证券从业资格证券交易66.docx
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证券从业资格证券交易66
证券交易-66
(总分:
111.50,做题时间:
90分钟)
一、单项选择题(总题数:
60,分数:
30.00)
1.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该()完成交易。
A.自行对冲B.与委托人协商对冲
C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]证券经纪商不接受全权委托的义务:
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。
2.自然人及一般机构开立证券账户,由()受理。
A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
[解析]自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。
3.证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,()不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:
①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。
4.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。
但是,要开展经纪业务,证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系。
证券经纪关系的建立过程:
①讲解业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。
②签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。
③开立资金账户与建立第三方存管关系。
5.证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A.为客户保密B.严格执行委托C.灵活处理委托D.为客户获利
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
6.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币,固定资产净值为3亿元人民币,无形资产及递延资产为0.2亿元人民币,提取的损失准备金为0.5亿元人民币,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币,长期投资为0.3亿元人民币。
该证券专营机构的净资本是()亿元。
A.17.91B.18.41C.18.90D.20.88
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
根据公式:
净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产,经计算可得:
净资本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。
7.下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
在委托指令中,不管是采用填写委托单还是自助委托方式,都需要反映客户买卖证券的基本要求或具体内容,这些主要体现在委托指令的基本要素中。
以委托单为例,委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。
8.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。
A.防止证券商的信用风险
B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行
D.简化操作手续
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
精算逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累。
故选B。
9.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是()。
A.1年定期存款利率B.金融同业活期存款利率
C.0D.活期存款利率
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。
故选B。
10.()不是证券公司的监督检查机构。
A.证券公司自身B.投资咨询部门
C.证券交易所D.证券管理部门
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
证券公司的监督检查机构包括证券公司自身、证券交易所、证券管理部门。
11.()是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日?
有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.ETFB.权证C.LOFD.可转换债券
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
故选B。
12.根据相关规定,专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的()。
A.0.1%B.0.2%
C.0.5%D.1%
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
13.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向()提出股份转让过户登记申请。
A.国有资产管理部门B.证券交易所
C.证券登记结算公司D.当地政府
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。
故选C。
14.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是()。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]A项该记录应当逐笔反映;B项属于深圳证券交易所的登记方式;C项属于上海证券交易所的登记方式。
15.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,通过竞价交易买入基金、权证的,申报数量应当为______。
A.1股(份)或其整数倍B.10股(份)或其整数倍
C.100股(份)或其整数倍D.500股(份)或其整数倍
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]本题考查《上海证券交易所交易规则》的有关规定。
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
本题的最佳答案是C选项。
16.在我国,A股股票账户不可以买卖的对象是()。
A.债券B.人民币普通股票
C.基金D.B股
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]在我国,A股股票账户可以买卖的对象有债券、人民币普通股票(A股)、基金权证。
17.证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。
A.商业银行、证券交易所B.客户、托管机构
C.客户、证券交易所D.托管机构、资产管理公司
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
[解析]定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。
本题的最佳答案是B选项。
18.买断式回购中签订的书面形式的合同,其书面形式包括()交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。
A.证券交易所B.中国人民银行
C.中国证券登记结算有限公司D.全国银行间同业拆借中心
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同。
其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。
19.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]《证券法》第220条规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
20.某国债的面值为100元,票面利率为5%。
起息是7月1日,交易日是12月1日,则已计息的天数是()天。
A.151B.152
C.153D.154
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
21.目前,我国投资者交易结算资金已经实行()制度。
A.第三方存管B.商业银行托管
C.证券公司存管D.中国登记结算机构保管
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
[解析]在客户交易结算资金“第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。
22.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
A.30B.60
C.90D.120
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
23.证券交易所质押式回购的申报中,以()资金的到期年收益率进行报价。
A.每一元B.每十元
C.每百元D.每千元
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
24.证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.10C.15D.30
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
25.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()元。
A.5B.10C.50D.100
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
[解析]根据规定,从2002年5月1开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
故选A。
26.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由()的复核。
A.中国证监会B.基金发起人
C.证券交易所D.基金托管人
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]根据基金当事人的信息披露义务规定,基金管理人编制基金年度报告、中期报告、投资组合报告,经托管人复核后予以公告,同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。
故选D。
27.对于A股,我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。
A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日
C.除权前的最后交易日D.除权日
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
[解析]我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
28.上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A.每日B.每周一次C.每个交易日D.每月一次
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。
本题的最佳答案是C选项。
29.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。
30.证券经纪业务的特点不包括()。
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]证券经纪业务的特点包括:
①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
D项属于证券经纪业务对象的特点。
31.证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
[解析]熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
32.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币()。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币5千万元。
故选D。
33.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。
A.时间优先,数量优先B.价格优先,数量优先
C.价格优先,客户优先D.价格优先,时间优先
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]我国证券交易所的竞价原则是“价格优先,时间优先”。
34.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的()且不低于该平均数的()。
A.110%,90%B.90%,110%C.130%,70%D.70%,130%
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
35.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
[解析]熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
36.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
A.成交金额的0.05%B.成交金额的0.1%
C.成交金额的0.15%D.0
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
[解析]在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元;在深圳证券交易所,免收A股的过户费。
B股的过户费称为“结算费”,在上海证券交易所为成交金额的0.5‰;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰,但最高不超过500港元。
基金交易目前不收过户费。
37.下列关于收盘价确定方法,错误的是()。
A.在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
B.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C.深圳证券交易所当日无成交的,以前开盘价为当日收盘价
D.上海证券交易所当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]在收盘价的确定方面.上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
当日无成交的,也以前收盘价为当日收盘价。
38.目前,ETF认购资金冻结期间利息按()计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数
B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C.企业活期存款利率和实际交易天数
D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
ETF认购资金冻结期间利息比照封闭式证券投资基金,即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
故选A。
39.固定收益证券交易商为()的,其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.做市商
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
40.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前()个交易日向乙方提出申请。
A.1B.2
C.5D.10
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
[解析]一方按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前2个交易日向对方提出申请。
41.根据要求,证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记,和非集中交易过户登记划分的依据是()。
A.交易形式B.证券交易的品种
C.引发变更登记需求D.证券交易公司
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
42.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该()完成交易。
A.自行对冲B.与委托人协商对冲
C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]证券经纪商不接受全权委托的义务:
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。
43.证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。
A.委托买卖B.委托代理C.证券托管D.证券存管
(分数:
0.50)
A. √
B.
C.
D.
解析:
44.客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。
A.证券公司B.证券托管机构
C.客户D.证券登记结算机构
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
[解析]熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。
45.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()小时。
A.5B.10C.20D.30
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
法规常识性知识。
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。
故选C。
46.客户申请开展融资融券业务要在()开立信用资金账户。
A.登记结算公司B.存管银行C.证券公司D.证券交易所
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
47.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或()确定。
A.当日已成交的平均价
B.当日最高和最低成交价格之间协商
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
(分数:
0.50)
A.
B. √
C.
D.
解析:
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。
48.在我国,证券交易所的设立须经()批准。
A.中国证监会B.中国纪委
C.全国人民代表大会D.国务院
(分数:
0.50)
A.
B.
C.
D. √
解析:
根据《证券法》规定,证券交易所的设立须经国务院批准。
49.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。
A.30%B.40%C.50%D.80%
(分数:
0.50)
A.
B.
C. √
D.
解析:
融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
故选C。
50.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办
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