模仿其商业化过程和行为。
技术跟随战略对技术后进企业是较为实际的选择。
但随着国内外知识产权保护力度的不断增大,采取这种战略的风险也越来越大,企业在模仿时必须特别注意避免侵权而招致的意外麻烦和损失。
2.根据企业行为方式的不同分类
根据企业的行为方式,可将企业技术创新战略区分为进攻型战略、防御型战略和切入型战略。
(1)进攻型战略。
该战略致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场,以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域。
特点是风险大,但潜在收益高,要求企业具有雄厚的实力和较高的技术水平,投入大量资源,以开展研究开发工作,同时还要有能力及时将研发成果转化为商品,扩大市场份额。
因此,该企业一般是由具有雄厚研发及资金实力的企业所采用。
(2)防御型战略。
实施该战略的企业往往具有先进的技术,但在技术开发和国际市场上并不领先,为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险,必须采取积极的防御战略,以低成本、高性能、高质量来占领市场。
特点是低风险、低收益。
这种战略要求企业重视技术创新的转移和改进,重视对顾客的技术支持和服务,注重产品细化的市场状况,以低成本、高质量来占领市场,赢得利润。
(3)切入型战略。
也叫游击型战略,采用这种战略的企业在某个方面紧跟领先者,在市场中不断寻找出击的机会。
在研发能力和市场竞争能力有限的情况下,这一战略是很有效的,既可以避免领先者的反击,又可占领市场。
该战略要求企业密切关注、分析竞争者的弱项和自己的相对优势,有能力推出新的技术来取代现有的主导技术,打破现有的技术和市场竞争格局,以求重分市场。
3.根据技术来源的不同分类
根据技术来源的不同,可将企业的技术创新战略分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。
(1)自主创新战略。
它是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破,攻破技术难关,并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节,完成技术的商品化,获得商业利润,实现预期目标的创新战略。
这种战略要求企业具有较强的研发能力和一定的投资能力,能实现基础研究向应用研究的转化。
企业需要独自承担风险,一旦成功,也能独享创新成果,获得超额利润。
【优点】在技术方面有助于形成较高的技术壁垒,奠定自身的领导地位。
【缺点】在技术方面的高投入、高风险;在生产方面,生产人员必须进行特殊培训,同时要承担新设备、新工艺可靠性的风险;在市场方面必须大量投入进行市场开发,有可能经历“市场沉默期”。
(2)模仿创新战略。
它是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为,吸取率先创新者的成功经验和失败教训,引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密,并进行适当的改进和创新、企业技术主要通过模仿他人已有的技术获得。
采用这种战略必须具备两个前提:
一是引进者拥有技术引进的能力,能从长远、全局、全方位、战略的角度出发引进技术;二是引进者自身拥有良好的研发能力,在引进后加以消化吸收与创新。
技术后进企业往往采用这种战略。
【优点】在技术方面,可向技术先驱学习,有效回避初期研究开发的风险,可进行具有高度集中性、方向性和针对性的研究和开发,成功率较高;在生产方面,能够在改进产品性能、完善生产工艺、提高质量、降低成本等方面投入更多的资源,建立竞争优势;在市场方面,可以观望市场的发展和演变,选择适当的时机进入市场,避开市场沉默期,享受率先创新者进行市场开拓的溢出利益。
【缺点】在技术方面,只能被动适应,技术积累方面难以进行长远规划,同时会受到技术壁垒的制约;在市场方面,市场地位的变换不利于营销渠道的巩固和发展。
(3)合作创新战略。
它是指两个或两个以上的企业合作进行研发,共享技术创新的成果,以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的。
合作创新有助于合作方实现资源共享、优势互补;有助于缩短创新周期,赢得竞争优势;能够分摊创新成本,分担创新风险。
但是合作创新的不确定性更大,管理更为复杂。
(三)技术创新战略的选择
1.两种战略的基本特征
特征-领先战略-跟随战略
技术来源-自主开发为主-外部引进为主
技术开发重点-产品技术-工艺技术
市场开发-开拓一个全新的市场-开发细分市场或挤占他人市场
投资重点-技术开发、市场开发-生产、销售
2.战略选择的重点考虑因素
考虑因素-领先战略-跟随战略
优势能力特点-技术开发能力-生产销售能力
风险与收益特点-投资大、风险大-风险小、收益小
领先的持久性-技术越不易复制、后续开发越快、领先的持久性就越好,因此具备持续开发能力-争取超越领先者
三、技术创新决策的评估方法
(一)定量评估方法
1.折现现金流方法
2.风险分析
(1)敏感性分析:
对影响评价指标计算的主要参数,特别是那些难以准确估计或预测的参数,选取多个可能的取值,分别计算指标值,测定这些不确定因素变动时评价指标值改变的幅度大小,从而判断投资项目在外部条件发生变化时的承受能力。
(2)概率分析
(二)定性评估方法
(1)轮廓图法
(2)检查清单法
(3)评分法
评分法的特点是:
①确定项目的评价标准或因素比较灵活,可以根据项目的实际情况而确定;②权重的确定也比较容易和灵活;③评价结果为一综合指标,因此便于对项目进行排序比较;④既可以考虑财务指标,又可以包括非财务因素;⑤简单,易于操作。
这种方法的缺点:
①结果算出的综合指标的实际意义不明确;②不能提供和比较不同结果出现的可能性;③不同的因素或评判标准之间可能具有较强的相关性,互相不独立,因而导致对同一方面因素的重复考虑;④权重确定或评分过程中的主观性较大。
(4)动态排序列表法。
这种方法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序,然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均,得到项目的排序分值。
(见教材表6-5例子)
(三)项目组合评估
常用的项目组合评估方法有矩阵法和项目地图法。
1.矩阵法
2.项目地图法
(1)珍珠(第Ⅰ象限):
项目具有较高的预期收益和很高的成功概率,项目的风险较小,属于比较有潜力的明星项目、大部分企业都希望此类项目越多越好。
(2)牡蛎(第Ⅳ象限):
在该象限的项目通常是需要长远规划、具有探索性的研发项目。
虽然潜在收益很高,但是技术研发成功的可能性较低,风险较大。
如果企业想从此类项目获得稳定的收益,需要有一定的技术突破。
(3)面包和黄油(第Ⅱ象限):
是一些较小的、技术上比较简单的项目,技术风险低,开发成功率较高,但预期收益不是很好。
可能包括对当前产品或工艺的改进、为细分市场而做的产品性能调整等。
(4)白象(第Ⅲ象限):
此类项目通常不仅风险较大,而且预期效益不好,不值得进行投资和开发。
●面包和黄油型预期收益不高,但企业通过不断的产品或工艺改进,通过市场细分吸引新客户,可以为企业提供稳定的收入,是企业短期现金流的来源基础。
●珍珠型项目能够帮助企业开拓新市场,扩展新业务,为企业带来高额利润,是企业高速增长的动力。
●牡蛎型项目则是企业根据长期技术发展战略对新兴或突破性技术的研究和开发项目,是企业长期竞争优势的源泉。
●白象型项目消耗技术资源,却不能给企业带来预期利益,应该终止或排除。
第三节 技术创新组织与管理
一、企业技术创新的内部组织模式
企业内部的技术创新组织模式有:
内企业家、技术创新小组、新事业发展部、企业技术中心等。
(一)内企业家
内企业家最早由美国学者吉福德·平肖第三提出。
内企业家是指企业为了鼓励创新,允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作,从事自己感兴趣的创新活动,并且可以利用企业的现有条件。
由于这些员工的创新行为颇具企业家的特征,但是创新的风险和收益均在所在企业内,因此称这些从事创新活动的员工为内企业家,由内企业家创建的企业称为内企业。
是结构最为简单、行动最为灵活的创新组织形式。
与企业家根本的不同在于,内企业家的活动局限在企业内部,其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。
(二)技术创新小组
所谓技术创新小组,是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。
技术创新小组的特点:
①创新小组是针对复杂的技术创新项目中的技术难题或较简单小型的技术项目而成立的,组成人员少,但工作效率却很高;
②一般情况下,创新小组可由企业研究开发、生产、营销和财务等部门人员组成,这些人员在一定时期内脱离原部门工作,完成创新任务之后就随之解散;
③技术创新小组是一个开放性组织,小组成员随着技术项目的需要增加或减少;
④创新小组具有明确的创新目标和任务,企业高层主管对创新小组充分授权,完全由创新小组成员自主决定工作方式;
⑤创新小组成员既要接受原部门的领导,又要接受技术创新小组领导的管理,其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构;
⑥技术创新小组成员之间不存在严格意义的上下级关系,而是工作中的协作与合作关系,多为扁平型。
技术创新小组是一个自由联合体,是最适合中小企业的一种技术创新组织形式之一。
技术创新小组的优点:
淡化了纵向和横向的直线权利制、个人决策变为小组成员共同决策,减少由纵向信息交流所产生的等级影响和横向信息交流障碍导致部门之间的矛盾,小组接近“自由人联合体”更容易具有认同感、归属感、成就感,具有更多的自由意识。
(三)新事业发展部
是大企业为了开创全新事业而单独设立的组织形式,是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。
新事业发展部拥有很大的决策权,只接受企业最高主管的领导。
这类组织是一种固定性组织,多数由若干部门抽调专人组成,是企业进入新的技术领域和产业领域的重要方式之一。
(四)企业技术中心
也称技术研发中心或企业科技中心,是企业特别是大中型企业,实施高度集中管理的科技开发组织,在本企业(行业)的科技开发活动中,起着主导和牵头作用,具有权威性,处于核心和中心地位。
二、企业技术创新的外部组织模式
企业外部的技术创新组织模式主要包括:
产学研联盟、企业—政府模式、企业联盟。
(一)产学研联盟
产学研合作按合作主体的关系可分为:
校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。
(二)企业—政府模式(熟悉)
三种形式:
(1)政府出钱、企业出人,成果归政府所有;
(2)政府出钱、企业出人,成果卖给企业;
(3)政府帮助企业融资。
(三)企业联盟
企业联盟是企业—企业模式的主要形式。
企业联盟也称动态联盟或虚拟企业,指的是两个或两个以上对等经济实体,为了共同的战略目标,通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。
企业联盟的主要形式是技术联盟,大多数联盟协议都集中在高技术产业。
掌握企业联盟的主要
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