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证券投资学习题及答案

《证券投资学》习题（1-6章）

一.单项选择

1．证券经纪商的收入来源是（）

A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金

2．贴现债券的发行属于（）

A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式

3．世界上历史最悠久的股价指数是（）

A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数

4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价B、溢价C、时价D、贴现

5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）

A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金

6．优先股票的“优先”体现在（）

A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先

7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）

A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场

8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）

A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债

9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款

10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券

11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）

A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高

C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低

12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制

13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）

A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立

C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立

14.贴现债券的发行属于（）

A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式

15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）

A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票

16.世界上第一个股票交易所是（）

A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所

17.以下不属于证券交易所的职责的是（）

A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情

18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

A、发行市场和流通市场B、国内市场和国外市场C、场内市场和场外市场D、现货市场和期货市场

19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A协商定价B拍卖C投标D公开竞价

20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。

A欧洲债券B外国债券C扬基债券D武士债券

21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A债权人、优先股东、普通股东B债权人、普通股东、优先股东

C普通股东、优先股东、债权人D优先股东、普通股东、债权人

22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。

A监管B自律C交易D会员

23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A信用风险B利率风险C政策风险D通货膨胀风险

24.下列不属于固定收益证券的是（）

A优先股B固定收益债券C股票

25.下列属于资本证券的是（）

A汇票B存单C提单D股票

26.上海证券交易所的最高权力机关是（）

A监察委员会B总经理C会员大会D理事会

27.证券市场按品种结构关系,可以分为（）。

A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和流通市场

C集中市场和场外市场D国内市场和国际市场

28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A政策性B公开市场操作C投融资D保值

29.以下不属于资本证券的是（）。

A股票B银行汇票C债券D基金

30.以下不属于货币证券的是（）。

A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票

31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对

32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券

33.我国最早的股票发行制度是（）。

A行政审批制B证券发行上市核准制C政府分配制D以上都不对

34．股票市场的发行人为（）。

A金融机构B股份有限公司C有限责任公司D政府

35．股票的资本利得是指（）。

A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利

36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。

D外国和我国香港、澳门、台湾

37．B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。

A外币人民币境内B人民币外币境内

C外币人民币境外D人民币外币境外

38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A、H股B、B股C、N股D、S股

39．红筹股是指（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。

A香港中国境外中国大陆中国大陆B香港中国境外香港香港

C中国境外香港中国大陆中国大陆D中国大陆香港香港香港

40．下列债券中风险最小的是（）。

A、国债B、政府保证证券C、金融债券D、公司债券

41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。

A、较大B、相同C、较小D、不能确定

42．中央政府发行的债券叫（）。

A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债

43．在美国发行的外国债券是（）。

A、武士债券B、扬基债券C、龙债券D、熊猫债券

44．信用公司债属于（）。

A、无担保证券B、抵押证券C、担保证券D、以上均不正确

45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。

A、本币本国B、外币外国C、本币外国D、外币本国

46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。

A、本国货币B、外国货币C、发行地国家的货币D、以上都可以

47．在日本市场发信的外国债券称为（）。

A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、日本债券

48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。

A、本国货币B、发行地国家的货币C、第三国的货币D、以上都可以

49．债券的本质是证明（）的证书。

A、所有权关系B、债权债务关系C、收益关系D、管理关系

50．下面说法正确的是（）。

A、股票是虚拟资本，而债券不是B、债券是虚拟资本，而股票不是

C、两者都是虚拟资本D、两者都是真实资本

51．下面说法正确的是（）。

A、股票是间接融资，而债券是直接融资B、债券是间接融资，而股票是直接融资

C、两者都是间接融资D、两者都是直接融资

52．通过证券发行来筹集资金属于（）。

A、直接融资B、间接融资C、一级融资D、二级融资

53．我国目前股票发行实行的是（）。

A、注册制B、核准制

C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度

54．在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、4000万元

55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。

A、1股B、1手C、10股D、50股

56、场外交易市场采取的组织方式是（）。

A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制

57、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。

A、公开竞价B、连续竞价C、议价方式D、集中报价

58、场外交易中，证券交易的模式是（）。

A、一对多B、一对一C、多对一D、任意的

59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A、简单算数股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数D、综合股价平均数

60、通常所说的道琼斯指数是指它的（）。

A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数

61．公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%

62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数

63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数

64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人

65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）管理和运用资金。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人

66、证券投资基金在美国被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金

67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金

68、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金

69、一般认为，证券投资基金起源于（）。

A、美国B、意大利C、德国D、英国

70、契约型证券投资基金反映的是（）关系。

A、债券债务关系B、所有权关系C、信托关系D、股权

71、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。

A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业

72、按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金

C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金

73、契约型基金的运营依据是（）。

A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约

74、公司型基金的运营依据是（）。

A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约

75、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（）。

A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金

C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金

76、封闭式基金的交易方式是（）。

A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回

C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回

77、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。

A、单位基金份额净值B、市场供求C、申购和赎回量D、所持证券的涨跌

78、开放式基金的交易价格取决于（）。

A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小

79、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。

A、每个季度公布一次B、每个月公布一次C、每周公布一次D、