质量记录检查表 财务核算中心.docx

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质量记录检查表财务核算中心

环境、职业健康安全整合管理体系审核检查表

续表

受审核部门：

财务核算中心

编制人/日期：

2014.6.6

批准人/日期：

2014.6.6

审核准则：

ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2014.6.6

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.1

环境

因素

4.3.1

环境

因素

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

√

√

√

√

√

合格

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

√

√

√

√

√

合格

◆环境因素的住处能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

合格

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

√

√

√

合格

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

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一体化管理体系要求

检查内容

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检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

I

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

√

√

√

√

√

合格

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

√

√

√

√

合格

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

√

√

√

√

合格

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

√

√

√

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

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文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

√

√

√

√

合格

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

合格

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

√

合格

5.4.4

管理目标和指标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆组织是否设定了管理目标和指标

◆目标和指标是否形成文件?

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

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检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.4

管理目标和指标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

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√

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√

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√

√

合格

◆目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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是否

适用

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检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.4

管理目标和指标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标的指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了招待部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

√

√

√

√

√

√

合格

◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

√

√

合格

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

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检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.5.1

职责

和权限

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

√

√

√

合格

5.5.2

管理者代表

4.4.1

组织结构

和职责

4.4.1

结构和职责

◆管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

√

√

√

√

合格

6.1

资源提

供

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

√

√

√

合格

◆提供资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

6.3

基础设

施

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？

◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？

√

√

合格

◆提供的基础设施是否满足要求？

◆组织提供了哪些设施和设备？

◆设施和设备是否符合需要？

◆设施和设备是否得到了维护？

√

√

√

√

合格

6.4

工作环

境

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆工作环境是否合适？

◆如何管理工作环境

◆组织是否具有合适的工作环境？

◆组织是否制定了管理工作环境的办法？

◆工作环境是否得到了管理？

◆与工作环境有关的法律法规有哪些？

√

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动

◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？

是如何确定的？

是何时确定的？

◆是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？

√

√

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

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检查

7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定

◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？

◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？

◆对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？

◆与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

◆运行程序中是否有运行准则这类的内容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？

能否达到控制重大环境因素、风险的目的？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

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√

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√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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检查内容

是否

适用

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条款

ISO14001

条款

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现场

检查

7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

√

√

√

合格

◆运行控制程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序执行？

是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？

◆对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？

√

√

√

√

√

√

√

合格

◆噪音管制

WI/PE/023《噪音管制规定》

◆车间及厂界噪音排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

√

√

√

√

不合格，噪音在申请检测

◆化学品管制

WI/PE/023《化学品管制规定》

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存大渗漏情况？

◆有无防火、防溢等措施？

√

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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适用

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检查

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条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

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文件

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现场

检查

7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆职业病防治

◆公司哪些活动易诱发职业病？

◆有无职业病防治方法

√

√

√

合格

◆废弃物管理

WI/PE/02《废弃物管制规定》

◆污染源及废弃物种类有哪些？

如何控制？

◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？

◆是否有危险废弃物？

如有，则如何控制？

√

√

√

√

√

合格

◆污水管理

WI/PE/026《废水管制规定》

◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？

◆废水处理设施及其运行状况如何？

◆污水中有无法定有害物质？

如有，怎样控制？

◆污水池有无渗漏的可能性？

√

√

√

√

√

√

合格

◆废弃管理

WI/PE/027《大气污染管制规定》

◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？

◆受审核部门的大气污染源有哪些？

控制情况如何？

◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？

√

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

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2014.6.6

审核准则：

ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2014.6.6

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

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一体化

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

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7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆有无必须申报登记的大气污染物排放？

√

√

合格

◆能源、资源管理

WI/PE/028《能源资源管理规定》

◆有无节约能源、资源的规定？

◆采取了哪些节约能源、资源的措施？

√

√

合格

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。