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基于资源观理的论的企业信息技术商业价值研究进展
基于资源观理论的企业信息技术商业价值研究进展
第26卷第7期
2008矩7J1
情报科学Vol.26,No.7J
uly,2008
基于资源观理论的企业信息技术商业价值研究进展
赵宇翔,徐一新
(复旦大学文献信息中心,上海2130433)
摘要:
本文由企业信息技术商业价值的争论入手,以资源观理论为依据进行再思考,提出基于
资源观理论的企业信息技术商业价值的整合模翟并在模型的基础上对三个领域的研究进展进行
述评,最后展望该研究的现实意义和未来动向.
关键词:
信息技术;商业价值;资源观理论;协同力;竞争环境
中图分类号:
G203文献标识码:
A文章编号:
1007—7634(2008)07—1096—06
ResearchontheAdvancesinEnterpriseInformationTechnology
BusinessValueBased[onResourceViewTheory
ZHAOYu—xiang,.XUYi—xin
(DocumentandInformationCenter,FudanUniversity”,Shanghai200433,China)
Abstract:
ispaperintroducesthedebateofenterpriseITbusinessvaluefirst,adoptstheresource—based
viewtheorytorethinktheproblem,thenputforwardanintegrativemodelofITBusinessvaluebytheresource
—
basedviewtheory.Basedonthemodel.aeonTmental~yontheresearchofthethreemafl翻瑚eswasmade.
II1theendofthispaper.weexpressthemeaningoftheresearchandanticipatethefutureresearchaspect.
Keywords:
informationtechnology;businessvalue;resource—basedviewtheory;synergy;competitive
environment
1有关信息技术商业价值的争论
虽然从直观上IrI’投资能够为企业带来毋庸质
疑的好处,然而关于IrI’商业价值的争论却一直没
有停止.最初引起人们注意的是摩根斯坦利首席经
济学家StevenRoach的研究【1】,他认为投资于计算
机的巨大开支并没有对经济绩效产生预期的影响.
20世纪80年代末,美国学者Strassman调查了
292个企业,发现了一个奇怪的现象,这些企业的
IrI’投资与IrI’回报率之间没有明显的关联【2】.1987
年诺贝尔经济学奖得主罗伯特?
索洛(RobertSolow)
说:
”Weseethecomputerageeverywhereexceptinthe
productivitystatistics.”【3对信息技术的大规模投资并
没有提升生产力水平,也就是所谓的”生产力悖
论”.此后,又有许多学者相继投入到该研究中,
Loveman考察了20个制造企业中6o个业务单位5
年间的样本数据,发现IrI’对最终产出的贡献接近
于0.Morrison对美国制造业的数据进行统计分析
后发现每1美元的IrI’投资平均只能产生0.8美元
收稿曰期:
2007—05—22
作者简介:
赵宇翔(1983一),男,上海人,硕士研究生,从事信息资源管理,数字图书馆研究;徐一新(1951一),
男,上海人,教授,从事自然科学信息资源管理,医学信息检索研究.
7期基于资源观理论的企业信息技术商业价值研究进展1097
的边际价值【4】.Alpar等人对759家银行的研究发
现10%的rr投资增长带来的只是总成本1.9%的减
少.
2001年1O月,麦肯锡咨询公司在《rr与生产
力报告》中指出,”在绝大部分经济领域中,对rr
方面的大幅度投资没有起到帮助生产力增长的作
用.”2003年5月美国《哈佛商业评论》上尼古拉
斯?
G?
卡尔的那篇名为”ITDoesn’tMaRer’,【副的文章
更是引发了对rr商业价值空前的世纪论战,他认
为由于信息技术的能力和普及性已经到达成熟阶
段,它的战略重要性大大降低.rr已经逐渐演化
为一种基础设施,公司不应再试图通过应用rr获
得竞争优势,而应该防御性地管理n—一着眼于
降低成本和规避风险,而不是寻求新的机会.
对于”生产力悖论”的一系列研究,着名经济
学家Brynjoffsson提出了四种较为合理的解释:
投
入与产出的测量失真;学习和调整引起时滞;利润
的再分配和耗散;IT管理不善,认为生产率不足
主要是由于测度方法和工具的缺乏以及rr开发者
和应用者的管理不当所造成的.同时,针对卡尔的
说法,笔者认为一些观点也过于武断,基于他对
rr的狭义定义而产生的部分论断还有待商榷.然
而,无论是”生产力悖论”还是卡尔的”rr强势
流失论”,都不是从根本上去否定rr的价值,只是
引起人们对刚刚过去的半个世纪的一种最为重要的
商业现象的再思考,让我们从rIl投资的狂热回归
于理性,重新审视rr,审视我们作用于rIl的举动
以及rr的反作用效力.这种反思的递进过程可以
从Mckay的rr效益管理模型】中窥见一二.如图1
所示.
图1IT投资效益管理模型
2基于资源观理论的信息技术商
业价值的再思考
2.1资源观理论的起因和内核
在早期的研究中不少学者对rr商业价值的定
义都过于宽泛,仅简单地从rr降低企业成本并增
加收入的角度出发,基于rr的转换成本理论,衍
生出”创造——捕获——保持”的范式:
企业通过
开发rr专有技术,创造用户的转换成本.在这一
过程中企业可以自行增加产品价格,降低服务水
平,从用户那里捕获超额利润.只要用户感知的转
换成本高于他被企业捕获的超额利润,用户就不会
选择转换而是继续与企业保持原有关系.然而,这
一
理论范式在今天大多数情况下已被淘汰.首先,
随着信息对称性的增加,用户对转换成本所带来的
风险具有一定的预测能力,因此他不会任由企业
“宰割”;其次,企业在利用用户高额转换成本为自
己谋利的同时丧失的是自身的诚信;最后,如今用
户的选择范围和选择能力都大大增加,转换成本往
往失灵.因此,这一范式有着先天的缺陷和强烈的
历史局限性.
基于资源观的理论在1984年由Wemeffek首度
提出,随后经由众多学者的研究而逐步完善.它将
企业看成是一组资源和能力的集合,任何企业都拥
有区别于其他企业的独特资源——无论是有形资
产,无形资产还是企业的组织能力.资源观理论依
托两个潜在的条件:
资源异质性,即处于竞争中的
每个企业所拥有的资源和能力是有所不同的;资源
的不可流动性,即企业之间的这种资源和能力上的
差异可以长期延续.没有这种资源的企业在开发,
获取和使用这种资源的过程中相对处于一种成本劣
势.关于导致资源不可流动性的原因,早期的学者
已经总结出三种情况:
路径依赖性,因果含糊性和
社会复杂】.基于资源观理论的模型如图2所
示,将模型进行进一步提炼,归纳出资源创造持续
竞争优势的四大条件:
价值性,稀缺性,难以模仿
性和非替代性.
2.2基于资源观理论对rr及其商业价值的剖析
正如资源观理论所揭示的,某些rr资源和属
性可以为企业带来竞争优势.引发2003年那场轰
动一时的争论的始作俑者尼古拉斯?
G-卡尔在他的
l098情报科学26卷
图2基于资源观理论的模型
新作《冷眼看—一信息技术竞争优势的丧失》
中l引,将rI’定义为”以数字形式来存储,处理和
传输信息的各种软硬件方面的技术”,强调所讨论
的仅仅是技术本身,不包括那些通过技术传递的信
息和使用技术的人的才能.然而事实上,这种定义
过于狭隘.比如作者在分析rI’竞争优势丧失中提
到的”技术复制周期”这一概念,认为随着硬件和
软件性能的改进,价格的下跌,相关知识的传播,
使得竞争者有可能以更快的速度进行开发和复制.
但是这个说法人为地将rI’中的实物资源与智力资
源进行了分割,仅将rI’看成一套由硬件,软件和
电信设施组成的物品,显然是有失偏颇的.
PWeill从智力配套技术和特定的实物rI’资源
两个方面,认为rI’能力包括能够提供可靠服务的
技术和管理技能两个方面,并由相关的rI’标准对
rI’的实物资源和智力资源进行捆绑【9】.这种定义为
资源观理论的开展提供了更大的空间,将rI’分为
四个详细的属性:
rI’基础设施投资,专有技术,
技术型rI’资源和管理型rI’资源.
(1)Ⅱ’基础设施投资,主要指的是对Ⅱ’有形
资产的投资,它具有高风险和数额大的特点,技术
的不确定性和市场的不确定性贯穿投资的始终.然
而随着技术的完善和市场的成熟,这种风险会在一
定程度上减弱.如果行业中有企业率先尝试某类
rI’基础设施的开发,只要资金到位,其他企业迟
早也会仿效.因此这类资源不具备难以模仿的特
性,故而只能提高企业的运作效率,无法为企业带
来持续的竞争优势.
(2)专有技术,指的是一个企业所拥有的某种
独到的rI’技术,能够为企业带来成本领先或产品
差异化优势.专有技术具有异质性的特点,然而这
种异质的资源是否是不可流动的.比如,即使为专
有技术申请专利或作为企业的重要机密保护,也并
非是长久之计,竞争对手可能会通过专利分析,反
求工程等方法学习并加以模仿.专有技术可能会随
着时间的推移失去其先发优势和前瞻性优势,退化
为一种被业界所广泛共享的技术,因此在很多情况
下,它只能给企业带来短期竞争优势.
(3)技术型rI’资源,主要包括企业技术人员
的编程能力,数据库开发管理能力,操作系统的应
用能力,信息系统的规划设计能力以及网络协议的
熟悉程度等.这类资源是企业获取rI’商业价值所
必需的,然而从资源观理论出发,纯粹的技术型
rI’资源不是企业竞争优势的持久源泉.随着高等
教育的普及和各种培训的完善,技术型rI’人才不
再是社会的稀缺资源,人才的自由流动一定程度上
也使这类资源无法为某个企业所特有.因此技术型
的rI’资源必须和企业的其他资源有机配合和协同.
(4)管理型rI’资源,指那些以知识为基础的
资源,在长期的实践工作中积累下来,帮助企业构
想,开发和应用rI’来支持和提高企业业务能力和
技能.主要包括理解业务需要,顾客和供应商的需
求的能力;与企业内各个业务部门,顾客和供应商
协同开发rI’应用的能力;与其他职能的业务部门
协作的能力;有效预测和把握未来rI’需要的能力.
这是一种异质性资源,是企业经验总结的结晶.由
于通过”干中学”的方式获得,该资源具有一定的
稀缺性.因此管理型rI’资源是为企业带来竞争优
势的重点资源.
综上所述,用资源观理论将rI’的商业价值分
为:
运作效率——短期竞争优势——长期竞争优
势,并分析带来这几种价值的不同rI’细分层面,
从而指导企业在今后的实践中有的放矢地投入相对
的力度.
3基于资源观理论的信息技术商
业价值整合模型
通过对相关文献的综述,影响企业获得rI’商
7期基于资源观理论的企业信息技术商业价值研究进展
业价值的作用域主要有微观,中观和宏观三个领
域.其中微观领域主要涉及某个企业自身的因素分
析和过程分析,中观领域指的是企业所在行业的竞
争环境,宏观领域主要强调国家或区域的特征.
3.1焦点企业的因素分析和过程分析
企业通过rII的应用以及组织互补资源的有效
协同能够提高企业既有的业务流程,并孕育出新的
业务,从而影响组织的绩效.在这过程中,主要包
括两个关键因素(rII资源和组织互补资源)和一
个关键过程(价值链).rII资源可细分为技术型rII
资源和管理型rII资源,上文已有论述.这里只对
组织互补资源和价值链简单分析.
(1)组织互补资源.研究表明,成功的rII应
用总是伴随着富有成效的组织变革,包括组织政策
和规则章程,组织结构,组织文化等.当某一类组
织资源能够较好地协同rII发挥作用的时候,我们
称之为组织互补资源.这类资源更多地体现在非
rII的实物资源和智力资源上.
(2)价值链.价值链是波特在《竞争优势》一
书中提出的强有力的分析工具.它把企业的价值活
动分为两类:
一类是基本活动;另一类是辅助活动.
资源观理论强调将rII和互补因素,价值链的
特性以及组织绩效三者进行匹配和对应,通过前两
者的有效输入产生业务流程的绩效改进,最终在组
织层面上提高整体的绩效.
3.2竞争环境分析
相关研究表明【1”j,在企业所处的竞争环境
中,对企业rII商业价值的获取影响最大的因素有
两个:
行业特征和业务合作伙伴.其中行业特征主
要包括竞争力,行业规范程度,行业生态结构,产
业集中度,技术革新速度等.业务合作伙伴主要指
那些通过专有网络或第三方交易平台与企业紧密联
系的公司.在网络组织,动态联盟大行其道的今
天,合作伙伴的n’基础设施,rII能力,管理模式
等因素也对企业rII商业价值的获取产生很大的影
响.DebabrotoChatterjee等学者从合作伙伴的组织
战略一致性,rII架构,组织结构和关系管理四个
部分构造了一个多角度分析模型【],如图3所示,
并指出这四者的良好配合能够创造出一定的协同效
应,为企业带来更多的fr商业价值.
3.3国家区域特征分析
国家区域特征是企业在宏观环境中讨论的因
图3合作伙伴多角度分析模型
素,具有动态性,复杂性,不确定性,差异性等特
点.一个国家或区域的经济发展水平,文化水平,
教育水平,rII基础设施水平都影响着每个企业rII
商业价值获取的能力.由于影响因素过多,在这一
部分的研究应当合理选取变量,采用控制变量的方
法.比如测度一个发达国家和一个发展中国家,由
于rII基础设施的差异,对其中企业rII商业价值获
取的影响.
综上所述,基于资源观理论的信息技术商业价
值整合模型如图4所示.对该模型的进一步展开也
可以作为信息技术商业价值评估的一个参考体系.
4信息技术商业价值的研究进展
从模型中可以看出,对rII商业价值的研究主
要在三个领域开展,然而研究的进度并不相同.在
微观领域即企业层面上的研究成果最为丰富,研究
方法最为全面,结论的可信度也相对很高;在中观
领域即竞争环境层面上的研究相对较少,研究方法
主要为调查统计和因素分析,其中部分因素的分析
比较到位,具有较高的可信度;在宏观领域即国家
或区域特征层面上的研究最少,主要集中在美国等
一
些发达国家,研究方法尚不成熟,令人信服的结
论也并不多.这种现象符合人们认识事物过程中由
内而外,由简单到复杂的客观规律.图5形象地揭
示了信息技术商业价值的研究进展.潮汐线的左下
部分表明已有的相关研究,右上部分是研究还未涉
及的区域,可以看出,中观领域和宏观领域还有很
大的研究空间.
4.1微观领域
围绕着rII资源是否能够提高组织绩效以及如
何产生竞争优势两大核心问题,许多学者在这一领
域做了大量的研究.其中对技术型rII资源的研究
主要集中在1993—1998年,有学者通过大样本的
1100情报科学26卷
图4基于资源观理论T]r商业价值整合模型
广,
宏观领域一/l
’
中观领域
(八
\
\\
微观领域,\
图51T商业价值研究进展潮汐图
实证调查统计uMJ,揭示了技术型rI’资源与组织
绩效问的正向关系,也有人从特定的信息系统人手
进行分析【1副,证明技术型rI’资源能够为企业创造
经济价值;对管理型的rI’资源的研究主要集中在
1995—1999年,有学者指出管理型rI’资源与组织
绩效和竞争优势有密切的关系.可以肯定的是,无
论是技术型rI’资源还是管理型rI’资源,都在一定
程度上提高了组织的运作效率.随后又有学者研究
两者之问的关系,认为单独的一方都无法创造竞争
优势,两者需要一种有效的结合,这种结合的程度
被定义为两者之问的协同力.当技术型rI’资源与
管理型rI’资源的协同力较强的时候,能够产生短
期的竞争优势.但从长远角度看,随着咨询业的迅
猛发展,这种协同能力可以被外包给一些咨询机
构,竞争优势可能无法持续.
当纯粹的rI’资源为组织带来竞争优势的研究
遇到了瓶颈,一些学者试图通过研究组织中其他资
源对组织绩效的影响来寻求突】.主要有两种
研究手段,一种是基于定量分析评估组织其他资源
对组织绩效的影响程度,另一种是通过案例分析揭
示了组织其他资源在组织价值获取过程中的高度相
关性.结果发现组织其他资源在价值积累过程中与
rI’资源具有很强的互动关系,这种互动关系体现
在两者的互补性上.通过进一步的研究,有学者寻
找出具有高度路径依赖性,因果含糊性和社会复杂
性的组织其他资源,以资源观理论为依托,认为那
些稀有的,难以模仿的,不可替代的组织其他资源
与rI’资源的互补协同能够为组织创造长期的竞争
优势.
4.2中观领域
中观领域主要指的是企业所在的竞争环境对组
织rI’商业价值获取所产生的影响.这一部分的研
究主要集中在行业特征和业务合作伙伴两个方面.
(1)行业特征对一个企业成功应用rI’并从中
获益起到了十分重要的作用.有学者认为,高rI’
利用率的行业,特别是一些制造业,吸收rI’转化
的速度要比其他行业快得多.随着时间的推移,rI’
为企业所带来的收益有明显的增长,但是这种增长
并非平均分布在各个行业中,不同行业的结构特
征,包括行业内部竞争力,产业集中度,行业规
范,劳动力构成等因素,都直接影响到rI’商业价
值的积累.有学者从产业集中度和X非效率假设
两个角度,论证了如果一个行业内部竞争程度过
低,会对rI’商业价值的发挥造成阻碍作用;相反,
在一个竞争力很高的行业中,组织可以通过rI’获
得更多的效率,但与此同时,高效率却并不能带来
更多的盈利上的增长,这就是着名的”有生产力无
盈利”论断【17】.该原理类似于西方经济学中的完
全竞争市场理论.因此,处于”有生产力而无盈利”
阶段的企业,应当把更多的注意力集中在通过rI’提
高企业运作效率而触发企业绩效的商业价值上.
(2)有学者研究跨组织的信息系统(IOS),包
括EDI,协同制造系统,外联网等对企业绩效的影
响,揭示业务合作伙伴在这一过程中的重要性【1引.
从交易成本理论的角度,良好的跨组织系统能够降
低市场的协作成本,促进对复杂业务流程的沟通和
理解,部分程度降低资产的专有性.因此,业务合
作伙伴的rI’资源和非rI’资源,业务流程的特征都
对焦点企业成功实施10S并从中获取商业价值有着
非常重要的作用.并且,组织问的关系也是一个重
要资源,这能够部分解释在相同的IOS下,企业rI’
商业价值的获取情况差异化的原因.有学者提炼出
“权力”这一因素进行讨论【1训.这里权力的概念类
似于市场营销理论中的定义,主要指对市场上资源
和信息的控制能力.这种控制力体现在三个方面:
技术驱动,组织驱动和观念驱动.通常10S的发起
者都是行业里的领先者,它们能够利用权力带来的
7期基于资源观理论的企业信息技术商业价值研究进展l101
好处继续巩固这种地位.比如在讨价还价中,如果
一
个企业的资金实力雄厚,有可供选择的替代品,
并且转换成本较低,它就比其业务合作伙伴具有更
高的自主权和控制力.因此,研究表明在IOS中具
有相对权力的一方能够从中更多地分享IT/IS系统
带来的商业价值.
4.3宏观领域
宏观领域主要强调国家或区域特征中的一些宏
观因素对企业rI’商业价值获取的影响力.从严格
的资源观理论出发,这些宏观因素不能真正意义上
称为稀缺资源,但可以将其定性为国家或地区的专
有资产属性而纳入分析框架.这部分的研究有着强
烈的地域性和路径依赖性,比如有学者发现在法国,
组织间已经存在的分销渠道和公司间的关系密切程
度对电子商务的采纳和吸收起着重要的作用;在
美国,由技术变革引发的n’结构调整和生产力波动
幅度要比其他发达国家采得更快更猛【2”.
由于对文化,教育等隐性因素的研究难度较
大,因此,在宏观领域的研究中,更多的学者选择
了远程通信基础设施作为切入点】.远程通信
基础设施是一个国家或地区的Ⅱ专有资产属性,
数据收集和统计工作相对容易开展,变量的可控性
也较好.研究表明,国家与地区远程通信基础设施
的差异性在一定程度上影响着该环境中的每个企
业.在发达国家中,完善的通信基础设施使企业应
用rI’更为便捷和成功,从中获取的商业价值也更
为显着;相对而言,一些通信基础设施较为落后的
国家和地区,企业的n’应用能力受到了极大的制
约,从而无法充分享受lT为组织带来的好处.
5结语
基于资源观理论的信息技术商业价值的研究强
调从资源的特征人手,分析资源之间的关系,有效
地整合了经济学和管理学的观点,从更高的视角将
以往较为分散的研究结论和成果进行统一,从而形
成科学性和完备性更强的理论框架.同时,理论应
当在实践中有用武之地,信息技术商业价值的研究
不仅是学者所关注的命题,更是企业在发展中高度
重视的议程.如今,我国企业信息化之路正如火如
荼地开展着,如何进行合理的信息规划,理性的
rI’投资,如何避免盲目过度的rI’建设,都关系着
每个企业的命运.信息技术商业价值的研究应从一
定程度上指导企业的信息化建设,帮助企业提高运
作效率,从n’中获取更多的绩效乃至创造不同程
度的竞争优势.展望未来的研究方向,笔者认为在
微观领域应当做”小”,即研究某一类型的if/IS资
源对企业产生的影响,而不是空泛地讨论ERP,
CRM等信息系统,这样做的好处是让企业在Ⅱ投
资过程中更为理性;在中观领域和宏观领域应当做
“大”,即将研究更多地渗透到某个行业,某个地区
的n’基础设施,行业特征,产业结构,文化等因
素对该范围内的企业rr商业价值的获取产生的影
响,这样做的好处是让政府和相关部门在制定一系
列政策规范的时候有针对性更强的参考标准,有效
地辅助企业信息化的建设和发展.
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5NicholasG.Ca
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