西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 3.docx

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西安交通大学课程考试《证券法》作业考核试题3

西安交通大学课程考试《证券法》作业考核试题

一、单选题（共30道试题，共60分。

）

1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

正确答案：

2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A.集中竞价交易方式

B.公开的交易方式

C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案：

3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

正确答案：

4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

A.一个月三个月

B.二个月四个月

C.三个月六个月

D.六个月十二个月

正确答案：

5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

正确答案：

6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D.最近三年内财务会计文件无虚假记载

正确答案：

7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A.向不特定对象发行证券，属于公开发行

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

正确答案：

8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500

B.2000

C.1600

D.500

正确答案：

9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）

A.证券代销

B.证券包销

C.证券经销

正确答案：

10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

A.公司有重大违法行为

B.公司最近三年连续亏损

C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

正确答案：

11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

正确答案：

12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日

正确答案：

13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

A.十五

B.二十

C.三十

D.四十

正确答案：

14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

B.注册资本不低于人民币二亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

D.有完善的风险管理与内部控制制度

正确答案：

15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

正确答案：

16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的

正确答案：

17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

正确答案：

18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

正确答案：

19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

正确答案：

20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

正确答案：

21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

正确答案：

22.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？

A.2006年1月1日

B.2006年3月1

C.2006年6月1日

D.2006年9月1日

正确答案：

23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A.股东必须先向证券交易所报告

B.股东必须先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

正确答案：

24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A.五十

B.六十

C.七十

D.八十

正确答案：

25.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％

B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

正确答案：

26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

正确答案：

27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？

A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

正确答案：

28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

正确答案：

29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

正确答案：

30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D.变更公司章程中的一般条款

正确答案：

西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题

二、多选题（共20道试题，共40分。

）

1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司

D.该上市公司的前5大股东

正确答案：

2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.与委托人约定分享证券投资收益

D.与委托人约定分担证券投资损失

正确答案：

3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

B.担保的范围仅仅包括本金

C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

D.担保的财产可以被设定担保

正确答案：

4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。

A.提供担保的，应当为全额担保

B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人

C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人

D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保

正确答案：

5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。

A.特定的发行对象不超过10名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

正确答案：

6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）

A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价

B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限

C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月

D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整

正确答案：

7.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。

A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%

C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

D.2007年1月为控股股东违规提供担保

正确答案：

8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。

如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。

A.甲公司的母公司

B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某

D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份

正确答案：

9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投资者已经持有B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1％的股份

C.丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位

D.丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

正确答案：

10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止

B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请

C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市

D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易

正确答案：

11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。

下列各项中，符合财务指标良好的是（）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

正确答案：

12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。

A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效

C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

D.增发股票，应当由证券公司承销

正确答案：

13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。

A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。

但有证据证明无过错的，应予免责

B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。

但有证据证明无过错的，应予免责

D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

正确答案：

14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。

A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

正确答案：

15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

正确答案：

16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。

A.会员费

B.席位费

C.交易费用

D.交易结算资金

正确答案：

17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.向商业银行提供贷款

C.承销证券

D.购买上市交易的证券

正确答案：

18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

正确答案：

19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。

A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家

B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家

C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家

D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

正确答案：

20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

B.公司最近3年连续亏损

C.公司董事长被罢免

D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

正确答案：