GBT23001信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表.docx
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GBT23001信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表
GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表
审核日期:
2020.1.6审核员:
标准条款
审核内容
审核记录
审核结果
备注
4.
可持续竞争优势
4.1总则
根据GB/T23001-20174.2-4.4的审核发现对GB/T23001-20174.1的符合性和有效性进行综合判断。
4.2识别公司的内外部环境
查阅《公司内外部环境识别评审和管理控制程序》及其实施证据。
1、查阅、交谈了解公司开展内外部环境识别和分析过程中所使用的方法与工具、识别和分析的内容及其应用效果。
2、评价公司所开展的与战略、可持续竞争优势有关的内外部环境分析的充分性、适宜性和有效性。
4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点
1、查阅《新型能力体系》和《可持续竞争优势需求》。
通过查阅、交流访谈等方式,了解公司的可持续竞争优势需求识别、调整、评审的过程。
2、查阅公司的战略、所确定的可持续竞争优势需求及其与战略相匹配的证据。
通过查阅相关资料、交流访谈等方式,了解公司新型能力的打造、可持续竞争优势的获取对战略落地的支撑情况。
3、通过与最高管理者、管理者代表交流,了解其对公司的战略、可持续竞争优势需求、新型能力打造及三者之间匹配与联系的理解和认识。
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式,了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动,判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
4.4.2两化融合管理体系及其过程
1、基于文件评估审核及现场评估审核中获取的正反两方面审核发现,对公司两化融合管理体系的以下方面做出总体评价:
●两化融合管理体系符合性和有效性;
●公司两化融合管理体系的规定是否符合GB/T23001-2017的要求、管理体系运行是否符合GB/T23001-2017和其自身管理体系的要求、管理体系运行与评定范围的相适宜;
●两化融合管理体系对于公司打造新型能力、实现预期目标、及获取可持续竞争优势的有效性。
2、通过与最高管理者或管理者代表交流,了解其对两化融合管理体系标准的理解与认识情况。
3、对于公司两化融合管理体系的变更,通过查阅变更策划及实施证据、交流访谈等方式,了解公司是否对变更活动进行了必要的策划,是否通过修订完善相关文件化信息、人员培训、采取新的控制措施等方式,确保两化融合管理体系的变更要求得到满足。
4.4.3文件化信息
1、查阅两化融合管理体系文件策划、《两化融合管理手册》、《两化融合方针》、《新型能力体系》和《可持续竞争优势需求》。
●评价公司的管理手册是否对GB/T23001-2017要求的全部过程及顺序和其相互作用进行了描述,是否指出了必要的支持性信息的查询途径;
●GB/T23001-2017要求的管理体系范围和边界、方针、可持续竞争优势需求、新型能力及其目标等是否形成了文件化信息;
●管理手册及其他文件化信息的规定是否符合GB/T23001-2017的要求。
2、查阅《文件管理控制程序》、《记录管理控制程序》及其实施证据;
在文件化信息的归口控制部门查看清单。
抽查公司是否按照规定对两化融合管理体系相关文件化信息进行审批,是否对其更改和现行修订状态进行标识,是否将其发放至预期使用者,是否有措施防止作废文件化信息的非预期使用。
查看公司是否保留了GB/T23001-2017要求的以及其他用于证实体系稳定运行的文件化信息,是否规定了保留期限、保存部门等。
在其他部门结合相应条款的评估审核进行检查。
查看两化融合管理体系相关文件化信息所规定的内容是否具有可操作性、是否得到相关岗位的准确理解、是否得到实施和保持、是否实现了预期的效果、适用时是否从制度优化的角度进行了持续改进、相关变更是否得到了有效的沟通和理解。
查看两化融合管理体系相关的文件化信息是否足以证实体系运行的符合性和有效性,数据是否真实准确,
是否得到妥善的标识、存储、保护,是否便于检索和识别。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息,评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位,并与最高管理者交流访谈,了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识,对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚,对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚,从而评价最高管理者的履职情况。
3、本条款应结合4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点、5.2两化融合方针、5.4职责与协调沟通、6策划、7支持、9.6管理评审等条款一并审核。
5.2两化融合方针
1、查阅《两化融合方针》,评价其持续适宜性。
2、过与最高管理者交流访谈,了解其是否公司制定了两化融合方针以及对对两化融合方针内涵的诠释,了解其是否在公司内对两化融合方针进行了有效传达和宣贯。
3、通过与相关职能与层次的员工的交流,了解其对两化融合方针的认识,评价两化融合方针是否得到全面沟通和理解,是否得到普遍认同。
5.3管理者代表
1、查阅对管理者代表进行任命并对其职责进行规定的文件化信息,了解其行政级别是否是公司的副职及以上,评价管理者代表是否符合条件、对其进行的授权和职责规定是否符合GB/T23001-20175.3的要求且合理适宜。
2、与管理者代表交流访谈,了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的理解和认识,对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责和作用是否清楚,对如何履行自身职责以确保拟打造的新型能力有效实现是否清楚,对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚,从而评价管理者代表的履职情况。
3、本条款应结合4.4两化融合管理体系、6策划、7支持、8实施与运行、9.4内部审核等条款一并评估审核。
5.4职责与协调沟通
查阅公司的《部门职责》《岗位说明书》《信息交流与内部沟通控制程序》及其实施证据,与相关人员交流访谈;
了解相关角色对其职责的理解和执行情况,了解协调与沟通机制的运行情况;
评价公司的两化融合公司体系、两化融合管理职责、协调与沟通机制的符合性、适宜性、充分性和有效性。
6.
策划
6.1新型能力的识别与确定
查阅《新型能力体系》,与相关人员交谈,了解公司拟打造的新型能力(新型能力体系)及其与可持续竞争优势相匹配的情况;
评价新型能力(新型能力体系)识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流,了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力(新型能力体系)及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
查阅《公司战略与目标管理控制管理程序》及其实施证据,与相关人员交谈,了解公司所确定的新型能力关键指标当前值,评价新型能力关键指标目标值的适宜性。
与管理者代表及相关人员交流其对新型能力目标设置的考虑及对当前完成情况的了解。
6.3两化融合实施方案的策划
查阅《两化融合策划管理程序》,评价公司是否按照制度安排,开展了两化融合实施方案的策划、评审、批准、更改和控制,相关方是否充分参与了两化融合实施方案的策划和评审。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》,了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定,输入是否包含了GB/T23001-20176.3.2的要求,输出是否包含了GB/T23001-20176.3.3的要求。
7.
支持
7.1总则
1、与最高管理者及管理者代表交流,了解公司围绕新型能力建设对支持条件和资源保障所做的制度化安排情况,围绕新型能力目标对所需的资金、人才、设备设施、信息资源和信息安全等进行适宜性评估、统筹安排及其与新型能力建设的匹配情况,评价公司的支持条件和资源保障能否有效支撑新型能力的获取。
2、根据GB/T23001-20177.2-7.6的审核发现对GB/T23001-20177.1的符合性和有效性进行综合判断。
7.2资金投入
查阅《两化融合资金投入管理程序》及其实施证据,了解两化融合投资预算、两化融合费用预算以及预算的执行情况和预算执行的监管情况,评价公司能否围绕新型能力打造提供合理、适度、及时、充分且长期稳定的资金支持。
7.3人才保障
1、查阅《人力资源管理控制程序》及其实施证据,了解围绕新型能力打造的员工意识培养、技能培训、考核和激励的情况;查阅部门职责、岗位职责,了解围绕新型能力打造的岗位设置情况;
通过查阅资料、与所涉及部门的相关负责人交流,评价所采取人才保障措施的充分性、适宜性和有效性。
2、与新型能力打造的相关员工进行交流访谈,了解其对两化融合方针的理解、在新型能力打造过程中发挥的作用、以及为实现新型能力目标做出的贡献。
7.4设备设施
查阅《工厂、设施、设备管理控制程序》及其实施证据;
查阅围绕新型能力进行设备设施配置、改造、升级、更新换代等的文件化信息;
与设备设施归口管理部门、新型能力打造所涉及部门的相关负责人交流,了解设备设施的购置、安装验收、使用、维护、报废以及对设备设施风险进行识别、评价及管控等方面的情况;
评价设备设施自动化、数字化、网络化、智能化水平、及其他相关方面等的适宜性,评价公司对设备设施的提供和升级改造是否满足新型能力打造的要求。
7.5信息资源
查阅《信息资源管理程序》及其实施证据;
查看数据采集、存储、传递情况;
查阅信息资源标准化规定及执行的文件化信息;
与信息资源归口管理部门、其他相关部门的工作负责人交流,了解公司信息资源管理和信息资源标准化、数据识别采集和使用等的情况;
评价公司信息资源管理的符合性、充分性和有效性。
7.6信息安全
查阅《两化融合信息安全管理程序》及其实施证据。
查阅信息安全日常监督检查方面的记录。
与信息安全归口管理部门、其他相关部门工作负责人交流,了解公司是否明确了信息安全管理的岗位和职责;是否对信息安全风险进行了识别,并建立了信息安全事件管理规程,以确保安全事件得到及时处理;是否采取培训或其他手段加强员工的信息安全意识;是否为信息安全提供了必要的技术条件和设备设施保障。
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